1、1附件2 煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）第1部分 总 则一、基本条件 安全生产标准化达标煤矿应具备以下基本条件： 1.采矿许可证、安全生产许可证、 营业执照齐全有效； 2.矿长、副矿长、总工程师、副总工程师（技术负责人）在 规定的时间内参加由煤矿安全监管部门组织的安全生产知识和管理能力考核，并取得考核合格证； 3.不存在各部分所列举的重大事故隐患; 4.建立矿长安全生产承诺制度，矿长每年向全体职工公开承诺，牢固树立安全生产“ 红线意识”，及时消除事故隐患，保证安全投入，持续保持煤矿安全生产条件，保 护矿工生命安全。 二、等级设定 煤矿安全生产标准化等级分为一级、二级、三 级。一级
2、为最高级。 三、工作要求 1.建立和保持 煤矿是创建并持续保持标准化动态达标的责任主体。应通过实施安全风险分级管控和事故隐患排查治理、 规范行为、控制质量、提高装 备和管理水平、强化培训，使煤矿达到并持续保持安全生产标准化等级标准，保障安全生 产。 2.目标与计划 制定安全生产标准化创建年度计划，并分解到相关部门严格执行和考核。 3.组织机构与职责 有负责安全生产标准化工作的机构，各单位、部 门和人员的安全生产标准化工作职责明确。 4.安全生产标准化投入 保障安全生产标准化经费，持续改进和完善安全生产条件。 5.技术保障 健全技术管理体系，完善工作制度，开展技术创新；作业规程、操作 规程及安全
3、技术措施编制符合要求，审批手续完备，贯彻执行到位。 6.现场管理和过程控制 加强各生产环节的过程管控和现场管理，定期开展安全生产标准化达标自检工作。 27.持续改善 煤矿取得的安全生产标准化等级，是煤矿安全生产标准化工作主管部门在考核定级时，对煤矿安全生产标准化工作现状的测评，是对煤矿执行安全生产法等相关规定组织开展安全生产标准化建设情况的考核认定。取得等 级的煤矿应在取得的等级基础上，有目的、有 计划地持续改进工艺技术、设备设 施、管理措施， 规范员工安全行为， 进一步改善安全生产条件，使煤矿持续保持考核定级时的安全生产条件，并不断提高安全生产标准化水平，建立安全生产标准化长效机制。四、煤矿
4、安全生产标准化体系 1.井工煤矿 （1）安全风险分级管控。考核内容执行本方法第2部分“安全风险分级管控”的规定；（2）事故隐患排查治理。考核内容执行本方法第3部分“事故隐患排查治理”的规定。 （3）通风。考核内容执行本方法第4部分“ 通风”的规定。（4）地质灾害防治与测量。考核内容执行本方法第5部分“地质灾害防治与测量”的规定。（5）采煤。考核内容执行本方法第6部分“ 采煤”的规定。（6）掘进。考核内容执行本方法第7部分“ 掘进”的规定。（7）机电。考核内容执行本方法第8部分“ 机电”的规定。（8）运输。考核内容执行本方法第9部分“ 运输”的规定。（9）职业卫生。考核内容执行本方法第10部分“
5、 职业卫生”的规定。（10）安全培训和应急管理。考核内容执行本方法第11部分“安全培训和应急管理”的规定。（11）调度和地面设施。考核内容执行本方法第12部分“ 调度和地面设施”的规定。五、煤矿安全生产标准化评分方法 1.井工煤矿安全生产标准化评分方法 （1）井工煤矿安全生产标准化考核满分为100分，采用各部分得分乘以权重的方式计算，各部分的权重见表1-1。 表1-1 井工煤矿安全生产标准化评分权重表序号 名称 标准分值 权重（ai） 1 安全风险分级管控 100 0.10 2 事故隐患排查治理 100 0.10 3 通风 100 0.16 4 地质灾害防治与测量 100 0.11 5 采煤
6、100 0.09 36 掘进 100 0.09 7 机电 100 0.09 8 运输 100 0.08 9 职业卫生 100 0.06 10 安全培训和应急管理 100 0.06 11 调度和地面设施 100 0.06 （2）按照井工煤矿安全生产标准化体系包含的各部分评分表进行打分。 （3）各部分考核得分乘以该部分权重之和即为井工煤矿安全生产标准化考核得分，采用式（1）计算： 式中：M 井工煤 矿安全生产标准化考核得分；Mi安全风险分级管控、事故隐患排查治理、通风、地 质灾害防治与测量、采煤、掘进、机电、运 输、职业卫生、安全培训和应急管理、调度和地面 设施等 11 个部分的安全生产标准化考核
