1、R&D 网络联盟属性对中小企业 R&D 竞争能力影响摘要运用网络联盟相关理论，对 R&D 网络联盟属性“结构、关系和位置”三个维度进行分析，以中小企业 R&D 竞争能力的合作研发能力、知识转化能力和开放式创新能力三个关键能力要素为变量，研究 R&D 网络联盟属性对中小企业 R&D 竞争能力的影响机理，为中小企业在 R&D 网络联盟中获取新产品合作研发竞争优势提供理论支持，不断提升我国中小企业在激烈的国际市场竞争中的技术创新能力。 关键词网络联盟属性；中小企业；R&D 竞争能力 中图分类号F273.7 文献标识码A 文章编号10065024（2013）09008405 一、引言 创新经济的不断发
2、展及信息网络的不断完善，带来了市场的细分化、多样化和复杂化，使新产品开发进一步成为企业在剧烈变化的市场竞争环境下获取和维持竞争优势的重要方式。中小企业新产品开发所需要的技术和知识已经超出了企业核心能力范围，组建或参加 R&D 联盟成为中小企业获取新产品开发竞争优势的必然战略选择。不同 R&D 联盟中的中小企业逐渐通过其 R&D 联盟伙伴以及伙伴的伙伴建立起联结关系，这种相互联结的 R&D 联盟伙伴关系的总和构成了 R&D 网络联盟。 已有研究文献把网络联盟的定义归为三类：一是从组织建制角度，把网络联盟定义为适应动态变化环境并更具柔性和灵活性，以完成特定使命的组织；二是网络联盟是由核心组织发动依
3、靠其他组织完成某种商务活动的组织形式；三是网络联盟是一群企业按照市场机制而不是严格的层级控制链形成的合作集合体。因此，我们可以把网络联盟理解为多元和互惠型成员组成结点的交易网络。 对 R&D 网络联盟的研究主要归为三类：一是 R&D 联盟形成的动因。主要观点是：R&D 联盟能使伙伴之间实现 R&D 资源互补；R&D 联盟能降低企业的 R&D 风即联盟的规模和密度，它们对中小企业 R&D 竞争能力具有显著的影响。 （一）R&D 网络联盟结构属性对 R&D 合作研发能力的影响 R&D 合作研发能力主要包括 R&D 联盟伙伴的选择、R&D 联盟伙伴的管理以及积累 R&D 联盟经验等三方面的能力，是中
4、小企业拥有的管理 R&D联盟的能力。 1.联盟规模对 R&D 合作研发能力的影响。R&D 网络联盟规模根据焦点企业与其他企业通过契约缔结的 R&D 联盟的数量来衡量。较大联盟规模的作用：一是能够缩小焦点中小企业搜寻潜在 R&D 联盟伙伴的范围，降低搜寻联盟伙伴的试错成本；二是能提高控制联盟伙伴关系的能力；三是容易积累大量有价值的 R&D 联盟的管理经验。因此，R&D 网络联盟规模越大，中小企业 R&D 合作研发能力就越强。 2.联盟密度对 R&D 合作研发能力的影响。R&D 网络联盟密度是反映中小企业之间实际缔结联盟程度的重要指标，缔结的 R&D 联盟越多，表明R&D 网络联盟密度越大。密度较
5、大的网络联盟作用：一是增强间接获取潜在 R&D 联盟伙伴的能力以及新产品研发技术等相关联盟信息；二是减少筛选潜在 R&D 联盟伙伴的试错成本；三是有助于联盟企业积累丰富的新产品研发联盟经验。因此，R&D 网络联盟密度越大，中小企业 R&D 合作研发能力就越强。 （二）R&D 网络联盟结构属性对知识转化能力的影响 R&D 网络联盟中知识转化能力是指中小企业直接或间接从 R&D 联盟伙伴中学习和转化隐性知识的能力。知识转化能力分为知识转移、共享和扩散三方面的能力。 1.联盟规模对知识转化能力的影响。联盟规模越大，企业获取 R&D知识和技术的范围也就越大，使联盟伙伴越容易转移、共享和扩散从网络中获取
