1、纪检监察审计部孙运红 2018 年述职报告2018 年，在发行集团领导的关心和各部门同事关心、支持、帮助下，纪检监察审计部主动积极开展工作，圆满完成各项工作任务，现简要汇报如下：一、根据集团公司党委要求开展巡察工作。两名同志被抽调参加集团公司党委巡察工作，从 2018年 3 月开始至 9 月，共参加巡察 30 家单位。第一轮巡察平顶山市店及所辖县店、新华文化发展公司、印刷集团、销售与市场杂志社；第二轮巡察北京汇林印务、北京汇林纸业、中原股份北京分公司、洛阳市店及所辖县店、文艺社；第三轮巡察河南科技出版社及所辖分子公司、河南海燕出版社及所辖分子公司、参股公司；第四轮周口市店及所辖县店。一名同志被
2、抽调集团成立调查组，就巡察印刷集团发现问题进行进一步调查，历时一个多月。巡察中，服从所在巡察组长的安排，听从其指挥，同时也支持配合其他成员的工作，聚焦问题巡、带着问题察、盯着问题找、督着问题改，把纪律和规矩挺在前面，发挥了巡察在反腐败斗争中显微镜、探照灯和利剑作用。二、做好纪检、监督工作。（一）按规定受理信访举报、处置问题线索，开展核实调查工作。我部门认真执行党和国家有关信访工作的方针政策和法律法规，坚持以人为本，畅通信访渠道，严格按照国务院颁布的信访条例及发行集团出台的信访工作办法（暂行）有关规定，认真处理来信、来人及上级转办的信访事项。对下级单位职工来访，我们热情接待，认真倾听来访职工反映
3、的问题、意见、建议和诉求，做好记录，并汇报给分管领导，确定处理措施，及时处理并反馈。2018 年共受理信访件 35 件次（接待来人 10 次，信访 25件）。按照要求，上报出版集团纪委 10 件，按程序转交市县店 6 件，根据领导批准，我们核查处理 19 件，形成核查报告19 份，核查信访件中反映的问题 63 项，给予党纪政纪和组织处理 14 人（调整岗位处理 2 人、诫勉谈话处理 4 人、免职处理 8 人）。在反映所有的问题中，有不属实、属实及未发现的问题，对发现有违纪行为的给予调岗、转离领导岗位、党内严重警告、党内警告和诫勉谈话等党政纪处理。（本部门核查的有范县、中牟、孟州、物流 2 件、
4、鹤壁 2 人、陕县等）（二）监督意识形态、帮圈文化治理。2018 年，根据“帮圈文化 ”专项排查工作方案（豫 纪发【2018】20 号和省纪委关于填报整治“帮圈文化” 专项排查的通知，我们及时制订工作方案，要求发行集团、外文书店党员干部签订抵制“帮圈文化 ”承诺书 162 份，进行摸排后填写整治“ 帮圈文化 ”专项 排查工作情况统计 表。（三）深化以案促改、假期公车封存、廉洁教育等工作。深化以案促改工作，对集团公司下发的通报文件及时召开会议进行讨论研判，以典型案例剖析促进突出问题整改，深入剖析案发原因，研究发案规律，找准和堵塞制度漏洞，建立长效机制，结合对省店巡察反馈意见，做好巡察整改的“后半
5、篇” 文章，做好节假日廉洁提醒和车辆封存等工作。发行集团纪检监察审计部在每个节假日前给领导班子送达和中层交流群转发上级纪委要求，严格落实中央八项规定精神，严格遵照各项纪律要求。节假日要求车管部门对所有公车定时、定点进行封存，并拍照上报。起草廉洁从业承诺书，根据安排，要求 53 名领导干部（包括外文书店）签定廉洁从业承诺书。根据相关文件精神向单位班子成员、中层干部多次发送警示教育、廉洁教育、节日廉洁提醒等信息。（4（做好招标监督工作。参与招标、议标、询价、拍卖、评标（审计事务所）、招标项目 188 次，严格按照公平公正公开原则，事前参与、事中监督，加强国有资产监管力度。（五）参与对市店年度党纪工
6、考核、基层店干部考察、省店中层选拔等工作（六）参与监督中原出版传媒集团省市县新华书店秋季招聘，涉及 124 家单位。3、做好审计监督工作根据 2017 年度的审计中发现问题，梳理出问题较严重、涉嫌违规违纪的单位，及相关问题等呈报相关领导。起草、拟定 2018 年度审计计划，统筹安排、协调相关事项、反复修改报告，和部门员工等一起圆满完成审计任务。2018 年 6 月份，集团公司党委成立审计工作领导小组及办公室，全面加强对集团公司系统审计工作的领导，纪检监察审计部参与起草、广泛征求意见、汇报及制定中原出版集团系统内部审计管理制度、中原出版传媒集团系统经济责任审计管理暂行办法，两项内部审计基础制度的
7、出台实施，为规范开展内部审计工作奠定了坚实基础。2018 年按照两项规定中关于审计的原则、职责、权限、程序等，共完成 46 家单位审计工作。按单位类别分：共审计18 家市店、6 家省店独立核算公司、22 家县店；按审计方式分：常规审计 14 家单位，离任审计 32 家单位。在审计工作中共计发现问题 843 个，提出整改建议 425 条。常规审计方面，主要通过对被审计单位执行国家法律法规、集团公司规章制度，内部控制执行，货币资金管理，外欠款管理，固定资产管理，基建工程，费用控制等方面的审计，全方位关注财务风险、经营风险、廉政风险、制度风险等，实施独立客观的监督、评价，着力揭示事实真相和风险程度、
8、督促整改等有效降低了风险、促进了经营管理，助推了企业实现高质量发展。离任审计方面，通过对离任后主要领导人员任职期间所在单位财务收支及有关经济活动等方面的审计，客观评价离任领导人员任职期间的经营业绩和经济责任，促进被审计单位加强和改善经营管理，保障国有资产保值增值。四、根据指示，完成领导交办的其他任务。1.参加集团风险管控办公室会议，讨论融资、股权转让等方案 2 次。2.配合后勤管理部对省店房租赁违约方河南数字农业科技公司进行清理。3.参加中原出版集团、发行集团组织的学习、活动，提高综合素质能力。4.抽调集团公司，参与对北京汇林纸业、大地万策的审计。五、下年度工作计划1.继续加强学习、培训，通过
9、多种抓手提高部门全体员工综合素质。2.持续做好纪检监察工作：为深入贯彻党的十九大精神，按照集团公司党委统一部署，促进企业全面从严治党、党风廉政建设以及意识形态责任制工作，为服务保障企业持续快速健康发展做出新贡献。3.持续做好审计工作：在领导的关心和支持下，办公设备已配备齐全、按照计划进行人员培训后，在 2019 年做好审计监督工作，真正发挥审计利剑作用。（1）对发行集团直属公司、18 个所辖市店进行审计全覆盖。指导市新华书店对所辖县店进行抽查审计，抽查比例不低于 20%。对发行集团各业务部门进行抽查式专项、机动审计，结合业务流程、关键控制点进行。（2)落 实中央精神，推动科技强审。尝试建立审计案例信息库，对审计过程中出现的经典案例，以教学模式录入数据库，为领导调阅、审计人员培训打下坚实基础。
