安徽农村公路提升改造示范项目.DOC

1、 安徽省农村公路提升改造示范项目 环境与社会体系评估（ ESSA） 草案 2017年 10月 世界银行编制 缩略词 ADT 安徽省交通运输厅 II AHAB 安徽省公路管理局 CTB 县交通运输局 DLI 拨付相关指标 EIA 环境影响评价 EPB 环保局 EPL 环境保护法 ERAC 民族和宗教事务 ESSA 环境与社会体系评估 MEP 环境保护部 MTB 市交通局 NDRC 国家发展和改革委员会 NPC 全国人大 PDO 项目发展目标 PforR 结果导向型规划 PLG 项目领导小组 PMO 项目管理办公室 RAP 移民安置计划 SA 社会评估 SAWS 国家安全生产监督管理总局 SC 国

2、务院 TB 交通运输局 WB 世界银行 WRB 水利局 WSB 安监局 目录 执行概要 . 1 第一章 简介 . 4 1.1 背景 .4 1.2 ESSA 的目标与范围 .6 1.3 方法 .7 第二章 项目说明 . 7 2.1 项目背景 .7 2.2 政府项目 .8 2.3 结果导向型规划 .9 2.4 施工机制安排 . 10 第三章 潜在环境和社会影响 . 12 3.1 环境与 社会筛选 . 12 3.2 潜在社会效益和风险 . 12 3.3 潜在社会效益和风险 . 14 第四章 环境管理体系 . 17 4.1 适用于本项目的法律框架 . 17 4.2 环境管理体系的执行 . 23 4.3

3、 环境管理机构和能力 . 27 4.4 环境管理体系对世行政策的评估 . 33 第五章 社会管理体系和绩效评估 . 37 5.1 解决社会核心原则问题的法律框架 . 37 5.2 负责机构的社会管理体系和能力 . 44 第六章 环境评价和社会体系总结 . 48 第七章 利益相关方协商（在环境与社会体系评估咨询完成后更新） . 54 第八章 建议 . 55 附录 1 公众咨询会议纪要 . 56 1 执行概要 本报告总结了 “安徽省农村公路提升改造示范项目 ”（以下简称本 “项目 ”）的环境与社会体系评估中的主要发现和建议。本项目将为安徽省十个县的现有农村公路的恢复和升级提供支持。 1本项目项下活

4、动的实施将依靠国家 级和省级法律框架和制度体系来管理环境与社会保障问题。环境与社会体系评估旨在对中国和安徽省相关环境与社会保障体系和程序进行综合审查，识别国家和省级有关体系与本结果导向型规划银行政策和指令相一致的程度，以及提出解决最终差距和抓住机遇提高实施绩效的必要行动建议。 该评估得出的结论是，为解决环境与社会影响的国家与省级条例与法规在原则上符合世界银行的政策与指令，但在执行过程的某些方面，需要进行能力建设，以提高项目执行的效率和效力。根据本次评估，我们向项目行动计划和拨付相关指标提出了一些建议。 本项目的整体环境和社 会风险评级被认为是适度的。 环境和社会影响 环境效益和风险 本提议项目

5、预计将对安徽省十个项目县的农村交通连通性和安全性有巨大裨益，有助于安徽省内国家级和省级贫困县的扶贫工作，推动实现到 2020年建成小康社会的国家目标。 本项目下的农村公路，包括从现有政府项目中选出的十个项目县的一批道路。本项目旨在仅仅恢复和升级现有的低等级农村公路，所有这些公路都符合本结果导向型规划的环境和社会筛选标准。考虑到项目活动的性质（如对现有农村低等级公路进行改造和升级，这些公路的土建工程在地理层面影响有限，其递增影响也很 可能较小）以及不敏感的环境和社会背景，据估计，本项目的预期负面环境影响较小。 根据初步环境筛选，本项目的潜在环境影响可能包括：导致地表植被遭到破坏和水土流失；对生态

