1、关于执行文后参考文献著录规则若干问题的释 疑,文后参考文献是指为撰写或编辑论文和著作而引用的有关文献信息资源，包括图书、期刊、报纸等正式出版物和不涉及保密问题的内部资料。按照引用目的划分，主要分为引文型文献和阅读型文献2大类。 2005年3月23日，国家质量监督检验检疫总局和中国标准化管理委员会发布的 GB/T 77142005文后参考文献著录规则，参照了国际标准ISO 690: 1987文献工作 文后参考文献内容、形式和结构和 ISO 690-2: 1997信息与文献参考文献第2部分:电子,文献部分，规定了各个学科、各种类型出版物的文后参考文献的著录项目、著录顺序、著录用的符号、各个著录项目
2、的著录方法以及参考文献在正文中的标注方法。 这是一个专门供著者和编辑使用的著录论著文后参考文献的规则。 然而，由于标准的宣传推广力度不够，使用者对标准条款理解不深、把握不准，在执行过程中，无论是著者还是编辑都存在不少疑惑。下面择其要进行释疑。,1 引文文献必须著录引文页码,引文型文献是著者在撰写或编辑论著的过程中为正文中的直接引语或间接引语而提供的有关信息资源。直接引语如引用一段原文、一个重要数理公式、一个数据等。间接引语通常是指著者用自己的语言对引文内容进行概括后插入正文中的文字。为方便读者快捷、准确地查找到论著中所引用的信息，标准规定，专著的“引文页码”是必备的著录要素。,然而，由于标准没
3、有明确说明文后参考文献的分类，正文及附录中列出的20个示例仅有2个标注了引文页码，给人造成了引文页码可标注可不标注的印象，加之著 者、编辑的文献意识、读者意识不强，因此，在著录实践中经常可见专著作为引文文献引用时其引文页码缺失的情况。如直接引用了专著中的一段完整的文字，或将专著中几页的内容概括成几句话引用，却不标出引文所在页码，给读者查找带来麻烦。,要解决好引文页码著录缺失的问题，除标准修订时应进一步完善相关内容外，需要编辑和著者共同努力加强文献意识和读者意识，为了更好地与读者达到文献信息资源共享，重视对引文文献的引文页码的准确标注。 至于明明引用了他人论著中的文字、观点、数据等，却不标出引文
4、出处，那就属于违法的问题了，即有意无意地侵犯了他人的著作权。 只有阅读型文献不须著录引文页码。,2 合理放置正文中的文献序号,无论是引文文献还是阅读型文献，凡是在文后参考文献表中著录的，都应在正文中引用处进行标注。 按标准给出的著录示例，文献序号在正文中有以下几种标注方法： 1) 置于主要责任者姓名的上角标处。 例如：裴伟570,83提出。 2) 引用以引号括起的一段完整的文字时，置于引号的上角标处。,例如：“自然科学学术期刊必须坚持以马列主义、毛泽东思想为指导，贯彻为国民经济发展服务，理论与实践相结合，普及与提高相结合，百花齐放，百家争鸣的方针。” 4 3) 置于点号前引用信息的上角标处。
5、例如：中国青年杂志创办人追求的高格调理性的成熟与热点的凝聚3，表明其读者群的文化的品位的高次“方针”指“引导事业前进的方向和目标” 2354。,4) 在有些特殊情况下，序号也可以作为行文语句的组成部分。 例如：式(5)的具体推导过程见文献6按文献8提供的参数设计出样机。 5) 序号位置宜与引用信息紧密相连。 例如：德国学者N.克罗斯研究了瑞士巴塞尔市附近侏罗山中老第三纪断裂对第三系褶皱的控制235；之后，他又描述了西里西亚第3条大型的近南北向构造带，并提出地槽是在不均一的块体的基底上发展的思想236。,这段间接引文中的2个序号分别置于所引信息的右上标处，引文与文献的关系十分清晰。 如果标注为：
6、德国学者N.克罗斯235-236研究了；之后，他提出地槽是在不均一的块体的基底上发展的思想。 或者标注为：德国学者N.克罗斯研究了；之后，他提出地槽是在不均一的块体的基底上发展的思想235-236。 虽然这2种标注都符合规范，但却不便于读者准确区分2个文献各自所对应的引文内容。,3 准确使用标志符号,为使文后参考文献著录简明、统一，标准规定了著录使用的9个标志符号(“.”“:”“,” “;” “/”“( )”“ ”“/”“-”)。这些符号多数移植于标点符号，但其功能和用法与标点符号不同，它是一种前置符，置于一个著录项目或著录要素之前，使这些项目、要素个别化。 不少编辑或著者不理解作为前置符的标
