1、科技型小微企业协同创新与战略联盟研究摘要科技型小微企业是最活跃和最具经济发展潜力的科技创新群体，其健康发展对国民经济、社会发展和技术创新都具有重要的战略意义。本文从科技型小微企业的特征入手，探讨了科技型小微企业协同创新的机制和主要模式。科技型小微企业协同创新的主要模式包括：横向关联的竞合创新模式、纵向关联的链合创新模式和网状关联的产学研模式。在此基础上，本文进一步提出了具有科技型小微企业特征的三种战略联盟形式：横向联盟、纵向联盟和产学研联盟。 关键词科技型小微企业；协同创新；战略联盟；机制；模式 中图分类号F276.3 文献标识码A 文章编号10065024（2014）01009504 科技型
2、小微企业是最活跃和最具经济发展潜力的科技创新群体，对国民经济、社会发展和技术创新都具有重要的战略意义。小微企业是小型企业、微型企业、家庭作坊、个体工商户的统称。科技型小微企业是指从事高新技术研究与开发、高技术产品生产与经营、独立或相对独立核算的智力密集型的小微企业。科技型小微企业以掌握一定核心技术的科技人员为主，主要集中在新能源、新材料、生物技术、节能环保等新兴产业，产品技术附加值高。筑牢我国实体经济发展基础，推进经济结构战略性调整，发展高新技术产业，建设创新型国家，离不开科技型小微企业的健康发展。目前，国内对科技型小微企业的研究甚少。本文从科技型小微企业的特征入手，对科技型小微企业的协同创新
3、及其战略联盟的构建进行研究。 一、科技型小微企业协同创新的机制与主要模式 协同创新指集群创新企业与群外环境之间既相互竞争、制约，又相互协同、受益，通过复杂的非线性相互作用产生企业自身所无法实现的整体协同效应的过程。从实践来看，协同创新多表现为参与主体内部形成的知识（思想、技术、创新方法等）分享机制，参与者通过某个共同目标，依靠现代信息技术构建资源平台，进行多方位交流、多样化协作，是依靠企业内部和外部力量进行的一种技术创新活动。协同创新通过参与主体的深入合作、资源整合，可产生“1+l+13”的非线性效用。协同创新能够克服信息不对称问题，降低技术资本之间的交易成本，使合作主体的信息交流和沟通更直接
4、、高效，实现即时合作创新。本文中的协同创新是指科技型小微企业与其他企业或组织进行多样化协作，整合企业内外部资源，完成技术创新活动的过程。 （一）协同创新是科技型小微企业技术创新的重要途径 科技型小微企业通过协同创新，可获取互补性的外部资源，将其他企业和组织的优势技术和资源与企业内部资源有机整合起来，迅速提高企业的技术创新能力。 1.协同创新的开放性。协同创新是一个开放的系统。资金、人才、技术、信息服务等创新资源在参与主体之间自由流动。协同创新的开放性，使科技型小微企业更容易获取资金、人才、技术、信息服务等各种创新资源。首先，科技型小微企业融资渠道主要是自有资金，很少有正式的融资渠道。资金问题严
5、重制约了科技型小微企业的生存和发展。协同创新的开放性，使投资者和金融机构更加了解科技型小微企业的技术创新动态和发展前景，从而吸引创新资金，解决其融资难题。其次，科技型小微企业的人才结构比较单一，协同创新的开放性，使科技型小微企业与其他参与主体进行各种形式的人才交流，满足企业技术创新对各种人才的需求。最后，协同创新的开放性，使科技型小微企业与其他主体间的技术交流和信息沟通更加便捷。 2.协同创新的高效性。协同创新存在竞争效应和知识溢出效应。竞争效应促使协同创新的主体在进行自主创新或引进创新的基础上进行二次创新，使整个协同创新系统高效运行。知识溢出效应是协同创新主体获取信息、提高技术创新效率的重要
6、途径。同时，协同创新主体间信息传递具有多向性、及时性、便捷性，也使协同创新系统的运行更加高效。协同创新的高效性，加快了科技型小微企业技术创新的步伐。 3.协同创新的共享性。在协同创新过程中很多知识、技术、信息以及创新成果等存在共享性。协同创新提供了一个协作和交流的平台，人才、资金、技术、信息服务等在协同创新主体间传递和分享。协同创新主体紧密联系，相互学习，共同创造新知识并进行知识转移，共同享有技术开发成果。协同创新的共享性，降低科技型小微企业技术创新的风险。第一，人才、资金、技术、信息服务等的共享性，满足了科技型小微企业进行技术创新对各种创新资源的需要，使其技术创新活动能够顺利进行。第二，信息