7、得分； ai安全风险分级管控、事故 隐患排查治理、通风、地质灾害防治与测量、采煤、掘 进、机电、运输、 职业卫生、安全培 训和应急管理、 调度和地面设施等 11 个部分的权重值。2. 露天煤矿安全生产标准化评分方法 （咯）第2部分 安全风险分级管控 一、工作要求 1.组织机构与制度 建立矿长为第一责任人的安全风险分级管控工作体系，明确负责安全风险分级管控工作的管理部门。 2.安全风险辨识评估 （1）年度辨识评估。每年底矿长组织开展年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素进行安全风险辨识评估。 （2）专项辨识评估。以下情况，应进行专项安全风险辨识评估： a.新水平、新采（盘）区、新
8、工作面设计前； b.生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时；c.启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停 产1个月以上的煤矿复工复产前； d.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，或所在省份煤矿发生重特大事故后。43.安全风险管控 （1）内容要求 a.建立矿长、分管负责人安全风险定期检查分析工作机制，检查安全风险管控措施落实情况，评估管控效果，完善管控措施。b.建立安全风险辨识评估结果应用机制，将安全风险辨识评估结果应用于指导生产计划、作业规程、操作规程、灾害预防与处理计划、应急救援预 案以及安全
9、技术措施等技术文件的编制和完善；c.重大安全风险 有专门的管控方案，管控责任明确，人员、资金有保障。（2）现场检查 跟踪重大安全风险管控措施落实情况，执行煤矿领导带班下井制度，发现问题及时整改。 （3）公告警示 及时公告重大安全风险。4.保障措施 （1）采用信息化管理手段开展安全风险管控工作。（2）定期组织安全风险知识培训。 二、评分方法1.按表 2-1 评分， 总分为 100 分。按照所 检查存在的 问题进行扣分，各小 项分数扣完为止。2.项目内容中缺项时，按式（1）进行折算：式中 ：A实得分数； B缺项标 准分数；C检查得分数。表 2-1 煤矿安全风险分级管控标准化评分表项目 项目内容 基
10、本要求 标准分值评分方法 得分 一、工作机制（10分）职责分工1建立安全风险 分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管 负责 人负责分管范 围内的安全风险分级管控工作 4 查资料和现场。未建立 责任体系不得分，随机抽查， 矿领导 1人不清楚职责扣1分 52有 负责 安全风险 分级管控工作的管理部 门 2 查资料。未明确管理部门不得分 制度建设 建立安全风险分级管控工作制度，明确安全 风险的辨识范围、方法和安全 风险的辨 识、 评估、管控工作流程 4 查资料。未建立制度不得分，辨识范围、方法或工作流程1处不明确扣2分 年度辨识评估 每年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨
11、识，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲 击地压及提升运输系统，露天煤矿边坡、爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指 导和完善下一年度生产计划、灾害预防和 处理计划、 应 急救援预案 10 查资料。未开展辨 识或辨识组织者不符合要求不得分，辨识内容（危险因素不存在的除外）缺1项扣2分，评估报 告、风险清单、管控措施缺 1项扣2分，辨识成果未体现缺1项扣1分 新水平、新采（盘 ）区、新工作面 设计 前，开展1次专项
12、辨识： 1.专项辨识由总工程师组织有关业务科室进行； 2.重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险； 3.补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施； 4.辨识评估结果用于完善设计方案，指 导生产工艺选择 、生 产系统布置、设备选 型、劳动组织确定等 8 查资料和现场。未开展辨 识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险 清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分 生产系统、生产工 艺、主要 设施设备 、重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、 边坡参数）等 发生重大变化时，开展 1次 专项辨识： 1.专项 辨识由分管负责人组织有关业务科室进行； 2.重点辨识作