6、系统和野生动物的影响；影响排水和对河流水文的冲击；对水质和水生生物的影响；带来尘土和噪音影响；需考虑废物处理；交通受到干扰；劳动力流入和对当地社区的干扰；对可能意外发现的物质文化资源的潜在影响；道路安全问题等等。这种潜在影响对这些农村公路修复和升级项目来说，是微不足道的，也是众所周知的。我们可以通过已知的减缓措施和适当的施工管理来对这些问题进行 充分的处理。 社会效益和风险 本提议项目将改善安徽省十个县城的数千公里农村公路，为农村社区带来重大社会效益，为农村地区提供更好、更安全的联通城镇地区和城镇服务的途径，使其可以享受到城市的市场、医院、学校和银行等。这些公路是当地发展的一个组成部分，因此将

7、为当地社区提1上述十个县包括：岳西、舒城、阜南、临泉、利辛、歙县、寿县、萧县、定远、含山县。 2 供更多的资源和工作机会，从而打破孤立，为社会经济发展做出贡献。共有 1661 个村庄和两百多万人口将直接受益于这些公路的改善。 通过认真评估 a）地方政策框架， b）管理发展项目的社会影响并监督弱势群体福利的运作体系，以及 c）地方机构应对上述问题的能 力和经验，并通过与关键利益相关方的广泛协商，我们得出的结论是，本结果导向型规划活动不会产生实质性的负面影响和社会风险。这是因为本结果导向型规划下的所有选定农村公路正在升级和修复现有的低等级农村公路，且大部分升级将根据现有的公路地役权进行。为进行有限

8、的道路拓宽或对齐改进，只需进行少量的征地。对于上述影响，已经具备完善的体系来进行管理。当地社区参与选择了希望得到改善的农村道路，因此表示强烈支持本项目，并将其视为更好地进入市场和外部世界的途径。因此，本结果导向型规划活动预计不会发生潜在的社会冲突。评估结果发现，对 于适当补偿和对有限的征地进行补偿、相关少数民族社区的平等利益、弱势群体的特殊援助，和潜在的劳动力流入等问题，都得到了当地制度的妥善处理，方法措施得当，当地相关机构能力较强。安徽省项目县的本地实践符合世行关于向结果导向型规划注资的政策（ OPCS5.04-POL.01）以及相关的社会保障政策。对于有待提高的问题，本报告将以改进建议的方

9、式提出。 咨询和信息披露 在环境与社会体系评估准备阶段，世行团队在实地考察期间与项目县的政府部门和地方社区等利益相关方进行了多次磋商。 2017 年 .月 .日，我们组织了关于 评估草案的磋商，邀请了多个利益相关方参与，以对调查结果和建议征询意见和反馈意见。在环境与社会体系评估的 “附录 3”中，提供了有关研讨会、参与者和主要问题的说明。（我们将在正式评估报告咨询完成后更新）。 对环境与社会行动的建议 为使环境和社会制度与世行的政策一致，我们提出了以下建议，旨在提高现有制度的能力和执行效力，这些建议将被提供给项目行动计划或拨付相关指标。 (1) 提高 项目监理 的绩效： 在施工期间， 项目监理

10、 在环境监督方面的作用须得到充分发挥。通过审查 项目监理 的既有报告，我们观察到环境绩效在监督报告中没有得到充 分反映，有时甚至没有反映。因此，我们建议环境监督须明确地纳入招标文件和监督顾问合同中。承包商的现场环境绩效监督须充分反映在顾问向施工单位提交的定期监督报告中。 (2) 能力培训： 本评估认为，虽然可能没有足够的、系统的环境和社会保障方面的知识，但县交通运输局的管理人员具有丰富的交通建设项目经验。在农村公路监督中发挥重要作用的农村监察委员会委员，在环境和社会保障监督方面的知识和经验同样有限。因此，我们建议加强对县交通运输局（包括县公路管理站、质量监督站）员工、农村3 监察委员会，承包商

11、，以及 项目监理 的能力建设，以对该项目 项下农村公路建设项目的环境绩效监督进行有效管理。 (3) 土地征收和补偿政策。 当地制度和实践符合世行对非自愿移民政策的规定，例外是根据当前实践，有关施工活动中导致村级土地利用变化的决定须通过村民委员会召开协商会议的方式作出。但是，作为最佳实践，各方同意，项目管理办公室将支持正常化居民协商和补偿机制，从而确保实现公平、透明的结果。针对自愿捐赠土地的情况，过程应当进行明确书面记录。在村民委员会向受影响家庭提供实物或现金补偿的情况下，每笔补偿将会有明文记录，以提高工作透明度。 (4) 监控和评估 项目管理办公室与参与县合作，同 意建立第三方监测机制。该机制