7、的交流和共享能使科技型小微企业更准确预测市场需求，准确把握技术创新的方向，降低技术创新的风险。 （二）科技型小微企业协同创新的机制 科技型小微企业协同创新的主体包括科技型小微企业、上下游企业、政府、大学和科研机构、金融机构和科技型中介机构，协同创新机制可通过图 1 来说明。处于内圆的是进行技术和产品创新的科技型小微企业。处于外圆的上下游企业与科技型小微企业存在纵向关联，分别进行设备、原材料创新和营销创新，与科技型小微企业的技术和产品创新共同构成整条产业链上的协同创新链。处于外圆的政府、大学和科研机构、金融和中介结构对科技型小微企业的技术创新活动起到辅助作用。科技型小微企业、上下游企业、政府、大
8、学和科研机构、金融和中介机构共同构成一个协同创新网。 科技型小微企业是协同创新网的核心，其他企业和组织基于各自的特征和职能不同，从不同方面与科技型小微企业进行协同创新。第一，同一链环的科技型小微企业 A 和 B 是一种既竞争又合作的横向关联。一方面，由于产品和市场的相似性，存在着竞争关系；另一方面，由于自身实力薄弱，单个企业很难独自完成某些重大的技术创新，需要合作攻关某项技术创新。第二，科技型小微企业与其上下游企业之间是基于需求和供给的纵向关联。科技型小微企业主要从事高新技术产品的研发与生产，往往需要特定的设备和原材料，生产的产品往往是新型的，需要开拓新的消费者市场。上下游企业分别从设备和原材
9、料的供给和产品的营销两方面促进科技型小微企业的技术创新。第三，政府、大学和科研机构、金融和中介机构从政策、知识和人才、资金、信息服务等方面为科技型小微企业的技术创新活动提供支持。 （三）科技型小微企业协同创新的主要模式 根据上述对协同创新中各参与主体及其运行机制的分析，可以发现协同创新主要有横向关联的竞合创新模式、纵向关联的链合创新模式和网状关联的产学研模式。 1.横向关联的竞合创新模式。横向关联的竞合创新模式，是指处于产业链上同一链环的科技型小微企业之间进行的竞合创新。同行业的科技型小微企业间在竞争的基础上进行合作创新。它们虽属于同一行业，但每个企业的资源和能力存在差异性，使得同行业的科技型
10、小微企业间进行合作创新有了基础条件。科技型小微企业间就某些重大的项目和技术进行合作创新，可避免重复研究和资源浪费，优势互补，共同开拓市场，获得规模经济效益，实现双赢。 2.纵向关联的链合创新模式。纵向关联的链合创新模式，是指科技型小微企业与其上下游企业之间的协同创新。科技型小微企业在链合创新过程中处于主导地位，率先进行创新，并通过需求拉动和供给推动将创新活动向上下游企业传递。当科技型小微企业进行技术和产品创新时，要求有新的设备和特定材料，这促使上游企业对其提供的设备和原材料进行创新。当科技型小微企业生产的新产品传递到下游企业时，为了使新产品更快地被消费者认可，打开新的消费者市场，下游企业需要对
11、其营销理念和方式进行创新。科技型小微企业与上下游企业之间相互协同，基于各自的优势进行不同性质的创新，有利于整合产业链上各个企业的优势资源，实现整条产业链上的协同创新，大大提高创新效率。 3.网状关联的产学研模式。网状关联的产学研模式，是指以科技型小微企业为创新主体，其他机构辅助促成创新的模式。政府通过出台相关的鼓励支持政策、设立专项资金、提供专项拨款、实施税收优惠政策等从政策和资金两方面对科技型小微企业的技术创新和发展提供支持。金融机构根据科技型小微企业的特点，对其金融服务和产品进行创新，推出适合科技型小微企业的金融服务和产品，满足其技术创新活动对资金的需求。大学和科研机构为科技型小微企业的技
12、术创新活动提供专业知识、技术和创新型人才，合作研发新技术、新产品。中介机构为科技型小微企业的技术创新提供专业的信息服务。政府、大学和科研机构、金融和中介结构在辅助促进科技型小微企业开展技术创新活动的过程中，也在一定程度上促使其自身进行不同形式的创新。 二、科技型小微企业战略联盟的构建 简霍普兰德（J.Hopland）和罗杰奈格尔（R.Nigel）最早提出了战略联盟的概念。但目前学术界对战略联盟的定义还没形成统一的观点。战略联盟主要是指两个或两个以上的独立组织为了实现特定的战略目标，通过各种协议而结成的优势互补、风险共担的一种长期或者短期的合作关系。根据科技型小微企业的特征，协同创新是其科技创新
13、的重要途径，而建立战略联盟则是实现协同创新的重要方式，是其成长与发展的最佳选择。 （一）战略联盟构建的原则及流程 1.战略联盟构建的原则。林奇（R.P.Lynch）提出了企业建立战略联盟的三个原则：（1）达到战略目标；（2）在增加收益的同时降低风险；（3）充分利用宝贵资源。他认为达不到这三项原则，战略联盟就是非战略性的、不成功的和无效率的。 2.战略联盟构建的流程。战略联盟的构建大致可分为六个阶段：确立联盟目标、选择联盟伙伴、确定联盟形式、联盟的建立、联盟的管理和战略联盟的结束。 （如图 2） 第一，明确的联盟目标是联盟成功的关键。科技型小微企业可围绕技术、市场、资金、资源和人才等方面来制定联
