1、自由贸易试验区的形态演进、示范效应与发展策略摘要：我国自由贸易区形态的形成经历了一个长期的发展过程。上海自由贸易试验区的成立，对于上海、长三角乃至全国具有巨大的辐射和示范效应。促进自由贸易试验区发展，加强金融改革和金融创新；继续执行稳健的货币政策，合理保持货币信贷总量；引导、推动重点领域与行业转型和调整；整合资源支持中小企业的发展；积极支持发展外向型企业，加快发展多层次资本市场；在严防金融风险的同时，进一步发挥保险的保障作用。政府也要转变整体管理思路，重新界定自身职能。 关键词：自由贸易区；功能形态；示范效应；发展策略 随着世界经济的高速发展和全球经济一体化的加速，各国之间的贸易往来和经济融合
2、更加频繁，此时世界贸易组织（WTO）的作用也已经日渐式微，新的经济一体化贸易形势所起到的不可代替的作用渐渐被各国发现，如我国根据法律在上海建立的上海自由贸易试验区（FTZ）于 2013年 9 月 29 日举行挂牌仪式，标志着中国（上海）自由贸易区正式启动运作。 自由贸易区（Free Trade Zone）是指在主权国家或地区的关境以外，划出特定的区域，准许外国商品豁免关税自由进出，实质上是采取自由港政策的关税隔离区。狭义的自由贸易区仅指提供区内加工出口所需原料等货物的进口豁免关税的地区，类似于出口加工区。广义的自由贸易区还包括自由港和转口贸易区。 一、自由贸易试验区相关文献综述 国外研究方面，
3、自由贸易区的经济发展形式是属于经济一体化形式中的一种，由于保税区是中国外贸经济发展的一种特殊形式，而国外学者对自由港及自由贸易区的研究比较多。最早出现且影响最大的对区域经济一体化的理论研究是美国经济学家雅各布?维纳（Jacob Viner，1950）的关税同盟理论，提出了关税同盟的贸易创造效应与贸易转移效应，指出一国结成关税同盟得到更多贸易创造从而增进福利的条件。西托夫斯基（T?Scitovsky，1958）等提出的共同市场理论又称为大市场理论。该理论指出，共同市场在一体化程度上比关税同盟又进了一步，它将那些被保护主义分割的小市场统一起来，结成大市场，然后通过大市场内激烈竞争，实现大批量生产带
4、来的大规模经济等方面的利益。不久之后，出现了经济一体化的概念，这个概念首先得到了美国经济学家贝拉?巴拉萨（1961）的认可，认为全球经济一体化其实就是一个经济发展的状态和过程，它体现了各国间各种经济形式的差别化逐渐在缩小，同时也表现出各国经济体在消除各种差别待遇所做出的种种举措，因而促进了经济的融合和一体化进程。 国内研究方面，20 世纪 80 年代国内优秀学者廖进中教授提出“市场领土理论” ，在全球化时代背景下，市场不仅仅是一种场所、一种份额，而是一种领土。市场领土就是通过与世界的密切交往，实现企业、产品、服务更好更快地发展，从而输入所到之处可以实现生产、经营、销售、消费、行动的当地化、全球
5、化。现代经济和金融的竞争就是市场领土的争夺，因此除了实际的土地、海域、领空之外，还有一种最关乎国计民生的经济领土和金融领土。国内对自由贸易区的研究主要分为两个层面：一是对国际自由贸易区发展经验的研究，包括自由贸易区区位选择、海关管理体制、基本政策和法规、管理体制等方面的规律和特点（李力，1996；陈浪南，2005；孙德红，2007） 。二是对我国保税区转型模式研究，主要包括转型的必要性或意义的论述（成思危，2003） ，我国综保区发展效果的评价，形成了模糊综合评价法和因子综合分析法，从而得出较为科学的评价结果（何伟军，1998；刘恩专，1999；王宗军，2004） ；我国综合保税区向自由贸易区
6、转型的模式研究，集中在法律定位、管理体制、运行机制和功能定位等四个方面，主要形成的观点是目标模式应该为“境内关外” 、建立与国际惯例接轨、统一和权威的法律框架，统一领导和属地管理形式的管理体制（成思危，2003；散襄军，2005；李友华，2006；李春梅、王丽娟，2008） ，杨明华（2008）提出调整现有保税区政策包括出口退税政策、贸易权政策、外汇管理政策、物流行业的准入政策。 二、我国自由贸易区形态与功能的演进 当全球经济发展到一定阶段，各国的经济在 WTO 的多边体制贸易模式下出现了僵局，出现了发展缓慢甚至停滞现象。于是，很多国家开始尝试在小规模范围内建立自己和合作国家的区域性经济贸易。
