1、长治市冶金企业安全风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制建设实施指南二一八年十二月长治市人民政府安全生产委员会办公室 发布目 次前 言.11 总则.21.1 适应范围 .21.2 工作目标 .21.3 工作程序 .21.4 工作原则 .22 依据.23 术语和定义.33.1 冶金行业 .33.2 炼铁 .33.3 炼钢 .33.4 钢压延加工 .33.5 铁合金冶炼 .34 准备与策划.34.1 成立风险评估组织 .34.2 制度管理 .44.3 组织培训 .44.4 收集资料 .45 风险分级管控.75.1 危险源辨识 .75.1.1 风险点确定.75.1.2 危险源及事故类型.95.1.3
2、 事故原因分析.95.2 安全风险评估 .135.2.1 风险评估准则.135.2.2 危险程度评价.135.2.3 风险点级别确定.145.2.4 制定风险控制措施.145.3 风险管控 .155.3.1 风险管控分级.155.3.2 风险分级管控图.165.3.3 风险分级管控清单.165.4 风险告知 .165.5 风险管控信息管理 .176 隐患排查与治理.176.1 制定隐患排查计划 .176.2 实施隐患排查 .176.3 隐患治理 .176.4 隐患治理验收 .176.5 隐患排查信息管理 .187 持续改进.18附录 1 风险点台账（示例）.19附录 2 作业活动风险评估（示例
3、）.21附录 2.1 作业活动清单 .21附录 2.2 作业活动风险评估表 .23附录 3 设备设施风险评估（示例）.30附录 3.1 设备设施清单 .30附录 3.2 设备设施风险评估表 .31附录 4 作业环境风险评估（示例）.35附录 5 危险评估结果统计表.39附录 6 风险分级管控清单（示例）.41附录 6.1 作业活动风险管控清单 .41附录 6.2 设备风险管控清单 .44附录 7 安全风险公示栏（样式）.47附录 7.1 风险点公示栏 .47附录 7.2 岗位安全风险告知卡 .52附录 7.3 设备安全风险告知牌 .531前 言本指南是依据国家安全生产法律法规、标准规范及长治市
4、企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作指南的要求，借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和冶金行业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合长治市冶金企业安全生产实际情况编制而成。本指南用于规范和指导长治市冶金企业开展安全风险管控与隐患排查治理工作，达到降低风险，杜绝或减少各种事故隐患，降低生产安全事故的发生。本指南由长治市安全生产监督管理局提出，委托长治市安全生产技术协会组织，山西中信安评科技有限公司起草。本指南主要起草人：荆恩芳、魏日中、刘国伟、张江宏、刘宝明、杨建红、孙利钘、王卫钢、郝红斌、江孝忠、王建
5、平、王首忠。2长治市冶金企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设实施指南（试行）为了指导冶金企业开展安全生产风险管控与隐患排查治理双重预防机制建设工作，降低和消除风险，杜绝和减少生产安全事故的发生，依据长治市安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作指南，结合冶金企业生产特点，编制本指南。1 总则1.1 适应范围本细则适用于长治市范围内黑色金属冶炼企业（以下简称“企业”）的安全风险评估、分级管控、隐患排查与治理双重预防机制建设。1.2 工作目标企业双重预防机制建设应至少实现山西省、长治市规定的工作目标，并且基于风险管理编制重点岗位安全培训系列教材。1.3 工作程序企业双重预防
6、机制建设基本程序包括策划和准备、安全风险分级管控、隐患排查治理、动态评估与持续改进。1.4 工作原则企业双重预防机制建设应坚持的工作原则：领导重视、全员参与；全面辨识、过程管控；落实资金、保证投入；体系融合、整体推进。2 依据下列文件对于本指南的应用是必不可少的，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本指南。GB 6441 企业职工伤亡事故分类GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码GB 18218 危险化学品重大危险源辨识工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）3AQ20252010 烧结球团安全规程AQ20022018 炼铁安全规程GB165432008 高炉喷吹烟