14、盟目标。第二，选择合适的联盟伙伴要考虑资源的互补性和文化的兼容性。双方资源的互补性有利于发挥企业的主导优势，文化的兼容性能缩小双方的差异，保证合作的顺利开展。科技型小微企业在选择联盟伙伴时，既要看联盟伙伴能否与本企业进行资源互补，还要看双方在企业文化、经营战略、合作思路等方面能否兼容。第三，联盟的形式主要有合资、研发协议、定牌生产、特许经营、相互持股等。第四，联盟要建立在平等互利的基础上，通过签订协议明确联盟成员的权利和义务。明确的权利和义务能够减少日后的争端，维护联盟成员的合法权益。第五，建立科学合理的信息、协调系统对联盟成员问的信息传递和学习进行管理与监控，并定期对联盟的绩效进行评估等。科
15、技型小微企业可设立专门的战略联盟职能部门，对战略联盟进行有效管理和控制。杰弗里戴尔（Jeffrey H.Dyer）等人认为，建立专门的联盟职能部门是获取竞争优势所需知识的关键，专门的联盟职能部门能完善知识管理、提高公司的外部知名度、提供内部协调、消除责任和干预问题。第六，当战略联盟结束时，要做好善后工作。 （二）科技型小微企业战略联盟的构建 科技型小微企业战略联盟的形式主要有：横向联盟、纵向联盟和产学研联盟。 1.横向联盟。横向联盟指同行业的科技型小微企业间的联盟。战略目标主要是合作研发新技术或新产品、共同开辟新市场等。主要通过签订技术研发协议等形式建立联盟关系。科技型小微企业所处的高新技术行
16、业特征及自身的实力决定了其很难独自完成技术创新。因此，具有不同比较优势的科技型小微企业问可就某项技术或产品，建立战略联盟，可加快技术和产品研发进程，提高研发的成功率。如福特汽车公司与马自达公司基于各自的比较优势建立联盟关系，自 1979 年以来已共同研制了 10 种新车型。福特擅长市场营销和资金筹措，马自达善于开发制造，福特负责大部分汽车式样设计，马自达提供关键部件，两者合作，优势互补，实现了双赢。此外，同行业的科技型小微企业间建立联盟，不仅可避免相互之间的激烈竞争，造成两败俱伤的局面，还可获得规模经济效益，与大公司进行抗衡，开辟新的市场。 2.纵向联盟。纵向联盟指供应链企业之间的联盟。同一产
17、业链的企业间形成合作伙伴，有效整合各自的资源、能力，可使企业获得在设计、制造、产品和服务上的共同利益，提高整条产业链的竞争力。科技型小微企业通过与上游企业签订设备和原材料购买协议，与下游企业签订产品销售协议等形式与上下游企业建立联盟，分工合作，发挥各自的优势，能快速有效地响应市场，使资源和信息在产业链企业间迅速流动，提高技术创新、产品研发和科技成果转化的效率，实现产业链的良性循环。此外，科技型小微企业还可与上下游企业建立虚拟公司来建立联盟，通过信息网络与众多的上下游企业联接起来，为共同目标协调工作，发挥各自在设计、制造、销售等环节上的优势。虚拟公司的建立，不仅克服了科技型小微企业与上下游企业在
18、地域上的限制，提高企业间信息交流的效率，还使其可以与更多的上下游企业结成联盟。 3.产学研联盟。产学研联盟指科技型小微企业与政府、大学和科研机构、金融和中介机构间的联盟。科技型小微企业的特点决定了其产学研联盟的构建必须充分发挥政府的主导作用。因此，产学研联盟以科技型小微企业为科技创新主体，以政府为主导，其他机构为辅，以促进科技型小微企业的技术创新为目标。十八大报告提出，支持小微企业尤其是科技型小微企业的发展。充分显示了党对科技型小微企业持续健康发展的高度重视，为其产学研联盟的建立提供了条件。政府应出台针对科技型小微企业产学研联盟构建的政策措施，正确引导和鼓励大学与科研机构、金融与中介机构积极参
19、与科技型小微企业产学研联盟的构建，充分发挥大学和科研机构、金融和中介机构的作用。设立专项资金对产学研联盟提供资金支持，积极推动产学研联盟的科技创新平台、信息网络的建设。建立科学有效的信息监控系统对产学研联盟各参与主体的行为进行监督管理，维护各方的合法权益，使产学研联盟得以巩固和发展。大学和科研机构、金融和中介机构在政府的引导下，积极与科技型小微企业合作，各司其职，共同推动科技型小微企业产学研联盟的构建。 三、结论与启示 由此上研究可以得出，协同创新是科技型小微企业技术创新的重要途径，而战略联盟是其协同创新的重要实现形式。适合于科技型小微企业协同创新的主要模式有横向关联的竞合创新模式、纵向关联的链合创新模式和网状关联的产学研模式，与其对应的联盟形式有横向联盟、纵向联盟和产学研联盟。科技型小微企业要想持续健康发展，就必须积极与其他企业或组织机构展开不同形式的协同创新，建立战略联盟，充分利用外部资源，不断提升食企业的核心竞争力。 责任编辑：何雄伟
