1、金属非金属地下开采矿山企业风险分级管控体系 实施指南0金属非金属地下开采矿山风险分级管控体系建设实施指南2016年 5月金属非金属地下开采矿山企业风险分级管控体系 实施指南11 范围 本指南规定了金属非金属地下开采矿山企业（以下简称企业）落实风险分级管控工作各项要求的指南及指导性方法和实施建议。旨在通过实施“关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预防、持续改进”的管理理念和要求，使企业切实落实企业安全生产主体责任，持续提升企业本质安全水平，遏制各类较大及以上事故。 本指南适用于各种金属非金属地下开采矿山企业（包括矿石开采、矿石洗选及尾矿库管理），不论其规模、类型、位置和成熟程度。2 规范
2、性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。中华人民共和国安全生产法中华人民共和国职业病防治法 中华人民共和国特种设备安全法（国家主席令（2014）4 号）山东省安全生产条例山东省生产经营单位安全生产主体责任规定（省政府 260 号令）山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知（鲁政办字 201636 号文）山东省人民政府安全生产委员会关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知（鲁安发201616 号）关于印
3、发加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案的通知（鲁安办发201610 号）关于推荐安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设标杆企的通知（鲁安办发201611 号）关于开展重大风险点监督管理工作的指导意见（安监管协调字200456 号）GB 6441 企业伤亡事故分类 GB 18218 危险化学品重大危险源辨识AQ/T 9006 企业安全生产标准化基本规范AQ2007.1 金属非金属矿山安全标准化规范 导则金属非金属矿山安全标准化规范 地下矿山实施指南金属非金属地下矿山安全生产标准化评分办法选矿厂安全生产标准化评分办法尾矿库安全生产标准化评分办法GBl6423 金属
4、非金属矿山安全规程AQ2006 尾矿库安全技术规程GB18152 选矿安全规程GB/T 28001 职业健康安全管理体系 要求 GB/T 28002 职业健康安全管理体系实施指南 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 3.术语和定义金属非金属地下开采矿山企业风险分级管控体系 实施指南2下列术语和定义适用于本指南。3.1 风险点可能导致人身伤害或健康损害、财产损失、工作环境破坏的根源、状态或行为，或其组合。注：风险点也被称为危险源。3.2 风险发生危险事件或有暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的组合。3.3 风险评估对风险点（危险源）导致的风险进行评估，对现有控制措施
5、的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。3.4 重大风险 指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果，或者二者的结合的风险。3.5 金属非金属地下开采矿山以平硐、斜井、斜坡道、竖井等作为出人口，深入地表以下，采出供建筑业、工业或加工业用的金属或非金属矿物的采矿场及其附属设施。3.6 选矿 利用不同矿物的物理、物理化学或化学性质上的差异，在特定的工艺设备条件下使矿石中的有用矿物与脉石矿物分离，或使共生的各种有用矿物彼此分离，得到一种或几种相对富集的有用矿物的作业过程。3.6 选矿厂 包括具有独立法人的选矿厂和隶属于矿山企业的选矿车间，系指被用作或可以被用作选矿的土地、建筑物和
6、作业场所。3.8 尾矿库 筑坝拦截谷口或围地构成的、用以贮存金属非金属矿山进行矿石选别后排出尾矿或其他工业废渣的场所。3.9 文件 金属非金属地下开采矿山企业风险分级管控体系 实施指南3信息及其承载媒体。注 1：媒体可以是纸张，计算机磁盘或其他电子媒体，照片或样件，或他们的组合。3.10 记录 阐明所取得的结果或提供活动执行证据的文件。3.11 相关方 关注组织安全及职业健康绩效或受其影响的工作场所之内或之外的个人或团体。3.12 安全生产标准化 通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和