7、基于此，自由贸易协定（FTA）的制度引导型区域经济一体化得到了积极的推动，我国自由贸易试验区的形态经历了多次演进。 （一）我国自由贸易区形态的演进 从 1978 年 12 月十一届三中全会起，中国开始了对内改革、对外开放的政策，从此中国真正走上了改革开放的道路，同时我国的对外贸易形势也在不断地发生进步性的变化并设立了一些专门的机构。例如，1990 年 6 月在上海创办了中国第一个保税区上海外高桥保税区。1992 年以来，国务院又陆续批准设立了 14 个保税区和一个享有保税区优惠政策的经济开发区，即海南洋浦经济开发区。自 2000 年 6 月以来，我国共设有超过 60 个出口加工区，多分布于沿海
8、和沿江地区。自 2003 年12 月国务院批准设立我国第一个区港联动保税物流园区上海外高桥保税物流园区以来，又先后设立青岛、宁波、大连、张家港、厦门象屿、深圳盐田港、天津、张家港、广州等 9 个保税物流园区。2003 年 12 月 5日，国务院办公厅转发关于设立珠澳跨境工业区的批复 ，正式批准设立珠澳跨境工业区，同时设立的还有综合保税区、保税港区。 按照自由度和功能齐全度将这些对外贸易的各种形式划分按保税区、出口加工区、保税物流园区、综合保税区、保税港区和自由贸易园区依次增大，其增大程度如图 1 所示。 （二）我国自由贸易区形态演进过程中功能的变化 综合保税区和保税港区是中国目前开放层次最高、
9、优惠政策最多、功能最齐全、手续最简化的特殊开放区域。已经获批的上海自由贸易园区在此基础上将提供更优惠的政策和更大的开放度。我国保税区各种演化形式在功能上的扩大如图 2 所示。 三、自由贸易试验区对上海市、长三角乃至全国的辐射和示范效应 在上海建立自由贸易区是改革开放的重大举措，对加快政府职能转变、积极探索管理模式创新、促进贸易和投资便利化具有重大意义，为全面深化改革和扩大开放探索新途径、积累新经验。同时，上海具有十分良好的区位优势，地处长三角，拥有广阔的经济腹地，通过发挥辐射效应，可以带动更大范围、更广区域的开放开发。为寻求改革突破口，为我国扩大开放和深化改革探索新思路和新途径，对更好地为全国
10、服务起到引领和示范的作用。 （一）在政府职能、管理和投资管理模式方面的示范效应 整个改革过程的一个重要点是加快政府职能转变，积极探索经济贸易和投资管理模式的创新，在防范各类风险的情况下推动建设具有国际水准的投资贸易便利、监管高效便捷、法制环境规范的自由贸易试验区，形成可复制、可推广的经验，发挥示范带动、服务全国的积极作用，促进各地区共同发展。在自贸区“放权”和“开放”的主要精神下，自贸区的核心和重中之重是通过在投资、贸易、金融等领域的放权，实现政府职能的转变。 （二）在资金使用和技术引进方面创造一种全新的经济发展模式 在上海建立自由贸易区可以最大限度地利用国外资金技术来发展外向型经济，使之成为
11、开放型经济新的增长点，带动区域经济发展。自贸区作为一个服务型的经济体，能够为长三角以至后方的华东大片腹地最大限度地提供外资，自贸试验区会建设成为具有国际水准的投资贸易便利、货币兑换自由、监管高效便捷、法制环境规范的自由贸易试验区，为我国扩大开放和深化改革探索新思路和新途径，更好地为全国服务。对自贸区新的定位要求其实现从对货物的有形监管到对金融业、服务业的无形监管的转变，从状态监管到综合监管模式的转变。这些转变，无不是相关改革举措的一种全新发展模式。 （三）对金融改革创新、服务业和内陆腹地经济发展的示范效应 首先，金融创新是整个金融改革的重点，通过金融创新，在试验区内人民币资本项目可兑换、金融市
12、场利率市场化、人民币跨境使用、民营资本和外资金融机构的开放等措施最终将推动人民币走向国际化，改变中国金融短板，推动金融开放。其次，在服务业方面，在逐步降低关税、海关手续等贸易障碍后，自贸区不仅为商品的流动创造便利，而且将促进贸易方式的转变，改变我国服务贸易滞后于商品贸易的现状，实现我国在国际产业分工地位上的升级。再次，腹地的经济发展借助于上海自贸区的契机，发展对外经济、稳定外需。在引进国外先进技术后，制造业和新能源等行业都能够对经济有明显的促进和推动作用，长三角地区也会受到辐射并带来发展良机。 （四）在改革过程中突破传统分工格局，主动融入世界经济一体化 自贸区的主要特征是自由化。在设立自由贸易
