1、滨德高速公路施工阶段风险特征及成因分析风险管理是研究风险发生规律和风险控制技术的一门新兴的管理科学，它通过对可能遇到的风险进行预测、识别、评估、分析，并在此基础上有效地处置风险，以最低成本实现最大的安全保障目标，它是项目管理的主要职能之一。关于风险的定义有很多种，可以归结为因人们对未来行为的决策及客观条件的不确定性而可能引起的后果与预定目标发生偏离的综合，表现为不同程度的各种损失。客观条件的变化是风险的重要成因，尽管人们无力控制客观状态，但是可以认识并掌握客观状态变化的规律性，对相关的客观状态做出科学的预测，这也是风险管理的重要前提。滨德高速公路工程施工阶段的风险，就是整个项目实施过程中影响项
2、目各方正常活动的不确定因素。风险会造成整个项目实施的失控，如出现质量问题、工期延长、费用增加、安全事故等，可能导致参建各方经济效益降低，从而影响到该工程的成败 中图分类号：X734 文献标识码： A 一、施工阶段风险特征 工程施工阶段的计划和准备都是以对将来情况的预测为基础的，是建立在正常的、理想的技术、管理和组织上的。而在实际实施过程中，这些因素都可能发生变化。这样使原定的计划、方案受到干扰，原定的目标可能无法实现。该工程施工阶段风险除了具有风险的客观性、多样性、影响全局性和规律性的普遍特点外，还有其自身的特点： 1、所处地质、地下环境的复杂和不完全明了性，造成该工程项目基础施工风险的难预测
3、性。基础施工经常会因为地质、地下情况的突然变化不得不改变施工方案，造成工期和成本的变化。 2、上部结构的施工风险有明显的规律性。尽管该工程项目上部结构施工程序复杂、施工难度大，但是由于施工方法和程序的相对固定性使得上部结构施工风险有很强的可预见性和可防范性。 3、施工阶段的各个风险因素的相关性突出。由于该工程项目施工工期安排紧凑，工序的衔接非常紧密，一个风险发生会导致相关的很多风险指标发生变化，甚至有时一个风险的出现会导致整个项目停工。 4、风险发生概率的难确定性。其他项目可以通过大量的可重复的类似事件进行统计得出风险事件的发生概率，而本工程项目施工阶段风险概率难以进行定量评估，只能采取定性的
4、方式评估该工程项目施工阶段的风险。 二、可能引起的后果 该工程施工阶段可能发生各种风险事故，也将产生各种各样的后果损失，如结构的破坏、机械设备损坏、人员伤亡、设施损坏、工期拖延、环境破坏及不良社会影响等等；本文根据后果表现形式的不同，将滨德高速公路施工阶段的风险事故可能造成的风险后果分为经济损失和非经济损失两大类，风险后果的构成如图 1： 图 1：滨德高速公路施工阶段风险后果构成 从上图 1 可以看出风险后果中经济损失又分为直接经济损失和间接经济损失。经济损失是指由工程施工阶段风险引起的易于或便于用货币计量的损失，其中直接经济损失是指由该工程施工阶段风险事故直接造成的可用货币计量的各类损失的总
5、和，主要包括：直接由该工程施工阶段风险事故导致的结构损坏损失；机械设备、结构物等固定资产的损坏损失；库存材料、周转材料、低值易耗品及其它材产等流动资产的损坏损失等。间接经济损失是指由该工程施工阶段的风险事故间接造成的，直接经济损失以外的，可用货币计量的衍生损失，是一种深层次的经济损失。间接经济损失主要包括：风险事故导致的施工单位的停工损失；现场救护与清理投入；供水、供电受阻或中断而造成的经济损失；因加固或重建而投入的额外费用等。间接经济损失，内容复杂，计算范围无明显界限，全面精确地定量计算也是比较困难的。 非经济损失是指该工程施工阶段风险引起的难于或不便于用货币计量的损失，也称为无形损失。非经
6、济损失包括：生命损失、环境损失和社会损失等。 1、生命损失 生命损失是指由该工程施工阶段风险事故造成相关人员的生命和健康的损失，包括：人员死亡损失、人员伤残损失、人的精神伤害及心理伤害等。 人员死亡损失一般包括：收入损失、医疗费用、家属精神损失及丧葬费等。人员伤残损失、人的精神伤害及心理伤害，通常包括：对伤残人员的医疗、保险、福利、救济等方面开支；以及收入损失、教育投入损失、生活质量损失，严格地说生命是不能简单的用货币来计算的，它通常是无法弥补的损失，往往以伤亡人数表示。 2、环境损失 环境损失是指由该工程施工阶段风险事故造成的环境污染与生态破坏，使生态环境的某些功能退化，给社会带来了危害，并
