1、附件一：选矿厂安全生产标准化创建支撑材料清单关键要素 子要素 标准化制度 支撑材料 责任单位1.1 目标安全生产目标与指标管理制度（对照评分办法修订制度）1、一、二选厂安全生产目标和指标的实施计划（必须包括提供人力资源、财力资源、物力资源、技术资源的具体要求）2、目标责任承诺书、责任书考核情况通报，目标指标实施监控的记录。3、定期与员工沟通目标指标完成情况记录。4、一季度安委会会议纪要。5、职工安全生产目标和指标完成情况调查表。6、应调查员工理解其行为对完成安全生产目标和指标的影响程度或者培训员工相关知识。第 2、4 项职业健康安全环境管理部负责；第 1、3、5、6 项由一、二选厂完成。1.2
2、 安全生产法律法规与其他要求职业健康安全环境法律法规识别管理制度（对照评分办法修订制度）1、员工安全生产法律法规与其他要求的需求调查表2、安全生产法律法规与其他要求的需求清单（清单必须包括法律、行政法规和部门规章、地方法规、国家和行业标准、规范性文件及其他要求） ，定期评审记录，更新记录，清单中所有文件的电子版资料。3、安全生产法律法规与其他要求的需求培训课件及记录（全体人员）4、执行国家安全生产法律法规与其他要求的文件或记录。5、安全培训、相关安全生产活动、安全规章制度、操作规程等培训记录6、安全生产法律法规与其他要求的需求培训计划（分类培训） ，培训评估情况。第 2、4 项职业健康安全环境
3、管理部负责；第1、 3、5、6 项由一、二选厂完成。1.安全生产组织保障1.3 安全机构设置与人员任命大红山铜矿安全机构设置与人员任命管理制度（对照评分办法修订制度）1、安全管理人员任命文件。职业健康安全环境管理部、一、二选厂领导及安全管理人员配置统计表及安全管理资格证复印件。2、最高管理者书面任命一、二选厂负责人与安全管理人员文件。3、一、二选厂负责人与安全管理人员金属非金属矿山安全标准化规范 导则 （AQ2007.1-2006）培训、 选矿安全规程 （GB 18152-2000）培训、安全生产管理基本知识培训、事故现场应急处置方法培训课件及记录。第 1、2 职业健康安全环境管理部负责，党群
4、工作部协助；第 3、4 项由一、二选厂负责。4、一、二选厂负责人与安全管理人员岗位职责 、选矿厂相应风险、风险控制措施、事故、事件调查技术、标准化系统内部评审技术培训课件及记录。1.4 安全生产责任制大红山铜矿职业健康安全环境责任制管理制度（对照评分办法修订制度）1、大红山铜矿职业健康安全环境责任制，一、二选厂职业健康安全环境责任制。2、职业健康安全环境责任制全员培训记录。3、职业健康安全环境管理责任制考评资料（矿级、厂级）4、评审职业健康安全环境管理责任制的会议纪要。5、岗位安全生产责任制考核资料。第 1、3 项职业健康安全环境管理部负责；第2、 4、5 项由一、二选厂负责。1.5 文件与资
5、料控制1、大红山铜矿文件控制程序（对照评分办法修订制度）2、大红山铜矿记录控制程序（对照评分办法修订制度）3、大红山铜矿安全生产档案管理制度（对照评分办法修订制度）4、大红山铜矿管理评审控制程序（对照评分办法修订制度）1、员工安全生产标准化系统相关文件培训记录。2、安全设备、设施和装置的维护和校验记录；选矿机械设备工程安装验收资料、工艺流程图、除尘系统图、供配电系统图等技术资料和图纸。3、修订安全生产例会管理制度 4、标准化系统文件制定、评审与修订会议纪要、签到表（应有任命的员工代表参加） 。5、检查安全生产标准化系统文件：制定与批准时间、版本与解释权、变化与废止、保存期限、可获取性信息是否齐
6、全。第 3、4、5 项职业健康安全环境管理部负责；第1、 2 项由一、二选厂负责。1.6 外部联系与内部沟通大红山铜矿沟通与交流控制程序（对照评分办法修订制度）1、提供安全、生产等方面的外部联系对象清单。2、外部关注的安全生产事项沟通记录。3、外部的安全投诉记录。4、班组安全生产会议记录。5、工段、班组安全生产建议、要求记录， 安全生产建议、要求处理记录。6、对建议的表扬、奖励记录，建议的解释记录。7、向外界披露重大安全生产事项记录。8、合理化建议的管理流程图。党群工作部负责9、员工合理化建议记录资料。10、员工的合理化建议认可与解释的资料。1.7 供应商和承包商管理修订、更新大红山铜矿协作经