13、区以后，为了迎合国际贸易规则和适应新的贸易环境，各方面的政策都会出现变动。在对外贸易方面的政策开放将直接带来自贸区的投资贸易环境高度自由化和市场化。同时，使得按照国际惯例运作的离岸金融市场成为可能，因减少政策障碍而示范引领上海自贸区发展离岸金融市场。而在国际分工方面，我国有可能突破以廉价劳动力和低价土地等初级产品提供者的身份参与国际分工的传统格局，以其较优的资源和技术去参与国际分工和竞争，主动接受发达国家的成熟技术，发挥“境内关外”的地域和功能优势。自贸区要主动融入世界经济一体化的格局中去，面对全球化的贸易挑战和机遇。 四、自由贸易试验区的发展策略选择 在全球区域经济一体化趋势不断加强的背景下
14、，作为世界上最大的发展中国家，我国一直积极从事区域经济一体化和自由贸易区的构建。截至 2012 年年底，中国共有 27 个省市设立了 110 个特殊经济区域，包括 12 个保税区、46 个出口加工区、5 个保税物流中心、14 个保税港区、31 个综合保税区，以及 2 个跨境工业区；已经签署了 1 个局部自由贸易协定（亚太贸易协定）和 10 个自由贸易协定，涉及 22 个国家和单独关税区。但是，和美国、欧盟等国家和地区相比，我国自由贸易区构建无论在速度、广度还是深度上，均有待继续加强。 （一）政府要转变思路，重新界定其职能，继续执行稳健的货币政策 政府要放开手脚让市场自由化运行，使各种资源和生产
15、要素自由运行，使现在部门以监管为主、管理特征过于明显向公共服务和企业管理方向转变。自由贸易区的建设将带动金融、税收、贸易、政府管理等一系列政策的变革，突破结构性矛盾和资金分布不合理等诸多问题。同时，在统筹兼顾的情况下保证经济稳定持续的增长，调整经济结构中不合适的地方，加快资金的周转率，提高其使用效率；加强资源的优化配置和金融对实体经济的支持力度，另外，加快完善城乡居民银行卡消费服务功能和消费环境，扩大其使用范围，满足其合理信贷需求，培育和壮大新的消费增长点，促进消费升级。 （二）对外汇政策进行改革，重点是金融改革和金融创新 税收政策需要有国际竞争力，这就需要在关税、所得税和流转税等相关税法进行
16、改革。由于大陆法系和英美法系存在很大的差距，要适当改变和调整不合时宜的法律法规，大胆引进英美法系中有利于贸易进行的法律有利部分。自由贸易试验区的试点内容涉及金融方面包括利率市场化、汇率自由汇兑、金融业的对外开放、产品创新等业务。可以鼓励民间资本投资入股金融机构和参与金融机构重组改造，探索优化银行业分类监管机制，建立相应的考核和评估体系等，为实体经济发展提供广覆盖、差异化、高效率的金融服务。 （三）引导推动重点领域与行业转型和调整，支持发展外向型企业和多层次资本市场 大力支持实施创新驱动发展战略。加大对有市场发展前景的先进制造业、战略性新兴产业、现代信息技术产业和信息消费、劳动密集型产业、服务业
17、、传统产业改造升级及绿色环保等领域的资金支持力度。对有产能过剩的行业和领域实施有差别有区分的政策倾斜，要尽一切可能支持合理向境外转移产能的企业、实施产品整合的企业等提供各种金融工具和方式的融资帮助。同时，进一步推动人民币跨境使用，推进外汇管理简政放权，完善货物贸易和服务贸易外汇管理制度。加快发展多层次资本市场，要进一步优化主板、中小企业板、创业板市场的制度安排，完善发行、定价、并购重组等方面的各项制度。 （四）严防金融风险，支持中小企业的发展，加大对“三农”信贷的支持力度 支持金融机构向小微企业提供融资、结算、理财、咨询等综合性金融服务。扩大中小企业在境内的融资来源，加强对创新型、科技型中小企
18、业的金融支持力度，支持小微企业信息整合，加快推进中小企业信用体系建设。在“三农”领域，要优化“三农”金融服务，统筹发挥政策性金融、商业性金融和合作性金融的协同作用，发挥直接融资优势，推动加快农业现代化步伐。在发挥保险保障作用方面，要对行业中存在的各种可能的金融风险隐患进行排查，及时锁定、防控和化解风险，严守不发生系统性区域性金融风险的底线，同时扩大农业保险覆盖范围和种类，建立完善财政支持的农业保险大灾风险分散机制。 参考文献： 1T.Scitovsky.Economic Theory and Western European IntegrationM.Calif：Stanford University Press，1958. 2廖进中.市场领土论M.长沙：湖南大学出版社，2003. 3杨枝煌.我国自由贸易区科学发展的战略推进J.岭南学刊，2013（01）. 4张娟.关于世界自由贸易区的若干问题研究J.国际市场，2013（04）. （作者单位：西北民族大学管理学院）