12、直接与县执行机构和有关乡镇政府合作，当出现征地时，将记录项目县征地过程和结果，并以半年为周期将记录提交给项目办和银行。 4 第一章 简介 1.1 背景 一、中国大环境 近三十年来，中国经济快速增长。然而，中国区域经济发展不平衡问题也十分突出。沿海和内陆地区之间以及城乡之间的财富差距日益扩大，今天，仍有超过一亿五千万中国人生活在每天 1.90 美元的国际贫困线以下。为了促进所有民众共享繁荣，中国政府通过 “十三五 ”规划（ 2016 年 3 月），优先考虑落后中西部地区的经济发展，目标是到 2020 年消除极端贫困。 “十三五 ”规划中的一项重点工作就是改善农村公路网。最近的一项研究显示，向农村

13、公路每投资 10,000 元人民币，可帮助约 3.7 个村民摆脱贫困，投资每增加 1.00元，农村 GDP可增长约 6倍。 23 二、安徽省情况 安徽省位于长江中下游地区，土地面积达 139,400 平方公里。虽然位于中国东部，但安徽在中国过去三十年的增长中并不是平等的受益者。与东部邻省浙江省和江苏省相比，安徽经济发展相对落后。安徽 2016年国内生产总值达到人均 5633美元，分别约为更为繁荣的浙江和江苏省水平的 47（ 11,600美元）和 42（ 13,000美元）。 4而且省内还有巨大的差距，安徽省大部分财富集中在长江三角洲附近的工业区，如合肥、芜湖和马鞍山等。 2016年，安徽全省人

14、口 6196万，自然增长率为 6.19。国内生产总值 24118亿元，人均GDP 达人民币 39,092 元。城镇人均收入 29,156 元，农村人均收入 11,720 元。安徽省有16 个市，其中包括 62 个县（市），和 43 个县级区。安徽是全国第八贫穷的省份。 2011年，安徽贫困人口为 790万，贫困发生率为 14.7。在 “十二五 ”规划期间做出重大扶贫拨款 9亿元后，该省 2015年贫困发 生率减少到 5.72，全省贫困人口降至 309万人。 这些贫困人口大多位于北部和西部山区，在那里，共有 20个国家贫困县和 11个省级贫困县。随着贫困发生率的下降， “十二五 ”期间农村基础设

15、施条件也有了改善，自然村的公路拥有率从 77上升到 90，存在饮用水困难的村庄从 30降至 4，通电的村庄从 98升至100。 尽管情况有所改善，但安徽省农村基础设施仍处于较差状态。截至 2015 年底，安徽省农村公路长达 172,109 公里，其中县级公路 24253 公里，乡镇公路 36498 公里，村级公路111358 公里。村级公 路占该省公路总长度的 65。按照技术分类， 5103 公里为二级公2樊胜根、张林秀、张晓波， “中国农村的改革、投资与贫困状况 ”，经济发展 与文化变迁，第 395-421页， 2002年； 2002年，数据已按中华人民共和国国家统计局公布的 “固定资产投资

16、价格指数 ”和 “消费者物价指数 ”转换为 2014年的价值。 3邹薇、张芬、庄子银、宋海容， “交通运输基础设施、增长与扶贫：中国实证分析 ”，经济金融年刊 9-2期，第 345-371 页（ 2008年） 4国家统计局 5 路， 18,164公里为三级公路， 144,790公里为四级公路，而 4052公里的公路没有评级。超过 87的农村公路是四级以下。 三、所属领域背景 中国在过去三十年建成了包括乡村道路在内的大规模交通基础设施，并在 2001年至 2010年期间向道路网络增加了一百多万公里的农村公路，以应对机动化兴起后的人口流动需求。 5到 2015年底，农村公路总长达 398万公里，中

17、国 98.6的乡镇和 94.5的行政村接通了铺面道路。 6虽然铺面道路大大促进了农村的流动性 ，但许多农村道路建设的技术和安全标准较低。此外，许多 “自然 ”村还没有接通全天候的铺面道路。 7为解决这些挑战，国家 “十三五 ”规划要求建设与升级数百万公里农村公路、强化公路安全设施，并为农村桥梁的改善创造便利条件。政策框架和技术指导由国家交通运输部提供，形式包括 “十三五 ”交通扶贫规划、农村公路建设指导意见、 “安全道路项目 ”、一至四级公路技术标准等政策、指示和技术标准。 按照国家大势，安徽省将农村公路（县、乡、村级公路）存量从 2000 年的 3.4 万公里增加到 2015 年的 172,