7、济实体管理制度 、 大红山铜矿供应商管理制度1、供应商、承包商可能带来的重大风险的识别清单及告知记录。2、承包商相关信息：相关资质、安全管理制度、遵守安全生产法律法规与其他要求的能力、安全绩效。3、承包合同、安全管理协议，职业健康安全环境责任承诺书。4、职业健康安全环境专业会议资料，周五安全例会资料，供应商、承包商参加的安全生产协调会纪要。5、供应商、承包商的员工使用设备设施前的培训课件及记录：操作规程、紧急处置程序、事故、事件报告程序、员工安全、健康责任、与任务相关风险、法律法规要求、防护设施与个体防护用品要求、许可要求。6、供应商、承包商检查计划；针对检查发现的问题，与供应商、承包商充分沟
8、通记录；检查记录经供应商、承包商相关人员签字确认；对问题整改结果进行跟踪复核。 （可提供承包商综合量化评估资料）7、供应商、承包商管理的相应记录。8、供应商、承包商事故统计。工程管理部负责承包商管理；物资采供站负责供应商管理；职业健康安全环境管理部协助。1.8 安全投入和工伤保险1、大红山铜矿安全生产费用提取和使用管理制度2、大红山铜矿工伤保险制度（对照评分办法修订制度）1、安全生产费用计划资料，计划审查会议资料，安全生产费用结算资料。2、计划审核下达通知，结算拨款通知，费用划拨单。3、年度安全技术措施计划：应包括以下内容（安全生产法律法规与其他要求的相关规定、风险控制要求、事故应对措施、员工
9、的合理化建议、工艺、设备安全技术改造）4、安全生产费用投入后，安全绩效提高的相应资料。5、工伤保险保单，人员信息。工伤保险人员变动、更新信息。6、员工享受工伤保险的凭证。第 1、2、3、4 项由职业健康安全环境管理部负责；第 5、6 项由人力资源部负责。1.9 员工参与大红山铜矿员工参与职业健康安全管理制度 （对照评分办法修订制度）1、员工关注的安全、健康事项收集资料及处理反馈记录。2、员工参与以下活动的记录：任务分析、定期安全教育与培训活动、安全操作规程修订、安全操作训练、与政府有关部门沟通安全生产事项、风险评价、安全合理化建议活动、变化管理的讨论、安全认可和奖励活动、参与安全问题的调查。党
10、群工作部负责3、员工反映的安全生产问题解决反馈记录。2.1 危险源辨识与评价要求危险源辨识与风险评价管理制度（对照评分办法修订制度）1、定期或及时对危险源辨识与风险评价进行回顾的资料。2、系统安全状态评估资料，安全现状评价资料。注意对周边环境进行评价。3、评估工作或活动的次生风险资料。评估正常和非正常的情况以及潜在的事故和紧急情况资料。4、风险评价时对内部和外部的变化进行更新评价的资料。5、设备使用前检查记录；计划任务观察记录；设备检查记录；班前安全检查确认台账；定期安全检查台账；定期检修台账；安全生产标准化系统评价资料；班组危险预知活动台账。第 1、2、3、4 项由职业健康安全环境管理部负责
11、；第 5 项由一、二选厂负责。2. 风险管理2.2 风险评价1、风险评价的计划：矿石运输和周边环境风险评价；生产工艺和关键设备设施风险评价；重要场所风险评价；职业卫生风险评价；自然灾害风险评价。2、风险评价资料：矿石运输和周边环境；生产工艺和关键设备设施；重要场所；职业卫生；自然灾害。根据风险评价结果制定的针对性的风险控制措施。3、识别和评价下列职业病危害及其影响的资料：粉尘；高温与低温；振动与噪声；辐射；毒物；照度；生物危害；其他。4、严重风险的职业病危害监测报告。5、识别和评价下列灾害及其影响的资料：机械伤害；起重伤害；高处坠落；物体打击；触电；爆炸与火灾；油品、危险化学品泄漏；中毒。6、
12、初始风险评价结果文件化的资料。7、提供周边环境进行风险评价，提供涉及自然灾害及外部机构的影响的资料。涉及滑坡、泥石流、洪水等的评价资料；8、提供关键设备进行风险评价资料，提供评价报告中考虑设备与工艺参数的匹配问题的资料。9、机械伤害风险评价资料（评价设备包括：碎矿设备；磨矿设备；筛分设备；选别设备；带式输送机。 ）10、起重伤害风险评价资料（评价必须涉及：所有起重设备类型及其固有风险；正常生产作业过程中的吊装风险；检修作业过程中的吊装风险。 ）第 3、4、7、13项职业健康安全环境管理部负责；第1、 2、5、6、8、9、 10、11、12、14 项由一、二选厂负责，设备能源部协助。11、风险评
