1、FIDIC 蓝皮书与绿皮书差异分析摘 要：相比 FIDIC系列的其他合同而言，学者和业界对于FIDIC2006年第一版疏浚与吹填工程合同条件 （蓝皮书）的研究相对有限。本文旨在通过对相关合同条件的对比分析，说明蓝皮书的特点及其对于疏浚企业的特别适用性。 关键词：FIDIC 绿皮书 FIDIC 蓝皮书 国际咨询工程师联合会于 1999年发布了 FIDIC1999年第一版系列合同条件，包括施工合同条件 （红皮书） 、 生产设备和设计施工合同条件 （黄皮书） 、 设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件 （ 银皮书）和简明合同格式 （绿皮书） ，也就是通常所说的彩虹系列。近年来学者和业界对于该新版
2、 FIDIC合同条件研究颇多。但是对于国际咨询工程师联合会于 2006年发布的 FIDIC2006年第一版疏浚与吹填工程合同条件 （蓝皮书） ，学者和业界的研究相对有限，更鲜见对其起源和特点进行深入研究的文章。 1.FIDIC2006 年第一版疏浚与吹填工程合同条件的起源及其新增内容 FIDIC2006 年第一版疏浚与吹填工程合同条件 （蓝皮书）起源于FIDIC1999年第一版简明合同格式 （绿皮书） ，总体保持了后者的简练结构，同时作为疏浚业界总体智慧的结晶，又新增或修改了若干条款及术语，使得其更为完善，且对疏浚企业而言更具针对性。 1.1 协议书附录部分新增的条款及术语 第 1.1.6款
3、“工程师姓名和地址” ；第 1.1.10款 “单位工程完工时间” ；第 1.5款 “通信交流方式及通信交流地址” ；第 1.6款 “雇主应发出的通知或应支付的费用等” ；第 2.2款 “应由雇主取得并支付的许可、执照、批准等” ；第 3.1款“工程师的权限” （绿皮书为“受权人” ）；第 6.1款（m） “不利的气候条件” ；第 9.2&11.5款 “疏浚工程” （不适用缺陷通知期） ；第 11.2款 “预付款” ；第 13.3款 “承包商的责任限度” ；第 14.1款“保险约定” ；第 15.1款 争端裁决委员会的人数及任命机构；以及最后新增的“单位工程完工时间及相应的误期损害赔偿金” 。1
4、.2 合同通用条件部分新增或修改的主要条款 第 1.1款定义中的 1.1.19 “单位工程”和 1.1.21“接收证书” ； 第 3条“工程师” ；第 9.2款“疏浚工程”和第 11.5款“疏浚工程保留金的支付”等。 总体而言，与绿皮书相比，这些新增或修改的条款中，有些表述更为严谨、公平、现实可行；有些对承包商而言更为有利；还有些则是凸显了疏浚工程的特色。据此，笔者对这些新增或修改的条款进行了梳理，并归纳如下： 2.表达更为严谨、公平、现实可行的条款 2.1表述更为严谨的条款 新增 2.3“现场数据” ； 新增第 3条“工程师”条款；第 4.1款新增“承包商应对所有操作、所有施工方法的完备性、
5、稳定性和安全性承担责任。 ”第 7.2款新增有关进度计划“格式”的要求，以及承包商要根据工程师的合理建议对进度计划进行修改；第 8.1款新增了承包商要在工程或单位工程竣工前不早于 14天通知工程师（绿皮书中未明确规定时限）；类似的条款还包括第 1.5款、第 14.1款和第 15条的有关表述。 2.2 表述更为公平的条款 第 7.3款新增承包商可以根据第 10.1款“变更权”的规定获得工期延长；第 10.3款，各方应采取所有合理措施将影响减至最小。绿皮书规定，承包商应采取所有合理措施将影响减至最小，相比之下，蓝皮书的规定更为公平；第 10.6款新增“雇主的索赔” ，此条规定更为公平合理；第 11
6、.8款对于雇主延期付款，承包商可以按照附录中的利率按月计算复利获取融资费用；类似的条款还包括第 11.4款和第 12.2款。 2.3 表述更为现实可行的条款 第 5.1款工程师审核承包商的设计的时间改为 21天（绿皮书中雇主审核期限 14天） ；第 12.4款，终止时的付款在发出终止之日起 70天内付清（绿皮书为 28天） ；第 13.4款， （因不可抗力）终止时的付款在发出终止之日起 70天内付清。 3.对承包商而言更为有利的条款 第 1.6款，将承包商需要发出通知和支付全部费用的范围限定在为实施工程之目的，且不包括雇主应承担的部分；第 2.2款，新增了雇主应取得附录中列出的许可、执照或批准