7、间接造成相关的经济损失。其中，环境污染主要表现风险事故造成的周围空气环境、水环境、声环境的质量下降；生态破坏主要表现为风险事故造成的树木、草地等生态资源的破坏。环境损失往往与施工土地的生态环境状况以及社会经济状态有着密切的关系，一般难于用货币予以量化估计，只好根据已发生的类似事故进行大致地分析与估算。 3、社会损失 社会损失是指由该工程施工阶段风险事故造成的对社会产生的不良影响和危害，主要包括：对企业声誉的影响；政治影响；对社会生活秩序，社会关系的影响；对社会舆论的影响等。社会损失涉及的范围较广且时间效应难以确定，其大小一般与事故造成的综合后果的严重程度有关，是所有风险后果中最难于量化和估计的
8、，现有的风险研究通常不计入该项损失。 三、风险种类与成因 工程项目施工阶段风险可以从不同的角度进行分类，表 2 是对滨德高速公路工程施工阶段风险进行的分类。 表 2 滨德高速公路工程施工阶段风险分类表 风险分类 风险形式 风险因素 环境风险 自然风险 恶劣的气象条件与现场条件；不利的地理位置；不可抗力。 政治风险 政府或主管部门对工程项目干预太多，指挥不当；工程建设体制、工程建设政策法规发生变化或不合理。 经济风险 宏观经济形势不利；投资环境差，原材料价格不正常上涨；通货膨胀幅度过大，税收提高过多；投资筹措困难等。 风险分类 风险形式 风险因素 过程风险 技术风险 技术条件不确定引起可能的损失
9、，如工程方案选择；工程设计、工程施工过程中技术标准选择，分析计算模型的采用，安全系数的确定出现的偏差而形成的风险。 管理风险 在计划、组织、管理、协调等非技术条件的不确定而引起打通工程项目目标不能实现的可能性。管理风险也包括项目管理和运作模式所带来的参建方必须承担的合同风险、组织实施风险、项目决策风险、缔约和履约的风险等。 目标风险 进度风险 工程项目进度不能按计划目标实现的可能性。按计划进度的类型，可分为分部工程工期风险、总工期风险。 质量风险 工程项目技术性能或质量目标不能实现的可能性。质量风险通常指较严重的质量缺陷或质量事故。 费用风险 工程项目费用目标不能实现的可能性。 滨德高速公路施
10、工阶段的风险损失有其远因和近因。远因在学术理论上称为风险因素，风险因素是指引起或增加因某种损失原因产生的损失机会的条件，它可分为物质风险因素和人为风险因素；近因则称为风险事故，即有风险因素存在就有可能引发风险事故而导致风险损失。因此，风险因素、风险事故和风险损失三者之间具有因果关系。风险事故是风险损失的直接原因，而风险因素是风险损失的间接原因。 自 1900 年以来，有 5 种不同的风险控制理论，分别从不同的观点导出风险事故发生的原因。它们分别是：骨牌理论。这个理论认为所有意外事故的发生是因下列五张骨牌之前四张中任何一张倒掉而产生的。这五张骨牌的名称分别为：先天遗传个性及社会环境、个人失误、不
11、安全动作或机械因素、意外事故本身、伤害。一般控制理论。该理论强调风险损失发生的不安全物质条件或因素比不正确的或不安全的人为操作更为重要。能量释放理论。该理论认为风险事故发生的基本原因是能量失去控制。TOR 系统理论。该理论认为风险事故发生是由于组织管理方面的缺陷所致。系统安全理论。该理论认为当系统中人为或物质因素失去其应有功能时，风险事故就会发生。 基于上述风险控制理论中，风险事故成因观点，滨德高速公路工程施工阶段风险成因为： 1、滨德高速公路工程是一个系统工程，系统中人（管理人员、操作人员）的素质不合格或该工程的原材料、机械设备不合格会产生风险。 2、滨德高速公路工程的先天遗传个性即从工程的决策到设计不合理均会产生风险。 3、滨德高速公路工程的社会环境、自然环境影响产生风险。 4、滨德高速公路工程的现场组织管理不善会产生风险。 5、滨德高速公路工程的现场施工操作，不按规范、标准等进行会产生风险。 参考文献 1 宋明哲.风险管理M.台北:中华企业管理发展中心,1994,17-19. 2 沈建明.项目风险管理M.北京:机械工业出版社,2004,15-21 3 邱莞华.现代项目风险管理方法与实践M.北京:科学出版社,2003,27-29. 4 俞素平.公路工程项目的施工风险因素评估J.福建建材 2008.1