13、价时对人员的不安全因素的考虑的相关资料。12、重要设施及重要场所潜在风险评价资料：油库、锅炉房、选矿药剂等；相关风险识别与评价的信息及时更新的资料。13、职业危害检测报告。14、火灾风险评价报告。2.3 关键任务识别与控制关键任务识别与分析制度（对照评分办法修订制度）1、提供关键任务清单及对应的关键任务作业指导书。2、关键任务作业指导书对相关作业人员进行培训的资料。3、作业前或班组安全例会讨论作业指导书的记录。4、关键任务清单、指导书需要许可的范围清单发放给受影响部门的记录。5、关键任务实施计划及任务观察记录。6、许可作业前对任务作业风险的识别资料；已办理作业许可手续；对参与作业的人员作业风险
14、及其控制措施的培训记录。7、任务观察资料：包括（在任务观察的同时辨识危险源和评估风险；及时指出任务观察中发现的可能导致损失的行为；了解员工的工作习惯；检查现有的工作方法与制度；跟踪当前培训效果。 ）8、工作许可资料：必须包括（许可作业的范围认定准确；作业风险识别正确、全面；许可审批程序明确、执行严格；作业前的检查确认充分；许可作业的现场应急处置措施具体、可行；许可作业范围的评审、更新及时；作业前的技术交底充分；作业前参与作业的人员对作业方案进行充分讨论，必要时，予以补充完善。 ）设备能源部负责3. 安全教育培训3.1 员工安全意识安全教育培训管理制度（对照评分办法修订制度）1、需要提供新员工、
15、转岗员工和复岗员工接受安全意识培训的记录台账2、需要提供对安全管理人员进行了测试或调查问卷的记录。3、需提供对工作人员进行相关培训、召开会议或进行考试等记录。4、需在对员工进行安全意识培训等记录中明确师资、地点、时间、资金等。5、需提供接受现场特定要求（员工特定要求提供的培训计划之外的培训记录）和安全意识的培训记录6、需要在对员工进行安全意识测试或问卷调查中涉及上述内容，并保留人力资源部负责试卷或问卷调查表。 （内容包括 1.企业的安全生产目标；2. 岗位安全操作规程；3.现场应急处置程序；4.工作场所特定的安全要求；5. 事故、事件报告程序；6.岗位职责；7.岗位特定风险；8.相关的法律法规
16、要求； 9.个体防护用品配备和使用。 ）7、需要提供具体参加安全意识培训的人员清单，及全体员工清单。8、需要提供相关培训凭证。如记录台账、照片或视频等。9、需要提供员工关于岗位特定风险认知的测试试卷、调查问卷或相关记录。10、需要提供交接班记录3.2 培训1、在安全教育培训管理制度 增加定期识别并分析培训需求的内容。制度中明确定期评估培训适宜性。2、提供年度教育培训工作总结，总结中需要对培训内容作回顾、分析。3、提供年度培训计划：西部包括以下内容（1.培训目标；2.培训大纲；3.培训教材；4.培训时间；5.培训内容；6.培训教师；7.培训方式；8.考核方式。 ）4、需要提供管理人员参加以下内容
17、的安全教育培训记录。 （1. 事故调查分析技术；2.危险源辨识、风险评价和风险控制技术；3.沟通技巧；4. 检查、审核技术；5.法律法规；6.应急管理；7.职业卫生管理；8.变化管理。 ）5、高风险作业员工以下内容的培训记录（1.工作中潜在的风险；2.事故预防及应急响应中的职责；3.违反制度可能的后果；4.操作程序与作业指导书）6、特种作业人员进行专门培训的培训记录，包括取证培训，岗位培训。7、学员能力测试和培训效果评估资料，三级安全教育培训资料，师带徒资料，师带徒合格鉴定资料。8、员工各类培训记录。9、年度安全培训需求计划中需要考虑上述内容（1.员工的需求；2.管理人员的要求；3.变化管理的
18、要求；4.特定岗位的能力要求；5. 法律法规与其他要求的相关规定；6.事故、事件信息；7.风险评价结果；8. 培训适宜性评估结果。 ）10、年度安全教育培训计划中应就上述内容的适宜性作描述（1. 培训对象；人力资源部负责2.培训时间；3.培训组织管理；4.培训内容；5.培训师资；6.能力测试方式；7.培训经费；8.培训效果评估方式。 ）11、特种作业人员清单及证书复印件。12、 安全教育培训制度中应作出以下规定，规定不全的进行修订。 （1.安全生产管理人员安全资格培训时间不少于 32 学时；2.安全管理人员每年再培训时间不少于 12 学时；3.新上岗从业人员安全培训时间不少于 24 学时；4.