18、109 公里。大约 168,057 公里的公路达到四级或以上技术标准，另有4052 公里是不合标准的公路（主要是有一些排水结构的土路）。这其中，村级公路约有11000 公里。农村公路网的 68.2是铺面道路。 8除了过去五年内建成或改良的道路以外，由于淹水和山体滑坡造成的维护质量不均衡和长期损害，安徽农村公路网的质量大部分处于从一般到恶劣的状况。农村公路的进一步互联互通虽然对减轻贫困至关重要，但却并没有带来相应的资产质量和资产维护、道路安全和气候恢复能力等方面的提高。同时，要修建通往贫困地区和易发灾害地区的靠得住的公路，这仍然是一个挑战。 因此，大约7.5 万公里的农村公路需要修复、升级和安全

19、改善，而这将在 “十三五 ”规划框架下实施，总投资约 400亿元人民币。本项目依托过去两个 “五年规划 ”的成果，具体是针对安徽省农村剩余的贫困人口开展工作。该计划旨在改善该省农村公路的维护、全天候畅通、安全性和气候适应性，特别是在最贫困和最脆弱的县城，同时向数百个贫困和孤立的村庄修建公路。 本结果导向型规划将依托两个政府项目。第一个是 安徽省公路建设规划（ 2017 2021年） 。该项目旨在通过以下途径应对这些挑战：（ 1）恢复乡村道路的气候适应性并升级县级和乡镇 级公路；（ 2）道路安全改善；（ 3）实行综合道路维修计划；（ 4）检修危险桥梁；（ 5）加强对道路资产的保护和控制；（ 6）

20、培训技术人员。在安徽省 “十三五 ”规划下，通畅交通项目和道路安全改善计划下的子项目将被视作本结果导向型规划运营资助的潜在候选项目。第二个政府项目是指由地方县级政府实施的农村公路改善 县级五年规划 。除省级五年规划中的农村公路建设项目以外，每个县都有其自身的县五年规划，重5美国在 1911年至 1920年期间将公路网扩大了一百多万公里。 www.trb.org/Publications/Blurbs/167787.aspx 6 http:/bit.ly/1k1rQcZ按照分类，中国农村公路包括县级、乡镇级、村级公路。 7自然村是指经过漫长时间自然而然形成的小村庄，属于行政村。 8来源：安徽省交

21、通运输厅 6 点围绕农村公路的建设和修复，以应对发展需要，如改善危桥、农村公路养护活动等。县级政府负责农村公路建设和养护工作，中央和省级政府对其提 供政策、财政支持和技术监督。 四、结果导向型规划范围 根据上述两个政府项目，省项目管理办公室提出安徽省十个县参与提议的结果导向型规划，该项目将支持实施以下分项目： 1）畅通交通项目（安徽省 “十三五 ”规划框架下）；2）安全道路项目（安徽省 “十三五 ”规划框架下）； 3）危桥改善和农村公路养护项目（县级五年规划框架下）； 4）能力建设项目（安徽省 “十三五 ”规划框架下）。相关详细信息可参见第 2章。 选定的十个县分别属于全省八个市，其中大部分位

22、安徽省北部和大别山区，在那里集中着尚未脱贫的人口。十个项目县中有八个 是国家级贫困县，一个是省级贫困县。十个项目县总人口达 1221万人，其中最少的是岳西县，只有 40万人，最多的临泉县有 227万人。项目县之中，截至 2015 年底，农村贫困人口达到 90.5 万人，其中最少的含山县有 14000人，最多的临泉县有 14.6 万人。这十个县的贫困人口加起来，占安徽省贫困人口的 30左右。项目县农村人口中有 9处于贫困线以下，明显高于全省 5的平均水平。十个项目县中一共有 730 个贫困村，占安徽省贫困村总数的 24。项目县平均农村人均收入仅为 8221元（ 2014年），仅为全省平均水平的