13、业环境、生 产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险； 3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施； 4.辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程 8 查资料和现场。未开展辨 识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险 清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分 二、安全风险辨识评估（40分）专项辨识评估 启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技 术、新材料试验或推广应用前， 连续 停工停产1个月以上的煤 矿复工复产前，开展1 次专项辨识： 1.专项 辨识由分管负责人组织有关业务科室、生 产组织单 位
14、（区队）进行； 2.重点辨识作业环境、工程技术、 设备设施、 现场 操作等方面存在的安全风险； 3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施； 8 查资料和现场。未开展辨 识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险 清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分 64.辨识评估结果作为编制安全技术措施依据 本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，开展 1次针对性的专项辨识； 1.专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进行； 2.识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区； 3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施； 4
15、.辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技 术措施等技术文件 6 查资料和现场。未开展辨 识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险 清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分 1.重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作方案，人员 、技 术、资金有保障 5 查资料。组织者不符合要求、未制定方案不得分，人员、技术、资金不明确、不到位1项扣1分 管控措施 2.在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限 4 查资料和现场。未设定人数上限不得分，超1人扣 0.5分 1.矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对
16、管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并 结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全 风险管控重点，明确责 任分工 8 查资料。未 组织分析 评估不得分，分析评估周期不符合要求，每缺1次扣3 分，管控措施不做相应调整或月度管控重点不明确1处扣2分，责任不明确1处 扣1分 定期检查 2.分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改 进完善管控措施 8 查资料。未 组织分析 评估不得分，分析评估周期不符合要求，每缺1次扣3 分，管控措施不做相应调整1处扣2分 现场检查 按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，执行煤矿领导带班制度，跟踪重