7、志符号的含义、功能，仍然从标点符号使用的角度去解读，以致引发了不少疑惑和著录差错。,下面提示几个标志符号准确使用的示例。 1) 正文和文献表中序号上均须使用“ ”括起，使用“ ( )”“”等都是不规范的。 2) 连续序号和连续页码间用短横线连接。这短横线可用半字线，也可用英文连字符，全书或全刊应统一，不能用 “”，也不用“”。如对于序号2和3及页码第161和167页应分别著录为“2-3”及“161-167”，前者不应著录为“2,3”，后者不著录为“161-7”。 3)每一条参考文献的结尾可用“.”号。结尾无标志符号是符号前置规则决定的。“可用.号”则是照顾到数据库电子文献切分的需要。,4) 其
8、他题名信息前的标志符号用“:”。其他题名信息包括副题名，说明题名文字，多卷书的分卷书名、卷次、册次等。例如： 北京师范大学学报(自然科学版)应著录为“北京师范大学学报:自然科学版”； 学术期刊办刊方略对科学研究和人才培养的作用以美国物理评论为例应著录为“学术期刊办刊方略对科学研究和人才培养的作用: 以美国物理评论为例”；,全国出版专业职业资格考试辅导教材 出版专业基础知识 初级应著录为“全国出版专业职业资格考试辅导教材:出版专业基础知识:初级”。 在这里，作为标志符号使用的“:”，不存在“冒号套冒号”的问题。 5) 论文集、会议录等中的析出文献的出处项前标志符号用“/”。用“/”替代旧标准的“
9、.见:”或“.In:” 以及人们惯用的“转引自:” “参见:” ，具有简明性、通用性等优点，已为越来越多的书刊采用。例如：,3 张忠智.科技书刊总编(主编)的角色要求C/中 国科学技术期刊编辑学会建会十周年学 术研 讨会论文汇编. 北京: 中国科学技术期刊编辑 学会学术委员会, 1997: 33-34 6) 合期出版的期刊的合期号间用“/”连接。例如第5期与第6期合期出版，其期号标注为“ (5/6)”，不是“ (5-6)”或 “ (56)”。如遇到3期以上合期，如第710期合期出版时，不应著录为“7/10”，而应为“7/8/9/10”。 如遇几卷合卷出版,也宜用“/”标志，如第47卷与第48卷
10、合卷，可标志为“47/48” 。,7) 以年期出版的期刊，其年卷期标志为“年(期): 页码”。不少期刊将其标志为“年,(期):页码”, 这是违反标志符号前置规则的。按照规定，“(期)”之前不应该有标志符号“,” 。 8) “等” “译”等之前的标志符号“,”不应省略。按规定, “等”或“译”字样前应采用“,”。例如： “张三，李四，王五，等”； “潘小强，译”。文献著录中的单名“张三”，不必写作“张 三”。如遇译者超过3人，其他责任者项中同时有“等” “译”时，按照规则应标注为“ ，等，译.”。,9)联机文献著录格式为: 序号 主要责任者. 题名文献类型标志/ OL.(更新或修改日期)引用日期
11、. 获取和访问路径 例如: 2 萧钰. 出版业信息化迈入快车道EB/OL. (2001-12-19)2002-04-15.http:www. 其中“(更新或修改日期)”要素为任选, 但“引用日期”是必备的著录要素，其作用相当于专著的“版本”。,4 正确著录责任者项,在对责任者项的著录中，常见有如下不规范问题： 1)在文献表中，责任者为2或3个时采用“ 1人，等”的著录格式。这违反了“著作方式相同的责任者不超过3个时，全部照录”的规范。只有当责任者超过3个时，才著录为“前3人，等”。 在正文中，责任者多于1人时，通常都标志为“1人(第一著者姓名或姓)等”。,现在有一些期刊为了让读者多了解著者的
12、信息，未过多考虑节省版面，当著者超过3个时也采用全部照录的格式，标准对此没有禁止，这应当允许。 2) 欧美著者的姓名和中国著者的汉语拼音姓名采用了名前姓后的著录形式。例如：将“ Michael Gorman”著录为“ Michael G”，还把姓缩写了；将“ Zheng Guangmei”著录成“ G M Zhang”，还对名字缩写了。,这违反了标准给出的“个人著者采用姓在前名在后的著录形式”的规范。按规则，“ Michael Gorman”应著录成 “ Gorman M”。 3) 中国著者汉语拼音姓名的著录未执行有关国家标准或规定： “汉语姓名分姓氏和名字两部分。姓氏和名字分写”， “姓名的
