1、1毕业论文文献综述法学论案卷制度对自由裁量权的控制关于我国对自由裁量权控制的研究，学术界的研究和观点主要体现在专著和论文中，进过对图书馆和数据库的收集和思考，先将收集的资料做总结和论述如下一、自由裁量权的滥用及其负效应行政自由裁量权与其他权力一样，在运行过程中必可避免产生两方面的作用。一方面是积极的，提高了行政效率，满足了社会的需要，很好的实现的国家权能；另一方面被滥用的的表现也日益凸显，行政相对的权益受到算还，社会的法治也受到破坏。（一）自由裁量权的滥用对自由裁量权的滥用实践中的具体的表现有1运用的不合理，行政处罚中显失公平。行政合理性原则是行政主体在合法的前提下，在行政活动中公正、客观、适
2、度地处理行政事务的一项基本准则。1但由于行政行为的具体作出者是行政人员，而行政人员难免受到一些外部因素的影响或由于法律知识方面的局限性，在行使自由裁量权时，往往发生自由裁量超过一定的标准，或自由裁量超出一定的范围，种类出现畸轻畸重的现象，造成行政自由裁量权的滥用，损害公民的合法权益。22怠于履行法定职责。3由于许多法律、法规对行政机关履行法定职责的时限未作规定，由行政机关自由裁量作出，行政机关常处于某种不廉洁的动机而拖延履行其法定职责，致使公民、法人或其他组织的合法权益无法得到及时的保障。3超越行政自由裁量的权限。虽然法律、法规授予行政机关行使行政自由裁量权，但对该权力的行使在行为方式、种类、
3、幅度以及时限的选择上却规定了法定的范围。4而在实际生活中，行政机关曲解法律、法规，超越法定范围的事件却时有发生。4采取不正当的程序和方式。目前，我国行政程序规则还很不完备，行政机关在程序上自由度很大，行政机关及其公务员办事拖拉、互相推诿的现象还比较严重，很容易出现不正当的程序和方式，如必经步骤的省略、颠倒或者恣意增加步骤。55对法律法规作扩大或缩小的解释在有些法律法规中，立法弹性较大，意味着行政机关适用时1王学辉行政法学，中国检察出版社，1998年版，第98页。2陈丽芳论行政程序对自由裁量权的控制，载河北法学，2000年第4期。3袁进华行政自由裁量权的滥用问题及对策措施，载今日科苑，2010年
4、第8期。4胥三燕行政自由裁量权的滥用及其限制，载辽宁行政学院学报，2009年第4期。5赵立春行政自由裁量权的滥用及其控制，载中共银川市委党校学报，2003年第4期。2有一定选择和解释的自由。6行政机关在选择和解释这些弹性规定时，必须根据法律法规的立法精神和目的，遵循惯例和先例，使之成为有一定标准和原则的规则。只有这样，社会才能稳定正常，行政相对人对行政机关活动的预测才会有一定的标准或参照系数。否则，就会形成行政机关对自由裁量权的滥用。（二）滥用自由裁量权的负效应滥用行政自由裁量权违背了法律授权的目的和意愿，干扰和破坏了法制秩序，其后果严重，危害性大，有着不好的负面效应1行政自由裁量权的不当行使
5、破坏社会稳定。7行政主体一旦不当行使行政自由裁量权，造成对行政相对人的利益损害，势必引起民众的不信任和不配合，严重的会出项公民与政府相抵触的现象，引起社会秩序的混乱，导致社会风气的恶化。2行政自由裁量权的不当行使极易滋生腐败。历史学家阿克顿曾说过“权力有腐败的趋势，绝对的权力有绝对的腐败。”目前行政自由裁量权的行使被辅以了很大的灵活性和自主性，而没有及时、全面、有效的监督，这势必会导致腐败。现实中有些自由裁量权被某些行业、机关所独占，具有垄断性，某些公务员通过坐享其成的优越条件采用形似合法的手段捞取不法利益，造成腐败的风气，影响政府的威信。3造成社会秩序造成破坏。因为行政主体的运权后盾国家行政
6、权，是伴随国家强制力实施的，行政主体的运权手段可采取强制性措施。所以，行政主体面对弱抵抗能力的行政相对人，事实上法律不允许抵抗附着国家强制力的行政行为，其滥用权力的行为是很容易实现，从而造成行政相对人的人身权、财产权的破坏。综上所述，行政自由裁量权被滥用主要是由于行政机关的自由裁量范围过大，行政工作者的主观能动性太强，而法律对其的限制又不充足。对于自由裁量权滥用，行政机关和行政工作者得负主要责任。它所造成对社会的破坏相比于一般公民，造成的危害结果要严重的多。正确的行使自由裁量权才能提高行政效率，维护社会的安定。正因如此，各界学者才提出控制自由裁量权，确保自由裁量权的合理应用，而不被肆意滥用。二