7、煤系统防爆安全规程GB62222005 工业企业煤气安全规程AQ20012018 炼钢安全规程AQ20242010 铁合金安全规程AQ2003-2018 轧钢安全规程AQ2011-2018 高温熔融金属吊运安全规程GB169122008 深度冷冻法生产氧气及相关气体安全技术规程安监总管四2017129号 工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准2017版3 术语和定义3.1 冶金行业主要包括黑色金属冶炼和压延加工业 1 大类所包含的全部企业及烧结企业。3.2 炼铁 指用高炉法、直接还原法、熔融还原法等，将铁从矿石等含铁化合物中还原出来的生产活动。3.3 炼钢 指利用不同来源的氧（如空气、氧气）来氧
8、化炉料（主要是生铁）所含杂质的金属提纯活动。3.4 钢压延加工指通过热轧、冷加工、锻压和挤压等塑性加工使连铸坯、钢锭产生塑性变形，制成具有一定形状尺寸的钢材产品的生产活动。3.5 铁合金冶炼指铁与其他一种或一种以上的金属或非金属元素组成的合金生产活动。4 准备与策划4.1 成立风险评估组织企业主要负责人应组织开展双重预防机制建设工作，提供必要的资源保障。企业应成立风险评估组，单位负责人担任风险评估组组长，分管安全生产负责人担任风险评估组具体组织策划工作，风险评估组应由各专业职能部门管理技术人员、4生产基层单元负责人（车间主任、班组长）及具有丰富经验的操作人员组成。全体员工应参加安全风险评估与分
9、级管控工作，确认、掌握岗位风险，落实管控措施。企业可聘请、委托服务机构或行业专家指导开展安全风险评估工作，提供必要的技术支撑。企业应形成安全风险自辨、自评、自控和隐患自查、自改、自报的工作格局。4.2 制度管理企业应建立健全符合实际的风险分级管控制度，明确风险评估的目的、范围、频次、准则、工作程序；管控分级、管控层级、管控责任划分标准；分级管控的工作要求等。明确各部门及有关人员在开展风险评估过程中的职责和任务。企业应建立健全隐患排查治理制度，明确隐患排查职责、任务和整改要求。企业应制定双重预防机制建设工作方案，明确工作目标、工作内容、责任部门、保障措施、时间进度和工作要求。企业各部门应根据双重
10、预防机制建设工作方案，制定本部门的工作计划，层层分解、落实责任。企业应将双重预防机制建设落实情况纳入各单位、岗位安全绩效考核。企业应编制风险管控工作相关记录表。4.3 组织培训企业应对双重预防机制建设所需的相关知识组织专项培训。专题培训列入年度安全培训教育计划。培训内容包括关于风险管理理论、风险辨识评价方法、风险评估结果、主要管控措施、双重预防机制建设的技巧与方法等。培训应确保相关人员掌握双重预防机制建设所需的相关知识，具备参与风险辨识、评估和管控的能力；掌握风险管控措施与隐患排查的内容。4.4 收集资料企业应收集开展双预防机制建设相关资料，主要包括以下基础资料：表4-1 主要基础资料序号 分
11、类 依据标准1 中华人民共和国安全生产法(主席令第 13 号)2 中华人民共和国职业病防治法(主席令第 52 号)3 中华人民共和国特种设备安全法(主席令第 4 号)4一、国家现行相关法律、法规、标准、规范中华人民共和国消防法（主席令第 6 号）5序号 分类 依据标准5 中华人民共和国突发事件应对法（主席令第 69 号）6 特种设备安全监察条例(国务院令第 549 号)7 生产安全事故报告和调查处理条例（国务院令第 493 号）8 生产经营单位安全培训规定（国家安全生产监督管理总局令第 3 号）9 生产安全事故应急预案管理办法（国家安全生产监督管理总局令第 88 号）10 生产安全事故信息报告
12、和处置办法（国家安全生产监督管理总局令第 21 号）11 冶金企业和有色金属企业安全生产规定（国家安全生产监督管理总局令第 91 号）12 安全生产培训管理办法（国家安全生产监督管理总局令第 44 号）13 特种作业人员安全技术培训考核管理规定（国家安全生产监督管理总局令第 30 号）14 工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定（国家安全生产监督管理总局令第 59号）15 用人单位劳动防护用品管理规范的通知（安监总厅安健2015124 号）16 特种设备作业人员监督管理办法（国家质量监督检验检疫总局令第 140 号）17 工贸企业安全生产风险分级管控体系细则DB2017012318 烧结球
13、团安全规程（AQ20252010）19 带式输送机安全规范（GB147841993）20 烧结球团工艺设计规范（GB504382008）21 炼铁安全规程（AQ20022018）22 高炉炼铁工程设计规范（GB504272015）23 高炉喷吹煤粉工程设计规范（GB506072010）24 高炉喷吹烟煤系统防爆安全规程（GB165432008）25 工业企业煤气安全规程（GB6222-2005）26 煤气余压发电装置技术规范（GB505842010）27 高炉煤气干法袋式除尘设计规范（GB505052009）28 炼钢安全规程（AQ20012018）29 铁合金安全规程（AQ20242010）