23、66。表 1提供了项目县的基本信息。本提议项目的实施将为项目区域大量农村人口的脱贫和农村交通条件的改善做出贡献。 表 1：项目县基本情况 市 县 总人口 (1000) 总农村人口（ 1000） 农村贫困人口 (1000) 农村贫困人口百分比 土地总面积（平方公里） 农村人均收入 (2014) 贫困县数量 亳州 利辛 1687.0 1368.0 137.0 10% 2,005 8,340 90 宿州 萧县 1440.0 1214.8 140.0 12% 1,853 8,290 87 歙县 944.0 790.3 51.0 6% 1,787 7,949 65 阜阳 临泉 2269.0 2035.6

24、 146.0 7% 1,839 7,826 96 阜南 1673.0 1426.3 134.0 9% 1,698 7,843 90 淮南 寿县 1372.0 1314.6 90.0 7% 2986 7,812 72 滁州 定远 962.0 804.5 73.0 9% 2,998 8,342 70 六安 舒城 995.0 882.3 72.0 8% 2100 8,410 80 马鞍山 含山 470.0 353.1 14.0 4% 1,047 12,954 15 安庆 岳西 400.0 372.1 48.0 13% 2,398 8,001 65 总计 12212.0 10561.5 905.0 9

25、% 20,711 8,221 730 资料来源：安徽省项目管理办公室和县项目管理办公室。 1.2 ESSA 的目标与范围 作为结果导向型规划贷款业务，本项目项下活动的实施，将依靠现有县级和当地法律框架和制度体系，来管理环境与社会保障问题。本 ESSA旨在对中国和安徽省相关国家和地方7 环境与社会保障体系和程序进行综合审查， 识别中国 /地方有关体系与世行结果导向型规划相关政策和指令相一致的程度，以及提出缩小差距和抓住机遇提高实施绩效的必要行动建议。具体来说，本环境与社会体系评估的主要任务是： 审查适用于本计划的与环境和社会保障有关的国家级和省级法律政策框架； 审查安徽省环境和社会保障体系的管理

26、和实施程序，尤其是与本计划资助活动有关的方面； 审查和评估实施过程中参与环境和社会影响管理的各有关机构的机构能力；以及 按照国家制度要求和本结果导向型规划工具的核心原则，提出提高现有体系绩效的行动建议。 1.3 方法 ESSA 是由世界银行工作人 员和顾问团队通过对现有项目资料和技术文献进行审核、对政府工作人员采访、与 利益相关方及专家之间进行磋商等编撰而成。我们在筹备过程中进行了磋商，以更好地了解利益相关方的环境和社会关切，并就 ESSA团队的调查结果和建议征求意见。 2017年 X月 X日，在安徽 XX举办了协商工作会，参会者包括重点县以及地方利益相关方。本次协商会的反馈意见被纳入本 ES

27、SA的最终确定。 此过程中所涉及的方法包括：（ 1）确定受本结果导向型规划支持的活动会产生的潜在影响；（ 2）对环境、健康与安全和社会管理的法律、法规、要求和指导原则进行案头 审查，以预防或减轻已确定的影响；（ 3）与执行机构、地方环保和国土资源局、当地政府官员，以及当地社区代表等主要利益相关方举行会议和访谈；（ 4）前往选定的县，在升级前和升级后对若干农村公路进行考察。受访农村道路应包括不同改善或升级阶段的县级、乡镇级和村级公路。在走访过程中，通过观察和讨论进一步了解了与这些活动和能力相关的环境与社会影响，以及政府部门处理类似影响的程序，包括当前根据有关法律法规采取的缓解这些影响的相关措施。 第二章 项目说明 2.1 项目背景 本提议项目与世界银行集团 2013-2016 年对华国别 伙伴战略一脉相承，该战略重点关注三大领域：支持绿色增长、促进更具包容性的发展，以及促进与世界的互利关系。本提议结果导向型规划支持国别伙伴战略的前两个领域，通过减少公路使用者的交通费用，以及提高安徽省农村人口的交通可达性，促进更具包容性的发展和绿色增长。 由于本项目支持的是安徽省最为贫困的县，因此本项目支持世界银行通过为低收入人群提供更有效的交通渠道以进入市场和获取公共服务、加强农村和城市市场的融合，以及为农村和城市人口创造增长机会，实现共同繁荣和扶贫的双重发展目标。