19、从业人员每年接受再培训的时间不少于 20 学时）13、提供培训效果评估资料。14、提供培训需求调查分析材料。 （包括：1.针对岗位进行；2.考虑安全生产法律法规与其他要求的相关规定；3.关注高风险的作业活动；4. 听取员工和管理层的意见和建议；5.考虑承包商员工的培训需求。 ）15、培训效果：1.培训计划执行率 100%；2.培训目标完成率 100%；全部参加培训学员、管理层、承包商对企业提供的安全教育培训的反馈意见。4. 生产工艺系统安全管理 4.1 选矿工艺提供选矿工艺管理制度 ，制度必须包括：矿石破碎与筛分；磨矿与分级；选别；尾矿收集与输送；1、提供选厂技术人员清单，资格证书。2、 部分
20、工业行业淘汰落后生产工艺装备和产品指导目录对设备、工艺淘汰的相关资料。3、提供作业指导书 ，书中应明确哪些作业必须停车进行（停车作业内容必须包括处理故障；更换部件；局部调整设备部件；调整皮带松紧；清扫设备） 。提供提车作业审批表。4、磨矿机衬板检修、更换作业指导书或作业规程中必须包括：预先固定滚筒；确认机体内无脱落物；通风换气充分，温度适宜等作业前安全确认内容。5、一选厂浮选配药间设置机械通风，加强通风。6、浮选车间通风换气装置配置清单。7、提供“人员作业专人监护 ”相应的规定及记录台帐。 （必须包括以下作业内容：处理皮带与滚筒之间的矿块作业；进入设备或设施内部等有限空间进行检修作业；进入浸出
21、槽等有毒容器检修。 ）8、提供记录尾矿输送管、槽、沟、渠、洞巡查记录及处理记录。9、提供一、二选厂设计资料。10、提供“停车处理固定格筛卡矿、粗破碎机棚矿以及进入机体检查处理生产技术部负责故障”作业规程，处理故障的记录。11、停车作业检修审批表，检修对应的作业指导书，安全操作规程。12、尾矿输送管理制度，尾矿输送管理相应台账记录。13、提供选矿工艺管理制度对应的相应台账、记录。14、操作室、休息室等部分门为内开；皮带无紧急停车线，配电室、控制室无应急照明。药剂仓库、油品存放等场所消防器材配置不足。15、皮带无紧急停车线4.2 变化管理 变化管理制度 （对照评分办法修订制度）1、制度中补充识别的
22、内容：制度文件系统、选矿技术条件、生产作业过程、设备设施；2、提供变化过程实施前的风险识别和评价，风险控制措施记录3、提供变化文件或通知4、提供变化管理中所有涉及人员进行培训的记录。5、需提供变化管理相关要求及记录：包括工艺安全要求；机械和电气设备安全要求；人员安全培训要求；应急管理要求；文件资料控制要求。6、提供变化记录台帐，内容要求：危险源；风险及其分级；风险监测措施；风险控制措施。7、提供启动变化前如下工作记录：工程安全检查；采取适当的安全健康控制措施；更新应急处理程序；更新培训要求；对受影响的员工进行针对性的培训；制定或更新作业指导书、程序、规定；强制性检测检验与取证要求；更新风险信息
23、。8、提供所有变化前风险辨识与评价资料。9、变化管理整个流程需包括以下资料：履行风险识别与评价程序；更新风险控制措施；有针对性地培训受影响人员；调整应急管理工作；开展使用前检查验收；保存相关文件资料归档。第 1、2、3、8 由职业健康安全环境管理部负责；第4、 5、6、7、9项由一、二选厂负责。5. 机电安全管理 5.1 基本要求大红山铜矿设备设施管理制度 大红山铜矿设备设施维护制度 （要求完善调试、使用、维护和检修等要求）1、建立临时用电管理制度。2、 设备设施管理制度中补充技术资料、图纸和记录管理要求。3、提供新设备采购、安装、调试、验收及使用的风险识别记录。4、提供新设备的操作、维护、检
24、验、测试要求。5、提供对设备操作、维护人员培训的台帐。6、提供电工、焊工、起重等特种作业人员名单及作业资格证复印件。设备能源部负责7、设备实施预防性维护、检修的记录。8、提供设备的技术资料，尤其是与安全相关的信息。 （包括特种设备、防雷、仪器仪表检测、检验资料）9、提供设备风险评价资料。10、提供各类设备操作、维护、检验、测试要求。11、提供特种设备清单及检验合格证。12、提供设备操作、维护人员的培训课件、培训记录、人员测评记录。13、提供设备设施安全管理档案，档案内容必须包括：操作、维护规程；技术资料和图纸；风险评价信息；操作、维护、检修和检验、测试记录。14、提供：设备操作、维护、管理人员