7、标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。3.13 职业健康安全 影响或可能影响工作场所中员工、暂时性工作人员、承包商人员、参观者以及其他人员的健康和安全的条件与因素。注：组织可能有法律要求对直接工作场所以外人员的健康和安全，或接触工作场所活动的人员的健康和安全进行管理。3.14 职业健康安全管理体系 组织管理体系的一部分，用来制定和实施职业健康安全管理方针和管理其职业健康安全风险。注 1：一个管理体系是用以建立方针与目标并达成这些目标的相关要素的组合。注 2：一个管理体系包括组织机构、策划活动（如包括风险评估和设定目标）、职责、实务、程序、
8、过程和资源。3.15 系统 具备某项独立功能的相互关联、相互作用的一组要素组成的有机体。注：根据实现功能的不同，系统可能再细分子系统。如尾矿处理系统实现尾矿处理功能。可能包含分尾矿输送系统、尾矿堆存系统（初期坝及堆积坝）、尾矿排洪系统、尾矿回水系统、尾矿水净化系统、 库水位控制和防洪、在线监测系统等子系统。3.16 内部审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。金属非金属地下开采矿山企业风险分级管控体系 实施指南44 与其他安全管理体系或要求的关系4.1 我国现有的安全管理要求及运行现状目前国际标准化组织(ISO)及中国国家标准化
9、委员会均制定发布了职业健康安全管理体系 要求，作为一个推荐性的标准，运用 PDCA 模式（见图 4-1）和过程方法（见图 4-2）对企业的职业健康安全管理提出系统性要求和管理思路。目前在同规模、不同类型的金属非金属地下开采矿山企业均有实施并结合企业实际取得了良好的效果。国家安全生产监督管理总局也根据我国国情和安全现状在各行业包括金属非金属地下开采矿山企业推行安全生产标准化建设。主要通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，使企业各活动符合安全相关法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，推进企业安全生产规范化建设。目前我国在地下非煤领导
10、作用支持和 运行策划 绩效评价改进职业健康安全管理体系职业健康安全绩效合规性义务组织及其所处环境相关方的需求及期望目标合规性要求策划实施检查行动图 4-1 职业健康安全管理体系 PDCA 模式金属非金属地下开采矿山企业风险分级管控体系 实施指南5起点 终点此前过程输入源 活动物质能量信息如风险点、评价等级、法律法规要求输入物质能量信息如制度、规程或决策后续过程输出接收方输出用于监视和测量安全绩效的 可能的控制和检查点图 4-2 职业健康安全管理体系过程方法矿山企业推进实施了金属与非金属地下矿山安全生产标准化、选矿厂安全生产标准化及尾矿库安全生产标准化建设，并取得了显著成效。目前，国家又根据新的
11、安全形势推广风险分级管控体系，以实现通过实施“关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预防、持续改进”的管理理念和要求，使企业切实落实企业安全生产主体责任，持续提升企业本质安全水平，遏制各类较大及以上事故。4.2 各项安全管理要求之间的关系及建议职业健康安全管理体系是针对职业健康安全管理使用过程方法，并结合采用 PDCA 循环和基于风险的思维，从源头控制危险源，提供一个全面的、系统的安全管理思路。但未明确具体的针对各行业的操作方法。安全生产标准化从侧重操作细节符合性管理，侧重消除事故发生的直接隐患，从而遏制事故发生。缺乏源头治理的有效思考及系统的思维。风险分级管控和隐患排查治理双体系作为安
12、全系统管理的两个核心环节，在职业健康安全管理体系、安全生产标准化建设中均有明确要求，并作为其基础关键环节存在。其核心理念也是运用 PDCA 模式与过程方法，系统的进行风险点识别、风险评估与管控措施的确定，并对各个过程制定规则、原则，进行过程控制并做到持续改进。在前期的职业健康安全管理体系建设、安全生产标准化建设、职业卫生管理制度系统等各类事项的处理过程中，因操作和指导水平等多方面原因，企业可能不同程度的形成了“安全管理多层皮”现象，引发抱怨并影响了效果。同时，“两个体系建设”抓住了安全管理的核心，如果不能一并促进包括人力资源、文件管理、安全文化等在内的其他措施的建设强化，可能会出现“两个体系建