13、各个连写部分，开头都用大写字母”，例如“ Mei Lanfang”。,在实践中，将“ Mei Lanfang”分别著录成“ Mei Lan-fang”“Mei Lan Fang”“Lanfang Mei”“L F Mei”“L Mei”等多种形式，都是不规范的。 为便于读者区分著者的姓和名，对姓可采用全大写字母，如将“ Mei Lanfang”著录成“ MEI Lanfang”。对欧美著者，其姓也可用全大写字母，如将“ Gorman M”可著录为 “ GORMAN M”。著者的姓用大写字母，这是标准的示例所建议的，但并不是要求的。,对于中国著者名字可否缩写的问题，鉴于目前著录中全称和缩写并存，
14、有时确实很难将缩写都改为全称的实际，即不可能做到“用汉语拼音书写的中国著者姓名不得缩写”的规定，加之著录缩写名字也不会给检索文献带来太多不便，不少同人撰文建议，中国著者的汉语拼音名字统一采用缩写，双名缩写为2个字母。我认为这是可行的。在标准修订时建议删去“中国著者姓名不得缩写”的规定, 或将其中的“不得”改为“不宜” 。,4) 对用拉丁文书写的作为主要责任者的机关团体名称未执行“应由上至下分级著录”的规定。例如：应将“Department of Physics, Beijing Normal University”著录为“Beijing Normal University. Departmen
15、t of Physics”。注意上、下分级间用“.”连接。 5) 对主要责任者著录了多余的著录要素“责任”。例如： “李四，王五，主编.”应著录为“李四，王五.”。,5 规范著录西文期刊刊名的缩写,规范西文期刊刊名缩写的依据是ISO 4。 1)刊名缩写词后的“.”可省略。 标准的示例“ J Math & Phys”等就采用了省略“.”的著录方式。各书刊可在省略和保留“.”中选定一种方式，并做到全书或全刊统一。 2) 刊名缩写中每个部分的首字母可用大写。,标准的示例采用采用了这一著录方式。在著录实践中，西文刊名可以缩写，也可以用全名，但在同一个书刊中，对于同一西文刊名采用缩写还是全名，宜做到统一
16、。 3) 冠词、介词和连词在刊名缩写时一般应删除。 例如：Journal of Mathematics Physics (数学物理学报)，正确的缩写应为J Math Phys；保留介词“ of ”，缩写为 J of Math Phys则是错误的。,当删除刊名中的连词后会产生歧义时，则必须保留。例如：Journal of Mathematics and Physics(数学与物理学报)，正确的缩写应为J Math & Phys；如删除连词“ and”，缩写为J Math Phys，刊名的本意改变了，显然是错误的。 4) 刊名中的常用缩写词宜采用ISO 4推荐的形式。,在我国科技书刊中，一种书刊甚
17、至一篇论文里对同一个词采用多种缩写形式的现象相当普遍地存在，如将Journal缩写为Jour、J，将Supplementary缩写为Sup、Supp、Suppl，将Quarterly缩写为Quart、Q, 这些缩写虽然都正确，但显得比较混乱。依据ISO 4的推荐，以上3个词宜分别缩写为 J、Suppl、Q。无论选定何种缩写形式，都必须做到全刊或全书统一。 5) 刊名仅有1个词的，不应对其缩写。 例如：将刊名Science、Nature分别缩写为Sci、Nat是错误的。,6 其他问题,1) 未出版的学位论文的著录 按标准给出的示例，可归纳出未出版的学位论文的著录格式为： 序号 主要责任者. 题名
18、D. 授予地: 授 予单位, 授予年: 引文页码 但标准列举的2个示例对授予单位的著录出现了不统一的现象：一个著录至大学，另一个著录至大学的二级单位系。 按GB/T 7713.12006学位论文编写规则, 授予单位指授予学位的机构名称。对大学而言，即为学校规范的全称。例如：,6 樊英.经济增长中系统演化的复杂性研究 D.北京:北京师范大学,2005:51-52 对于学位论文的文献类型标志“D”，标准没有再细分为博士论文、硕士论文等，如同普通图书的“M”未细分为学术、技术、科普等一样。 2) 参考文献著录不存在公开性原则 在相关国家标准、国际标准中均未见有类似“公开发表” “正式出版”的规定。我