14、30 轧钢安全规程（AQ2003-2018）31 线材轧钢工艺设计规范（GB50436-2007）32 深度冷冻法生产氧气及相关气体安全技术规程（GB169122008）33 钢铁企业热力设施设计规范（GB505692010）34 建筑设计防火规范（GB50016-2014）35 建筑灭火器配置设计规范（GB501402005）36 冶金工业自动化仪表施工验收规范（YB43542013）37 钢铁企业管道支架设计规范（GB507092011）38 钢铁企业通风除尘设计规范（YB43592013）39 钢铁企业胶带机钢结构通廊设计规范（YB43582013）40 钢铁企业电气火灾监控系统设计规范
15、（YB/T43562013）41 工业企业总平面设计规范（GB501872012）6序号 分类 依据标准42 生产过程安全卫生要求总则（GB/T128012008）43 安全标志及其使用导则（GB28942008）44 安全色（GB 28932008）45 工业管道的基本识别色、识别符号和安全标识（GB 72312003）46 固定式钢梯及平台安全要求第 3 部分：工业防护栏杆及钢平台（GB4053.3-2009）47 固定式钢梯及平台安全要求第 2 部分：钢斜梯（GB4053.2-2009）48 固定式钢梯及平台安全要求第 1 部分：钢直梯（GB4053.1-2009）49 机械安全防护装置
16、固定式和活动式防护装置设计与制造一般要求（GB/T8196-2003）50 起重机械安全规程第 1 部分：总则（GB6067.1-2010）51 起重机械安全规程(GB6067.1-2010)52 压力管道安全技术监察规程工业管道（TSG D0001-2009）53 固定式压力容器安全技术监察规程（TSG21-2016）54 生产设备安全卫生设计总则（GB5083-1999）55 建筑物防雷设计规范（GB500572010）56 国家电网公司电力安全工作规程（变电站部分）国家电网安监【2009】664 号57 系统接地的型式及安全技术要求（GB140502008）58 用电安全导则（GB/T1
17、38692008）59 电力变压器运行规程（DL/T572-2010）60 危险场所电气防爆安全规范（AQ3009-2007）61 3110KV 高压配电装置设计规范（GB50060-2008）62 20KV 及以下变电所设计规范(GB50053-2013)63 供配电系统设计规范（GB50052-2009）64 电气装置安装工程电缆线路施工及验收规范（GB50168-2006）65 防止静电事故通用导则（GB12158-2006）66 爆炸危险环境电力装置设计规范（GB50058-2014）67 低压配电设计规范（GB50054-2011）68 电气装置安装工程低压电器施工及验收规范（GB5
18、02542014）69 电气装置安装工程爆炸和火灾危险环境电气装置施工及验收规范（GB502572014）70 电气装置安装工程盘、柜及二次回路接线施工及验收规范（GB501712012）71 电气装置安装工程电力变流设备施工及验收规范（GB5025512014）72 自动化仪表工程施工及质量验收规范（GB500932013）73 工业建筑供暖通风与空气调节设计规范（GB50019-2015）74 工业企业厂内铁路、道路运输安全规程（GB4387-2008）75 工业企业设计卫生标准（GBZ1-2010 ）76 生产过程安全卫生要求总则（GB/T12801-2008）77 危险化学品目录（20
19、15 版）78 生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则（GB/T296392013）79 企业职工伤亡分类（GB6441-1986）7序号 分类 依据标准80 生产过程危险和有害因素分类与代码（GB/T 13861-2009 ）81 企业岗位配置及安全生产责任制82 安全生产管理制度83 生产安全事故应急预案（综合、专项、现场处置方案）84 岗位作业规程（安全、设备、工艺三大操作规程）85二、安全管理资料动火、有限空间、高处作业、临时用电、吊装、抽堵盲板等各类作业票证86 原辅材料、中间产品和产品理化特性87 生产过程涉及的危险化学品安全技术说明书88 原辅材料、产品储存与运输方式、储存量、
20、储存设施89三、原辅材料、中间产品和产品的理化特性重大危险源评估资料90 作业现场和周边条件、水文地质、气象条件、区域位置图等91四、周边环境、平面布置图等 总平面布置图92 工艺流程图93 工艺过程风险分析资料94 设备布置图95 设备说明书和流程图96 主要设备清单及其布置图97 主要设备试运行方案、操作规程、维修措施及应急处置98 主要设备运行、检修、试验及故障记录99 规划、设计、建设、投产、运行等阶段100 工艺、设备、管理、人员等变更101五、工艺流程图和设备说明书等丢弃、废弃、拆除与处置102 安全评价报告103 重大危险源评估资料104 职业危害检验检测报告105 环境影响评价报告106六、工艺、设备的安全分析报告安全设施设计专篇107 冶金行业典型事故案例108七、典型事故案例 本企业事故案例109 同行业风险评估与管控经验110八、相关风险管理资料 本企业风险评估与管控经验5 风险分级管控5.1 危险源辨识企业应全面辨识规划、设计和建设、投产、运行等阶段的危险有害因素。