6、的 R&D 知识与技术。因此，R&D 网络联盟规模越大，中小企业知识转化能力就越高。 2.联盟密度对知识转化能力的影响。R&D 网络联盟的密度越高，联盟伙伴便越容易将共享的 R&D 知识和技术在联盟企业间进行扩散。因此，R&D 网络联盟密度越大，中小企业知识转化能力便越高。 （三）R&D 网络联盟结构属性对开放式创新能力的影响 开放式创新能力主要由三个维度构成，即获取企业险；R&D 联盟是企业学习和吸收伙伴关键的技术和能力的一种手段。二是 R&D 联盟绩效的影响因素。主要观点是：R&D 联盟伙伴的结构特性是影响 R&D 联盟绩效的关键因素；联盟伙伴的结构特性对 R&D 联盟绩效具有显著影响；R
7、&D 联盟的绩效水平取决于信任和控制关系的处理方式。三是 R&D 联盟对企业绩效的影响。主要观点是：R&D 联盟能有效提高企业的价值创造能力；伙伴间适度水平的技术多样性最有助于提高 R&D 联盟企业的创新绩效；R&D 联盟能创造有利的学习机会和加速联盟企业学习与技术创新速度。 基于上述研究背景和相关理论的反思，在已取得的研究成果的基础上，本文研究 R&D 网络联盟属性对中小企业 R&D 竞争能力的影响，从微观层面揭示中小企业通过网络联盟提升 R&D 竞争能力的内在机理，为中小企业在 R&D 联盟网络中获取 R&D 竞争优势提供理论支持，有利于我国中小企业在激烈的国际市场竞争中不断提升技术创新能
8、力。 二、R&D 网络联盟的属性分析及中小企业 R&D 竞争能力的内涵 （一）R&D 网络联盟的属性分析 依据网络联盟理论，本文从关系和位置两个维度对 R&D 网络联盟属性进行分析。R&D 网络联盟的关系属性是从关系视角分析企业间通过契约建立的 R&D 联盟关系，这些网络关系成为企业获得重要信息和资源的重要渠道，其关系属性的差异主要体现在强度、多样性和持久性三个方面。R&D 网络联盟的位置属性是从位置视角分析 R&D 网络联盟的核心位置和R&D 网络联盟结构洞。 （二）中小企业 R&D 竞争能力的内涵 中小企业 R&D 竞争能力是指中小企业根据内部新产品研发资源的不足，有选择地从 R&D 网络
9、联盟中获取新产品研发知识、创新思想以及联盟信息等网络资源，并创新性的将这些网络资源应用到新产品开发和服务中，进而将新产品推向市场形成可持续性竞争能力。将内部新产品研发资源和外部网络资源重新整合是中小企业 R&D 竞争能力的一种集成模式，很难被竞争者模仿。根据各种能力要素在市场竞争中的不同作用，可以将中小企业 R&D 竞争能力分为合作研发能力、知识转化能力和开放式创新能力三个关键能力要素。 三、R&D 网络联盟结构属性对 R&D竞争能力的影响 R&D 网络联盟的结构属性主要由两个维度决定，外部创新知识的能力、整合内外部创新知识的能力、创新产品市场化的能力。 1.联盟规模对开放式创新能力的影响。R
10、&D 联盟规模数量的增加，一方面可以提升整合内外部创新知识的能力；另一方面可以提高新产品研发中知识产权快速进行商业化的速度，扩大创新收益。因此，R&D 网络联盟规模越大，中小企业开放式创新能力就越高。 2.联盟密度对开放式创新能力的影响。密集的 R&D 网络联盟的作用：一方面，有利于联盟伙伴之间交流创新思想、新产品研发知识的转移；另一方面提供较多知识产权以及技术诀窍的渠道，快速实现创新思想和知识产权的商业化，提高技术创新能力，获取更多创新收益。因此，R&D网络联盟密度越大，中小企业开放式创新能力便越高。 四、R&D 网络联盟关系属性对 R&D 竞争能力的影响 R&D 网络联盟关系属性的三个维度
11、是强度、多样性和持久性。三个维度的差异性决定了 R&D 网络联盟节点上的企业能生成不同的信息和关系资本，因而对中小企业的合作研发能力、知识转化能力和开放式创新能力产生不同的影响。 （一）R&D 网络联盟关系属性对合作研发能力的影响 1.关系强度对合作研发能力的影响。R&D 网络联盟关系强度是指作为联盟结点的企业间交换 R&D 资源的数量和互动的频率。不同强度的联盟关系能够为中小企业提供不同的 R&D 联盟知识。具有强关系的中小企业之间在频繁的联盟活动中能够建立信任，容易促使 R&D 联盟企业之间培育共同分享 R&D 联盟经验的氛围。拥有强关系的 R&D 联盟伙伴之间能够促使焦点中的企业不断积累