25、岗位职责；设备操作、维护规程；设备点检、维修记录； 15、提供供配电系统评估报告。5.2 设备设施维修大红山铜矿设备设施管理制度 大红山铜矿设备设施维护制度 （要求完善调试、使用、维护和检修等要求）1、制定设备设施的维护计划，计划内容必须包括：破碎与筛分设备；磨矿与分级设备；选别设备；脱水设备；电气设备；尾矿输送设备；运输与起重设备；仪器仪表；药剂（品）储存设备设施；除尘设备。2、建立设备异常情况报告制度 3、提供机电设备维修作业整套记录台账，必须包括的内容：设备维修计划；设备维修计划审批；设备维修内容；设备维修施工方案；设备维修计划变动审批；设备维修后的试运转与验收。4、特种设备和矿用安全标
26、志设备定期检查记录，矿用安全标志的设备清单及安全标志。5、提供电气设备、开关是否有永久性标签照片。6、设备设施维护记录台账，包括以下设备设施：破碎与筛分设备；磨矿与分级设备；选别设备；脱水设备；电气设备；尾矿输送设备；运输与起重设备；仪器仪表；药剂（品）储存设备设施；除尘设备。7、提供设备异常报告调查记录台帐。8、提供设备安全设施维护记录。9、提供设备设施维护作业作业许可证资料。10、提供设备设施按计划或规定周期维护的资料。11、提供维护人员与设备操作人员的确认签字。设备能源部负责12、提供设备设施维护的资料：设备可能的故障类型识别资料；可能的故障类型制定的预防性维护计划；内、外部维护资源（人
27、员、装备、备件）满足可能的故障要求；危险性较大的维护作业有可靠的维护工作方案；在维护设备的同时对相关的安全防护装置也进行维护；13、提供点检、巡检表的回顾、评价与更新记录。6.1 作业环境1、危险化学品和材料管理制度；2、运输与起重管理制度；3、高处作业管理制度；4、危险场所动火、动焊安全管理制度；5、自然灾害应急管理制度；6、危险作业场所劳动防护管理制度；7、职业卫生管理制度；8、安全警示标志管理制度。1、大红山铜矿危险物品管理制度中引用危险化学品安全管理条例 过期，核实危险物品定义；未见自然灾害应急管理制度；大红山铜矿劳动防护用品管理制度补充国家安全生产监督管理总局令(第 1 号 ) 劳动
28、防护用品监督管理规定 ；职业卫生管理制度请根据作业环境辨识可能存在的职业病，完善制度内 5.1.1 的内容；明确接触各类职业危害因素的职业健康体检频次；删除安全警示标志管理制度中引用过期的标准；2、一选厂配药间通风较差；部分消防器材箱内有积水；3、职业病危害严重的场所独立操作或休息间设置情况。4、放射源警示标识、防护设施的照片，放射源检查报告。5、提供作业场所危险化学品安全告知书设置情况一览表，提供危险化学品作业人员安全教育培训记录。6、提供危险区域安全警示标志设置清单。7、提供职业病危害场所职业病危害告知标志设置清单。8、提交周边环境的安全风险评估报告，报告内容必须包括滑坡、泥石流、洪水、暴
29、风雪等灾害风险已识别，且有相应风险控制措施；周边其他企业可能造成的风险已识别，且有相应风险控制措施；周边环境安全距离满足相关法律法规规定；选矿对周边环境可能造成的风险已识别，且有相应风险控制措施。制度由职业健康安全环境管理部负责，其它资料由一、二选厂负责6. 作业现场安全管理6.2 作业过程 交接班制度1、建立下列作业过程的安全操作规程：（没有建立的规程必须进行补充） 。破碎与筛分；磨矿与分级；选别作业；脱水；尾矿输送；运输与起重；电气安全；除尘；自动化；矿石运输及其他。2、提供有限空间作业管理制度，提供作业审批表及相应的作业记录。3、提供搬运、使用选矿药剂的管理制度，4、提供特种作业人员清单及特种作业证复印件。一、二选厂负责