17、大安全 风险管控措施落实情况， 发现问题 及时整改 6 查资料和现场。未执行领导带班制度不得分，未跟踪管控措施落实情况或发现问题未及时整改1处扣2分 三、安全风险管控（35分）公告警示 在井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全 风险、管控责任人和主要管控措施 4 查现场。未公示不得分，公告内容和位置不符合要求1处扣1分 信息管理 采用信息化管理手段，实现对安全 风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理 4 查现场。未实现信息化管理不得分，功能每缺1项扣1分 1入井（坑）人员 和地面关键岗位人 员安全培训内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与
18、本岗位相关的重大安全风险管控措施 6 查资料。培 训内容不符合要求 1处扣 1分 四、保障措施（15分）教育培训 2每年至少组织 参与安全风险辨识评 估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术 5 查资料和现场。未组织学习不得分，现场询问相关学习人员，1人未参加学 习7扣1分 得分合计： 第3部分 事故隐患排查治理一、工作要求 1.工作机制 （1）建立健全事故隐患排查治理责任体系； （2）对排查出的事故隐患进行分级，按事故隐患等级进行治理、督办、 验收。2.事故隐患排查（1）建立事故隐患排查工作机制，制定排查计划，明确排查内容和排查频次；（2）排查范围覆盖生产各系统和各岗位；（3）发现重大事故隐
19、患立即向当地煤矿安全监管监察部门书面报告，建立事故隐患排查台账和重大事故隐患信息档案。3.事故隐患治理（1）分级治理 a.事故隐患实 施分级治理，不同等级的事故隐患由相 应层级的单位（部门）负责；b.事故隐患治理必须做到责任、措施、资金、时限和 预案“五落实”，重大事故隐患治理方案由矿长负责组织制定并实施。（2）安全措施 事故隐患治理过程中必须采取安全技术措施。对治理过程危险性较大的事故隐患，治理过程中有专人现场指挥和监督，并 设置警示标识。4.监督管理（1）事故隐患治理实施分级督办，对未按规定完成治理的事故隐患，及时提高督办层级，加大督办力度；事故隐患治理完成， 经验收合格后予以销号，解除督
20、办；（2）及时通报事故隐患排查和治理情况，接受监督。5.保障措施（1）采用信息化管理手段，实现对事故隐患排查治理记录统计、过程跟踪、逾期 报警、信息上报的信息化管理；（2）定期组织召开专题会议，对事故隐患排查和治理情况进行汇总分析；（3）定期组织安全管理技术人员进行事故隐患排查治理相关知识培训。8二、重大事故隐患判定 本部分重大事故隐患：1.未按规定足额提取和使用安全生产费用的；2.未制定或者未严格执行井下劳动定员制度的；3.未分别配备矿长和分管安全的副矿长的；4.将煤矿承包或者托管给没有合法有效煤矿生产证照的单位或者个人的；5.煤矿实行承包（托管）但未签订安全生产管理协议，或者未约定双方安全
21、生产管理职责合同而进行生产的；承包方（承托方）未按规定变更安全生产许可证进行生产的；承包方（承托方） 再次将煤矿承包（托管）给其他单位或者个人的；6.煤矿将井下采掘工作面或者井巷维修作业作为独立工程承包（托管）给其他企业或者个人的；7.改制煤矿在改制期间，未明确安全生产责任人而进行生产的，或者未健全安全生产管理机构和配备安全管理人员进行生产的；完成改制后，未重新取得或者变更采矿许可证、安全生产许可证、营业执照而进行生产的。三、评分方法1.按表3-1 评分，总分为100 分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。2.项目内容中缺项时，按式（1）进行折算：式中 ：A 实得分数；B缺项标
22、准分数；C检查得分数。表 3-1 煤矿事故隐患排查治理标准化评分表项目 项目内容 基本要求标准分值评分方法 得分1.有负责事故隐患排查治理管理工作的部门 2 查资料。无管理部 门不得分 职责分工2建立事故隐患排 查治理工作责任体系，明确矿长全面负责、分管负责人负责分管范 围内的事故隐患排查治理工作，各 业务科室、生产组织单位（区队）、班组、 岗位人员职责 明确 4 查资料和现场。责 任未分工或不明确不得分，矿领导不清楚 职责 1人扣 2分、部门负责 人不清楚 职责1人扣0.5分 一、工作机制（10分）分级管理 对排查出的事故隐患进行分级，并按照事故隐患等级明确相应层级的单位（部门）、人员负责
23、4 查资料和现场。未对事故隐患进行分级扣2分，责任单 位和人员不明确1 项9治理、督办、 验收 扣1分 基础工作 编制事故隐患年度排查计划，并严 格落实执行 4 查资料和现场。未编制排查计划或未落实执行不得分 1矿长 每月至少组织分管负责人及安全、生产、技术等业务科室、生 产组织单位（区 队）开展一次覆盖生产各系统和各岗位的事故隐患排查，排查前制定工作方案，明确排查时间 、方式、范围、内容和参加人 员 6 查资料和现场。未组织排查不得分，组织人员、范围、频次不符合要求 1项扣2分，未制定工作方案扣1分、方案内容缺1项扣0.5分 2.矿各分管负责人每旬组织相关人员对分管领域进行1次全面的事故隐患