12、有价值的 R&D 联盟经验，以增强焦点企业选择和管理 R&D 联盟伙伴的能力。因此，R&D 网络联盟关系强度越高，中小企业合作研发能力越高。 2.关系多样性对合作研发能力的影响。R&D 网络联盟关系多样性是指网络中中小企业之间的知识资源、技术能力以及产业背景等差异性。高度多样性 R&D 网络联盟中的中小企业能够通过强关系或弱关系获取高度异质性 R&D 联盟经验，容易缩小搜寻潜在 R&D 联盟伙伴的范围，快速找到与自己研发目标相匹配的潜在新产品研发伙伴，节省搜寻 R&D 联盟成本，提高选择 R&D 联盟伙伴的能力。通过协调多样性的冲突也有助于提高其管理 R&D 联盟的能力。因此，R&D 网络联盟
13、关系多样性越高，中小企业合作研发能力就越高。 3.关系持久性对合作研发能力的影响。R&D 网络联盟关系持久程度是指焦点中小企业与其直接 R&D 联盟伙伴关系的时间跨度。随着 R&D 网络联盟中中小企业之间的 R&D 联盟关系的不断持续，联盟中小企业能够在持久性的联盟关系中扩大自身的声望效应，成为有吸引力的潜在 R&D 联盟伙伴，从而提高选择 R&D 联盟伙伴的效率。持久的联结关系有助于促进中小企业间的沟通和互动，增加相互了解和领悟对方管理 R&D 联盟的观点，促进网络成员提升管理合作研发能力的作用。因此，R&D 网络联盟关系持久度越高，中小企业合作研发能力就越高。 （二）R&D 网络联盟关系属
14、性对知识转化能力的影响 1.关系强度对知识转化能力的影响。强关系新产品研发联盟伙伴在互动过程中的作用：一方面，通过契约能够形成社会资本，降低新产品研发边界人员的认知距离，促进联盟中小企业间更有效地相互学习显性和隐性的 R&D 技术知识，有利于 R&D 边界人员充分理解和吸收从网络联盟中获取的技术知识；另一方面，强度较高的 R&D 联盟中，R&D 边界人员能够相互理解和翻译对方的编码方案，有利于将收集和解码的外部信息及时向企业新产品研发人员进行有效扩散。因此，R&D 网络联盟关系强度越高，中小企业知识转化能力就越高。 2.关系多样性对知识转化能力的影响。R&D 网络联盟关系中具有多样性的技术资源
15、和技术能力总量会保持不断增长，网络中中小企业间知识转移范围也会逐步扩大，从而有利于焦点中小企业获取更多的异质性的R&D 知识与技术诀窍。多样性 R&D 网络联盟关系中 R&D 边界人员将自有的专有知识与网络中的多样性学习机会进行有效链接，能够快速理解和内化从 R&D 网络联盟中获取的新产品研发知识与技术，有助于网络中中小企业有效整合和扩散从网络中获取的 R&D 知识与技术。因此，R&D 网络联盟关系多样性越高，中小企业知识转化能力就越高。 3.关系持久性对知识转化能力的影响。R&D 联盟企业在长期合作关系中所投入的大量人力、物力和时间进一步促进了信任关系的形成，这种在合作中建立起来的信任其作用
16、：一方面，能提高焦点中小企业从网络中获取 R&D 知识和诀窍的可能性，促使这些中小企业以更加开放的心态共享知识资源；另一方面，这种信任能形成持久性 R&D 网络联盟关系，能促进 R&D 边界人员快速将这些 R&D 知识向企业中非 R&D 边界人员进行有效扩散，有利于焦点中小企业的 R&D 边界人员有效的吸收和转化所获取的技术诀窍和隐性 R&D 知识。因此，R&D 网络联盟关系持久度越高，中小企业知识转化能力就越高。 （三）R&D 网络联盟关系属性对开放式创新能力的影响 1.关系强度对开放式创新能力的影响。关系强度较低的 R&D 网络联盟是通过中间伙伴的引介作用而联结在一起的弱关系。较低关系强度