13、设”事倍功半、长效机制形成不良的结局。另外，作为安全管理辅助环节的人力资源管理、设施设备管理、安全文化、法律法规辨识融入、企业自我评审、更新控制等等，能够从系统上保证“风险分级管控、隐患排查金属非金属地下开采矿山企业风险分级管控体系 实施指南6治理”两个体系的有效建设和长效实施。不少企业在职业健康安全管理体系和标准化的建设中已经对这些辅助环节做了一定程度的处理。同时，危险源（风险点）辨识、风险分级和相关管控措施的“动态性”管理不足，导致“风险分级管控体系”及“隐患排查治理体系”的长效机制效果打折。总上分析，本指南建议，对于已经完成职业健康安全管理体系、安全生产标准化建设的金属非金属地下开采矿山
14、企业，尽量将本次风险分级管控体系建设作为已经成型的企业内部安全管理的促进深化。在落实“风险分级管控体系”时，强调有关辅助环节的一并建设或者强化优化。在“风险分级管控体系”的落地过程中，强调制定和完善动态管理措施，及时控制因设施变更、人员状态变化、外界条件变化等各种变化所引发的风险点辨识、风险评估分级和相关管控措施的“动态性”管理需求，不应只强调“定期调整”。5 准备5.1 总则建议金属非金属地下开采矿山企业在建设风险分级管控体系之前对所需的组织、资源、知识进行保障，对相关的人员能力进行确认、提供及保证，对必要的信息进行搜集，必要时，对企业安全管理的现状进行评审。5.2 组织保障5.2.1组建团
15、队建议各企业在风险分级管控体系建立前，首先成立以企业主要负责人为组长的领导团队或小组。并抽调分管领导、车间（科室）负责人、安全管理人员、各系统（采掘、提升、排水、运输、供电、通风、充填、选矿、尾矿处理等）专业人员、本岗位员工、工会人员（不懂专业的人从另外角度发现风险），通过解读政策、统一思想以及明确工作方法和步骤、提供技术支持的方式指导所有相关系统、各个岗位、各种作业活动进行严谨细致的风险识别、评价及管控。确保风险识别全面，定位准确，评价得当。此领导团队或小组应向公司安全管理机构负责。5.2.2职能分配企业主要负责人应对风险分级管控体系的有效性承担根本的责任。其主要职能应包括：（1）确保可获得
16、建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要的资源。如人力资源和专门技能、方法、监测工具或仪器、信息系统、技术与财务资源。（2）确定各系统、各部门、各岗位职责与责任，授予权限以促进有效的风险管控管理。建议结合安全生产标准化管理形成安全生产责任制。（3）确保体系变更时，维持体系完整性。（4）确保团队或小组其他人员履行其职责。（5）确保全员参与风险分级管控体系。其他负责人按照制定的职责与权限在体系运行有效性方面做出承诺。责任制需明确全员参与风险分级管控体系的职责与权限，主要体现在所属系统、所属金属非金属地下开采矿山企业风险分级管控体系 实施指南7岗位可能涉及的风险点的辨识、评价与管控措施的策划
17、。5.2.3纪律保障建议企业依据安全生产标准化中的安全生产责任制及相关奖惩制度对应风险分级管控体系的建立、实施、保持及持续改进进行过程及绩效管控考核。建议公司安全管理机构根据各部门、车间、人员风险辨识活动开展情况、完成的质量情况进行考核，进行适当奖惩。5.3 资源保障主要负责人需确认、提供并维护实施风险管控系统所需的人力资源和专门技能、方法、监测工具或仪器、信息系统、技术与财务等资源。5.3.1 人员与能力保证确保参与风险分级管控体系的各级人员充足且具备相应的管理或专业能力。建议明确各级人员的能力需求，采取针对性培训、招聘、调岗等方法满足相关能力。其中，主要负责人需具备以下能力：（1）熟练掌握
18、国家政策、安全及行业有关的、法律、法规、标准、规程。（2）熟练掌握适用的风险点辨识、风险评估及风险管控的相关方法。团队或小组成员需具备以下能力：（1）熟练掌握安全及行业有关的法律、法规、标准、规程。（2）熟练掌握适用的风险点辨识、风险评估及风险管控的相关方法。（3）熟练掌握分管部门或专业的专业知识。具体参与辨识人员需具备以下能力：（1）具备高中或以上文化水平或同等学力。（2）熟练掌握安全或行业有关的法律、法规、标准、规程。（3）熟练掌握本部门、本系统、本岗位的操作规程、工作环境、设备设施等。5.3.2 方法与知识企业需确定适用本企业的风险点识别方法、风险评价方法及相关管控措施并对其进行管理。可