24、排查 6 查资料和现场。分管负责人未组织 排查不得分，组织人 员、范 围、频次不符合要求1项扣2分 3生 产期 间，每天安排管理、技 术和安检人员进行巡查，对作业 区域开展事故隐 患排查 5 查资料和现场。未安排不得分，人员、范围、 频 次不符合要求 1项扣1分 周期范围 4岗 位作 业人员 作业过程中随时排 查事故隐患 4 查资料和现场。未进行排查不得分 1建立事故隐患排 查台账，逐 项登 记排查出的事故隐患 3 查资料。未建立台 账不得分，登 记 不全缺1项扣0.5分 二、事故隐患排查（30分）登记上报 2排 查发现 重大事故 隐患后，及 时 向当地煤矿安全监管监察部门书面报告，并建立重大
25、事故隐患信息档案 2 查资料。不符合要求不得分 1事故隐 患治理符合 责任、措施、资金、时限、预案“ 五落 实” 要求 2 查资料和现场。不符合要求不得分 2重大事故隐患由 矿长组织制定专项 治理方案，并组织实 施；治理方案按 规定及 时上报 6 查资料和现场。组织 者不符合要求或未按方案组织实施不得分，治理方案未及时上报扣2分 3不能立即治理完成的事故隐患，由治理责任单位（部门）主要责任人按照治理方案组织实施 4 查资料和现场。组织 者不符合要求或未按方案组织实施不得分 分级治理 4能 够立即治理完成的事故隐患，当班采取措施，及时 治理消除，并做好 记录 5 查资料和现场。当班未采取措施或未
26、及时治理不得分，不做记录扣3分，记录不全1处扣0.5分 1事故隐 患治理有安全技 术措施，并落实到位 4 查资料和现场。没有措施、措施不落实不得分 三、事故隐患治理（25分）安全措施 2对 治理 过程危 险性较大的事故隐 患，治理 过4 查资料和现场。现场 没有专人指挥 不10程中现场有专人指挥，并设置警示 标识；安检员现场监督 得分、未设置警示 标识扣1分、没有安检员监督扣1分 治理督办 1事故隐 患治理督 办的责任单位（部 门）和责任人员明确； 2对未按规定完成治理的事故隐患，由上一层级单 位（部门）和人 员实施督办；3挂牌督办的重大事故 隐患，治理责任单位（部门）及时记录治理情况和工作进
27、展，并按规定上报 7 查资料。督 办责任不明确、不落实 1次扣2分，未 实行提 级督办1次扣2分，未及时记录或上报1次扣2分 1煤 矿自行排 查发现 的事故隐患完成治理后，由验收责任单位（部门）负责验收，验收合格后予以销号 4 查资料和现场。未进行验收不得分，验收单位不符合要求扣2分，验收不合格即销号的不得分 验收销号 2负 有煤 矿安全 监管职责的部门和煤 矿安全监察机构检查发现的事故隐患，完成治理后，书面报告发现部门或其委托部门（单位） 4 查资料和现场。未按规定报告不得分 四、监督管理 （20分）公示监督 1每月向从业人 员通报事故隐患分布、治理进展情况； 2及时 在井口（露天煤矿 交接
28、班室）或其他显著位置公示重大事故隐患的地点、主要内容、治理时限、责任人、停产停工范围； 3建立事故隐患 举报奖励制度，公布事故隐患举报电话，接受从 业人员和社会监 督 5 查资料和现场。未定期通 报、未及时公告扣2分，通 报 和公告内容每缺1 项扣1分，未 设立举报电话 扣2分，接到举报未核查或核实后未进行奖励扣2分 信息管理 采用信息化管理手段，实现对事故 隐患排查治理记录统计、过程跟踪、逾期报警、信息上报的信息化管理 3 查资料和现场。未采取信息化手段不得分，管理内容缺1项扣1分 改进完善 矿长每月组织召开事故隐患治理会议，对一般事故隐患、重大事故 隐患的治理情况 进行通报，分析事故隐患产
29、生的原因，提出加 强事故隐患排查治理的措施，并 编制月度事故 隐患统计分析报告 3 查资料。未召开会 议定期通报、未编制报告不得分，报 告内容不符合要求扣2分 资金保障 建立安全生产费用提取、使用制度。事故隐患排查治理工作资金有保障 3 查资料和现场。未建立并 执行制度不得分，资 金无保障扣 2分 专项培训 每年至少组织安全管理技术人员进行1次事故隐患排查治理方面的专项培训 3 查资料。未按要求开展培训不得分 五、保障措施（15分）考核管理 1建立日常检查 制度， 对事故隐患排 查治理工作实施情况开展经常性检查； 2检查结 果纳入工作绩效考核 3 查资料。未建立制度、未执行制度不得分，检查结 果未运用扣 1分