17、的作用：一是通过弱关系中小企业获取新信息，能够及时发现外部市场信息、市场机会以及理解外部资源的潜力和限制；二是通过弱关系联盟伙伴能快速搜寻到潜在的技术专利客户，赢得技术专利的上市时间，节省搜寻成本，快速获得创新收益；三是弱关系能筛选出更具有价值的创意和技术信息，从而重新整合企业的新产品研发资源存量。因此，R&D 网络联盟关系强度越低，中小企业开放式创新能力就越高。 2.关系多样性对开放式创新能力的影响。关系多样性有利于联盟中小企业接触大量新颖和不同的创意，从而能促使 R&D 边界人员获取更多异质性创新思想。R&D 边界人员通过多样性创新思想和异质性的知识框架找到更多解决创新问题的新方法。R&D
18、 网络联盟越是呈现多样性，焦点中小企业越能敏捷地应对多变性技术和市场机会，降低创新产品过时的风险，增加其现有技术组合的价值性和灵活性，从而快速获得更多市场收益。因此，R&D 网络联盟关系多样性越高，中小企业开放式创新能力就越高。 3.关系持久度对开放式创新能力的影响。建立联盟伙伴的持久性关系，一方面，能有效地将获取的创新思想或新产品研发创意快速应用于新产品开发中；另一方面，也能提高购买焦点中小企业专利和创意的潜在购买者的购买意愿，缩小焦点中小企业搜寻潜在客户的路径，节省搜寻成本，并使其获得更多创新收益。因此，R&D 网络联盟关系持久度越高，中小企业开放式创新能力就越高。 五、R&D 网络联盟位
19、置属性对 R&D 竞争能力的影响 在网络的各个组成部分中 R&D 网络联盟中的资源和信息并非均匀分布，核心位置和结构洞位置是 R&D 网络联盟中的两个关键位置，它们对新产品研发联盟网络中中小企业合作研发能力、知识转化能力和开放式创新能力具有不同的影响。 （一）位置属性对合作研发能力的影响 1.核心位置对合作研发能力的影响。R&D 网络联盟核心位置体现的是新产品研发网络联盟中作为焦点的企业与网络中其他企业的结盟情况，某个企业与网络中其他企业缔结的新产品研发联盟越多，其核心程度越大。焦点中小企业距离新产品研发网络联盟的核心位置越近，越能提高自身选择 R&D 联盟伙伴的能力，核心位置企业凭借自身的信
20、息优势能及时处理伙伴之间的冲突，快速识别和评估联盟伙伴的新产品研发水平及意图，快速获取有价值的 R&D 联盟信息，从而提高管理 R&D 联盟伙伴的效率。因此，R&D 网络联盟核心位置程度越高，中小企业合作研发能力就越高。 2.结构洞对合作研发能力的影响。在 R&D 网络联盟结构中，通过第三方企业将两个没有 R&D 联盟关系的企业或没有联结关系的联盟企业之间联结起来，这个第三方企业所占据的位置就是新产品研发网络联盟的结构洞。结构洞的作用：一方面，占据结构洞位置的中小企业，能够控制网络中这些间断焦点之间的资源流动，并能够获取信息优势和控制优势；另一方面，结构洞位置的中小企业借助于市场信息优势和资源
21、控制优势，高效率筛选出与自己 R&D 联盟战略相匹配的潜在新产品研发联盟伙伴。因此，R&D 网络联盟结构洞程度越高，中小企业合作研发能力就越高。 （二）R&D 网络联盟位置属性对知识转化能力的影响 1.核心位置对知识转化能力的影响。核心位置的中小企业能够从 R&D网络联盟中获取大量可靠的 R&D 信息和知识，容易有效吸收从伙伴获取的隐性新产品研发信息和知识，熟悉和理解 R&D 联盟伙伴的专业技术基础，并能控制网络中新技术流动的趋势，将这些资源快速引入和整合到新产品研发项目中，从而有利于提高新产品开发绩效。因此，R&D 网络联盟核心位置越高，中小企业知识转化能力就越高。 2.结构洞对知识转化能力的影响。结构洞位置的中小企业能够为 R&D边界人员提供正式或非正式的学习机会，并通过与网络联盟中信息问断的节点维持新产品研发联盟关系，获取 R&D 信息和知识。凭借其拥有的信息优势，结构洞位置的中小企业能充分吸收获取相关的显性或隐性 R&D知识和技术。因此，R&D 网络联盟结构洞程度越高，中小企业知识转化能力就越高。 （三）R&D 网络联盟位置属性对开放式创新能力的影响 1.核心位置对开放式创新能力的影响。处于 R&D 网络联盟核心位置的中小企业能够集合联盟企业的研发资源，并将不同企业的研发知识整合在一起。处于核心位置的企业，一方面，借助于核心位置的信息优势，