7、。 第 4.4款承包商提交履约保函的时间为开工日期后 28天（绿皮书为 14天） ，最后新增“雇主应在根据第 8条规定接收全部工程的 21天内将履约担保归还给承包商。 ”（绿皮书无归还保函的规定） ； 第 6.1款，蓝皮书称为【定义的风险】 ，绿皮书称为【雇主的责任】。通过对比，不难发现，蓝皮书的表述对于承包商而言，显然更为有利：6.1（a） 、 （b）为例，绿皮书中表述为“在工程所在国内的战争、敌对行动” ；而蓝皮书中的表述则修改为“影响工程的战争、敌对行动” ；虽然仅是几个文字的修改，却将雇主承担的风险的范围由工程所在国内扩展到影响工程的所有国家或地区；同时增加了 6.1（m） ，即将不利
8、的气候条件也视为定义的风险，意味着只要出现比附录中不利的气候条件，承包商都可以进行相关工期或费用索赔； 第 7.4款，新增“在根据第 8.3款颁发（单位工程）接收证书后，附录中所列的每天金额要按照接收证书中已接收工程占全部工程或单位工程的比重按比例扣减。 ”； 第 8.2款，新增“工程师应在收到承包商通知的 21天内，颁发接收证书给相关方” （而绿皮书中未规定明确的时间） ； 第 9.1款，新增工程师应告知承包商修补缺陷的合理期限； 第 10.5款，承包商应在指示或产生索赔的事件发生后 28天（或工程师同意的其他合理时间）内，向工程师提交一份变更和索赔估价的分项构成资料。而绿皮书中规定承包商必
9、须遵守 28天的索赔时限，可见蓝皮书的规定更为灵活，承包商可以在工程师同意的合理时间内提出索赔要求； 新增第 11.2款 “预付款” ，承包商可以在合同生效后提供相应预付款保函的情况下，获得雇主支付的预付款； 第 13.3款，新增了承包商的责任限额为附录中规定的限额。 4.凸显疏浚工程特色条款 FIDIC1999 年第一版彩虹系列的一大缺憾就是没有专门针对疏浚工程的条款，而这一点在 FIDIC2006年第一版疏浚与吹填工程合同条件中得到了弥补： 第 8.3款，新增关于对单位工程颁发接收证书的有关规定；对于疏浚企业而言，此条规定意义重大，可以根据相关规定要求分单位工程验收，而无需等待全部工程完工
10、，从而显著降低相关风险； 第 9.2款“疏浚工程” ，为新增条款，明确自工程或单位工程接收证书载明的期限后，承包商对于疏浚工程没有缺陷修补的义务。 第 10.1款， 绿皮书此条的规定过于简单，仅说明“雇主可以指示变更。 ”而蓝皮书对于工程师在其权限内进行变更的程序给予了详细规定，同时规定如果工程师发出的变更要求承包商还要额外（或提前）调遣大型疏浚设备，承包商应立即通知工程师。在工程师和承包商未就由此变更指令产生的时间和费用影响达成一致的情况下，承包商没有义务遵守此指令。此条规定更为完善、操作性强，对于承包商而言更具保障；第 11.5款，规定对于疏浚工程，保留金的相应比例应包括在颁发接收证书的次
11、月的月度付款中。第 11.6款，对于疏浚工程以外的其他工程，雇主应在颁发接收证书的下一个月内，向承包商支付一半的保留金；并在附录中注明的期限期满或按第 9.1款提到的全部修补完通知的缺陷或完成扫尾工作（以较晚的为准）后的一个月内，向承包商支付保留金的余额。 上述条款可谓是最能体现疏浚工程特性的条款，说明了疏浚工程不适用缺陷通知期这一关键问题，对疏浚企业而言至关重要。 本文就 FIDIC2006年第一版疏浚与吹填工程合同条件的特性及其对疏浚企业的特别适用性进行了简单梳理，希望为相关人员提供有意义的参考。 参考文献： 1国际咨询工程师联合会、中国工程咨询协会 编译简明合同格式 （1999 年第 1版） ，机械工业出版社. 2Form of Contract for Dredging and Reclamation Works （First Edition 2006）.
