1、如何避免工程前期的合同风险摘要：建设工程项目在建设过程中，建设合同的任何当事人都可能面临大量不确定因素和风险，因此，工程合同当事人特别是发包人和承包人需要全面分析合同签订前的风险，制定相应的风险应对策略。本文针对本人在海宁市*公馆标段施工管理及审计结算期间，碰到的各项合同风险及合同疏漏，来探讨如何避免工程前期的合同风险。 关键词：工程前期；合同风险；影响 中图分类号： TU723.1 文献标识码： A 工程前期阶段的合同管理是指在工程开始阶段，业主与承包商对将来所要签订的合同预先进行的准备工作。这一阶段的工作非常重要。对业主来说，关系到将来能否选择一个好的承包商并签订一份好的合同，实现以较低的
2、费用取得高质量的建筑产品的目的。对承包商来说，关系到将来能否中标，并签订一份理想的合同，达到以合理的价格来降低成本、增加收益的目的1。所谓工程风险是指在工程合同的履行中可能发生的不确定性事件给当事人所带来的损失或利益。 现代工程项目的特点是投资大，技术复杂，建设周期长，市场竞争激烈，工程承包不仅涉及到从工程项目筹备到项目完成的一系列的项目实施过程，还要涉及贸易、金融、税收、保险、汇率、法律等一系列问题。就具体项目来说，承包商还要针对每个工程的经济技术特征和业主的招标文件要求，研究确定自己的实施方案，包括适用技术、所需施工机械、物资采购与运输、劳动力招募、分包选择和资金运筹等，如果是“交钥匙”工
3、程，还包括前期的咨询设计和后期的试生产等工作。正是由于工程的特点和建筑市场的激烈竞争，使承包工程过程中隐藏着大量的不确定因素和风险，因此，工程前期阶段合同风险的避免，在工程承包实施管理中，显得尤为重要。 1 招标人的主要工作 1.1 办理工程所需的各种手续，保证工程项目的合法性 我国对工程项目建设规定了严格的程序，工程建设单位必须严格遵守。一是不能丢项；二是前后的顺序不能颠倒，否则就是违章或非法建筑。 1.2 确定工程招标的方式 我国招标投标法规定的工程招标方式为公开与邀请招标。一般采用公开招标，不宜公开招标的，经批准，可以进行邀请招标。采用邀请招标方式的，招标人应当向 3 家以上具备承担施工
4、招标项目能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书。 1.3 制定招标文件 建筑工程实行公开招标的，发包单位应当依照法定程序和方式，发布招标公告，提供载有招标工程的主要技术要求、主要的合同条款、评标的标准和方法以及开标、评标、定标的程序等内容的招标文件2。招标文件答疑或变更的，应在规定时间告知全部投标人。 1.4 确定工程承包的方式 包括工程总承包、分阶段承包、分标段承包、包工包料与包工不包料承包、分包等承包方式。 1.5 确定合同价的形式 （1）固定总价。适用于合同工期较短且工程合同总价较低的工程。 （2）固定单价。双方在合同中约定综合单价包含的风险范围和风险费用的计算方法，在约定
5、的风险范围内综合价不再调整；风险范围以外的综合单价调整方法，应当在合同中约定。 （3）可调价格。可调价格包括可调综合单价和措施费等，双方应在合同中约定综合单价和措施费的调整方法，调整因素包括：法律、行政法规和国家有关政策变化影响合同价款。工程造价管理机构的价格调整。经批准的设计变更。发包人更改经审定批准的施工组织设计(修正错误除外)造成费用增加。双方约定的其他因素。 1.6 合同条款的确定 虽然工程合同的示范文本具有合法、全面、公平、公正、适用、节省时间的优点，但在签订合同时还应注意如下问题：全面，不能漏项。清楚，不能含糊。一致，不能矛盾。 1.7 预测工程可能出现的风险 所谓工程风险是指在工
6、程合同的履行中，可能发生的不确定性事件给当事人所带来的利益和损失。风险具有客观性、不确定性，可预测、可预防，且风险不但能造成损失也可能带来利益。 2 发包人风险防范策略 发包人的风险防范策略主要包括： 2.1 认真编制招标文件和合同文件 合同文件是以招标文件为基础形成的，合同应在合理预测风险的基础上，明确划分合同双方当事人的责任，工程范围和争议处理方法等，减少执行合同中的争议与纠纷3。 2.2 严格对投标人进行资格预审 通过从投标人的资格能力以及工程经验、施工设备、管理能力、财务状况等进行预审，保证有足够实力的承包人参加投标，为将来实施合同提供保证。 2.3 做好评标决标工作 在评标时坚持评标
7、标准和评标原则，在技术、管理、价格等之间综合平衡，选择最合适的中标人。 2.4 委托专业咨询工程师 发包人可以将工程管理可能遇到的复杂问题委托专业咨询工程师管理，借助专家经验管理工程合同可能遇到的风险。 2.5 利用经济和法律等手段降低工程合同履约风险 发包人可以利用履约保函、预付款保函、缺陷责任保函、扣留滞留金、违约罚款、保险单等经济和法律手段，约束承包人在履行合同过程中的行为，强化承包人的履约责任，降低工程合同履约风险。 3 承包人风险防范策略 承包人的风险与发包人风险具有相对性，也具有共同性。承包人在工程合同签订前期的风险防范策略包括： 3.1 认真编制投标文件及其报价 承包人在编制投标
8、文件时，应成立前期合同风险防范组织，认真分析招标文件，熟悉招标文件中采用的定额、规范，踏勘工程现场，积极应对将要面临的各种环境，合理预测市场主材价格波动，从而制定技术方案和合理报价，必要时在投标文件中使用保留条款、附加或补充说明等。 3.2 完善合同条款 在提交的投标文件中，提供更加完善的工程合同条款，综合平衡合同双方的权利和义务，合理分担工程风险。承包人应重点考虑招标文件中易使合同实施过程中可能发生的各种风险，在订立合同条款时明确各种潜在风险的责任，分析发包人的免责条款是否合理，增加保护承包人权益的条款等4。 3.3 完善工程保险 工程保险是发包人和承包人转移风险的重要手段。常见的工程保险包
9、括建安工程一切险、施工设备险、第三方责任险以及人身保险等5。 3.4 加强工程管理 承包人在实施工程合同前，应做好各项准备工作，加强工程管理，通过管理手段降低工程履行风险。例如完善项目经理和人员的配备，精心的组织技术力量、机械装备、材料供应、资金筹集、劳务安排、规章措施等，提高风险应对能力。 3.5 加强索赔管理 通过索赔可以提高合同结算价格，增加工程收益，补偿工程风险造成的损失。 结论 总之，对建设工程施工前期的合同，政府主管部门要实施监督和管理，参与工程建设的施工单位、建设单位、监理单位更需要对施工合同进行分析研判，尤其是施工企业目前正面临市场经济和与国际惯例相接轨的挑战，严格的、高水平的合同管理越来越重要，企业必须增强合同意识，重视合同前期管理，学会合同风险防范方法，提高合同管理水平。参考文献： 1 陈水军. 浅谈工程项目的合同风险及其控制J. 经济师，2013，12：82-83. 2 童冠东. 建筑施工合同风险的防范和控制 J. 门窗，2013，11：376-377. 3 李慧宣，王喆，冯伟. 建筑工程招标中对合同风险的控制研究J. 经营管理者，2013，32：289. 4 高俊生. 工程合同风险管理研究J. 山西建筑，2013，17：252-253. 5 王西利. 浅论工程项目合同策划和前期合同管理J. 科技创新与应用，2013，25：226.