19、们赞成“参考文献首选的是公开发表的文献。不涉及保密等问题的内部资料，也可列入参考文献”的观点。,打破文献引用的“公开性”原则，有利于缩短通过非正式渠道而获得的具有较高信息价值的“零次文献” (即未公开的内部信息资料)的引证时限，提高科技信息传播、交流的速度，加快科技发展的步伐。 3) 全卷连续编页码的期刊的著录 其年卷期标志既可为“年, 卷(期) ”, 也可省略“(期)”，著录为“年, 卷”。 标准附录中就列举了2个省略“(期)”的示例： “ J. Nature, 1992, 359: 605-609.”；“ J/OL. Science, 1998, 281: 331-332.”。,每年出版1
20、卷的期刊，无论全卷是否连续编页，其年卷期标志也可著录为“年(期)”。 例如：标准附录A.7的示例“J. 图书情报工作，2000(2): 5-8”，就省略了卷号。经查，图书情报工作是设卷的，2000年时为第44卷，著录时省略了“ 44”，并没有给查询该文献者造成任何不便。 必须强调的是，决不能不区分具体情况一律将卷号省去。国外的很多期刊1年内出版多卷，这时如果著录为“年(期)”，肯定会产生混乱，给读者查询带来诸多不便。,4) 著录设卷的期刊时，其年卷期标志中不能以期代卷 在文后参考文献著录实践中，对设卷的期刊著录时，经常可见以期代卷的情形，即著录成“年, 期: 页码” 。例如：标准附录 A.7的
21、示例“ J. 地质学报, 1978, 3: 194-208”，就出现以期代卷的著录错误。经查，1978年时地质学报尚未设卷，示例中的“ 3”是期号，即该文发表在1978年第3期上，所以正确著录应为“ J. 地质学报, 1978(3): 194-208”。,需要引起我们注意的是，国外不少名刊如ScienceNature等1年出版多卷，且编有总期号，在著录时应避免以总期号代卷的错误。例如： “ Science, 1998, 279(5359): 2063-2064”，可著录为“ Science,1998, 279: 2063-2064”, 也可著录为“ Science,1998(5359): 20
22、63-2064”，但不应错误地著录为“ Science, 1998, 5359: 2063-2064”。,5) 期刊增刊的著录 目前我国期刊每年准许出版2期增刊, 属于卷增刊, 而国外期刊还有期增刊。对于卷增刊, 每一期增刊相当于期刊的1期, 因此, 增刊号应著录在期号的位置, 即为“年, 卷(增刊号):页码” 。例如: 7 北京师范大学学报:自然科学版, 2010, 46(增刊2): 97-102 全年仅出版1期增刊, 按规定, 其编号应编为“增刊1 ” 。,6) 译著的著录 其格式为: 序号 主要责任者. 题名M. 译者, 译. 版 本. 出版地: 出版者, 出版年: 引文 页码 例如:
23、2 霍斯尼. 谷物科学与工艺学原理M. 李庆龙, 译. 2版. 北京: 中国食品出版社, 1989: 15-20不应著录成: 2 霍斯尼著; 李庆龙译. 谷物科学与工艺学原 理. 第2版M. 北京: 中国食品出版, 1989: 15-20,7) 关于文献类型和载体标志的说明 标准共给出了12个文献类型和标志代码: 普通图书M, 会议录C, 汇编G, 报纸N, 期刊J, 学位论文D, 报告R, 标准S, 专利P, 数据库DB, 计算机程序CP, 电子公告EB; 给出4个电子文献载体和标志代码: 磁带MT, 磁盘DK, 光盘CD, 联机网络OL。 a) 对印刷版文献, 文献类型标志为“任选”的著录要素; 对电子文献, 文献类型和载体标志为必备的著录要素。,b) 标准中没有有些期刊采用的文献类型标志代码“ Z ” 。当文献类型一时难以确定时, 尽可能往某一类型靠, 而不是简单地标为“ Z ” 。 c) 会议录C包括会议论文集; 汇编G包括个人论文集和多著者论文集, 其代码也可标为“ M ” 。 d) “ S ”为各类标准的文献类型代码; 法律、法规、条例以及政府文件等的文献类型代码也著录为“ S ” 。,