19、通过行业交流、标准获取、经验积累、外部指导等方式获取。同时应通过安全和职业卫生的法律法规、标准、规程、规范及其他信息的收集共享，以及内外部、各层次的安全培训，确保相关人员能及时获取到这些知识。企业的风险知识来源可包括（但不限于）以下内容： 安全和职业卫生相关法律法规、规章、标准、规程、规范； 各专业基础知识； 安全常识； 内外部培训及各类安全培训教材； 规章制度、操作规程； 设备资料及技术说明书； 产品规范、化学品安全说明书（MSDS） 事故案例；金属非金属地下开采矿山企业风险分级管控体系 实施指南8 本企业以往的事故、事件； 安全、职业卫生评价及检测报告； 特种设备检测报告； 本企业的平面布
20、置、管网图、物料清单等基础资料。金属非金属地下开采矿山企业风险分级管控体系建设涉及法规、技术标准目录（参考）见附录 G。5.3.3 监测工具或仪器企业需确认、提供并维护实施风险点辨识方法、风险评估方法及相关管控措施有关的监测工具或仪器，如距离测量、电阻测试、电压测试、疲劳测试、强度测试、噪声测试、照度测试等仪器或工具。并按相关要求对仪器进行校准或检定。5.3.4 信息系统为了方便风险信息采集、处理、传输、反馈，利于风险分类，利于企业诊断，便于领导决策，必要时，有条件的企业可根据企业安全战略及实际情况建立风险数据库。可以作为事故隐患预警指标量化的基础，有利于使风险管控系统有效运行。可根据系统建立
21、信息系统或数据库：（1）地下矿山（不含基建项目、不含地面构筑物）：分提升系统、运输系统、行人系统、供电系统、供水系统、供风系统、通风防尘系统、防排水系统、充填系统、应急救援系统、采掘系统（含爆破器材管理）、生产辅助系统（化验、机修、仓储）等子系统。（2）选矿厂：分破碎系统、磨矿系统、浮选系统、压滤系统等子系统。（3）尾矿库：分尾矿输送系统、尾矿堆存系统（初期坝及堆积坝）、尾矿排洪系统、尾矿回水系统、尾矿水净化系统、 库水位控制和防洪、在线监测系统等子系统。企业在系统分类时，参考以上分类标准，具体要根据本单位实际情况进行。5.4 信息收集建议在风险分级管控体系建设之前收集相关必要的信息。为全面辨
22、识、评价及管控风险点打下基础，包括：（1）企业平面图（包括各个采区、选厂、尾矿库、办公区）及周边环境；（2）各大系统图；（3）组织架构图；（4）安全、职业卫生相关的法律、法规及相关标准、规程清单；（5）在用设备清单（特种设备可单列）；（6）采、选、尾矿管理的详细的工艺流程；（7）原材、辅材、过程、最终物料清单；（8）外协或外包的类型（如采掘、土建、设备大修等）；（9）已识别的风险点（危险源）识别清单、重要风险点（危险源）清单，对应的措施（可能在危险源清单中体现）；（10）风险点（危险源）辨识、评价及控制程序文件或制度；（11）安全管理制度汇编；（12）安全操作规程、设备操作规程；（13）应急预
23、案文本金属非金属地下开采矿山企业风险分级管控体系 实施指南9（14）隐患排查表（包括日常巡查、专项检查、节假日、季节、综合检查表）；（15）各岗位职责或安全生产责任制；（16）特种作业人员或需持证上岗人员台账；（17）采矿许可证；（18）安全专篇；注：所有需提供资料的范围需涵盖采矿、选矿和尾矿库。6 风险分级管控6.1.总则风险分机管控的基本内容包括：风险点识别、风险评估分级和风险管控措施确定。图 6-1 示出了风险点（危险源）辨识、风险评估分级和风险控制策划的基本步骤。系 统 分 类风 险 点 辨 识风 险 评 估、分级确 定 风 险 是 否 可 容 许制定风险控制措施计划（如有必要） 评
24、审 措 施 计 划 的 充 分 性图 6-1 风险点（危险源）辨识、风险评估和风险控制策划的基本步骤6.2风险点（危险源）辨识6.2.1总则目前主要的风险评估方法主要有安全检查表法、专家评议法、危险指数法、危险性预先分析方法、故障假设分析方法、故障假设分析/检查表分析方法、危险和可操作性研究、故障类型和影响分析、故障树分析、事件树分析、人员可靠性分析、安全检查表法、工作危害分析法（JHA）、专家评定法等，可选用其中一种或多种方法结合的方式进行风险点识别。其中“安全检查表法”适用于国家、行业相关标准或规程比较成熟的系统或功能模块。“工作危害分析法（JHA）”适用于流程性强的方面或情况。“专家评定法”适用于临时的、孤立的、风险相对低的方面或情况。金属非金属地下开采矿山可能涵盖采矿、选矿厂、尾矿库及辅助系统等四大系统的一种或几种。其中采矿过程可能涵盖提升系统、供风系统、通风防尘系统、防排水系统、生产辅助系统等子系统。选矿厂可能涵盖破碎系统、磨矿系统、浮选系统、压滤系统等子系统。