7、、对自由裁量权的控制自由裁量权的扩大而使矛盾和缺陷凸显，为了实现自由裁量权与法律原则的平衡就要对造成失衡的原因进行控制。任何行政权的行使都不能脱离一定事实上的方式、步骤和时限。因此，没有行政程序就不存在行政权的具体运作。自由裁量权的行使要遵循程序公开和公平的原则。在现代法治国家中，行政程序的表现形式多种多样，每一种程序的作用是不同的、总结国内外行政程序制度，6袁进华行政自由裁量权的滥用问题及对策措施，载今日科苑，2010年第8期。7郭瑞略论行政自由裁量权的控制，载菏泽学院学报，2010年第3期。3以下几类程序制度对督促自由裁量权的公正、合理行使有着重要作用。1情报公开制度。情报公开又称情报自由
8、，是指凡涉及到相对人权利、义务的行政信息资料，除法律规定应予保密的外，有关行政机关应依法向社会公开，任何公民和组织均可依法查阅和复制。我国的法律法规尚无对情报公开作统一的、明确的、详细的规定。但有关法律已作了部分规定，如中华人民共和国行政处罚法第4条规定，对违法行为给予行政处罚的规定，必须予以公布，未经公布的规定，不得作为行政处罚的依据。8情报公开制度公开了行政主体据以作出行政决定的相关材料，使公众知晓哪些是行政主体该做的，哪些是不该做的，什么是自己能做的，什么是自己不能做的。从而有利于公众行使和实现自己的权利，有利于扼制行政自由裁量权的滥用。2行政复议制度。行政复议是行政机关内部自上而下的一
9、种审查制度，其整个过程均在行政系统内部进行，因而具有形式意义上的行政行为的特征。这种监督是以行政隶属关系为提的，具有相当的强制性和权威性，是内部监督最有效的制度之一。9同时，行政复议又是介于行政监察和行政诉讼的中间环节，具有司法监督的不可替代性，它对于不合理的行政自由裁量行为有权进行干预，而且基于该监督的主体对于行政管理知识、技能和经验都较为丰富，当其发现下级行政机关实施失当自由裁量行为时，便能及时予以纠正，因而，这一制度对监控自由裁量权无疑是卓有成效的，实践中，应当进一步健全复议制度，贯彻合法、公正、公开、及时、便民原则，扩大宣传，使其发挥更大的效能。3行政听证制度。行政机关在作出涉及行政相
10、对人合法权益的决定时，应当听取与该合法权益有关的公民、法人的意见。听证制度是西方国家行政机关常用的性质有效的听取意见的方式之一。10我国行政处罚法第32条规定“行政主体对行政相对人实施行政处罚时，相对人有权进行陈述和申辩，行政主体应认真听取，核实行政相对人提出的事实、理由和论据，采纳成立的意见。行政主体不得因当事人申辩而加重处罚。”此项制度的设定能够最大限度地避免行政错误的发生，保证行政自由裁量的合理性。114说明理由制度。行政行为说明理由制度是指行政主体在作出对行政相对人合法权利产生不利影响的行政行为时，除法律又特别规定外必须向行政相对人说明其作出该行政行为的事实因素、法律依据以及进行行政自
11、由裁量时所考虑的政策，公益形式、习惯等因素。12行政法治的基本要求是行政行为必须符合行政合法性和合理性的原则因此行政主体在作出行政行为，特别是对相对人不利的行政行为时，必须向其说明行政行为的合法性和合理性的理由，达到以理服人，避免恣意行政的目的。具体应对说明理由的适用范围、说明的时间、方式，内容质量要求以及瑕疵及其后果作出8陈丽芳论行政程序对自由裁量权的控制，载河北法学，2000年第4期。9王坤对自由裁量权的控制，载金卡工程经济与法，2010年第8期。10程亚冰论行政程序对滥用自由裁量权的控制作用，载西北大学学报，2003年第4期。11徐晨权利竞争控制行政裁量权的制度选择，中国人民大学出版社，
12、2007年版，第110页。12章剑生行政行为说明理由判解，武汉大学出版社，2000年版，第34页。4相应的规定。135行政回避制度。任何人不得当自己的法官，因此，当公务员在执行公务行使自由裁量权时，如相应事项与本人有利害关系的，则不能参与该事项的处理，应当回避。我国行政立法借鉴这一法例，将这一程序规则引入行政立法，并作为行政执法的原则。如中华人民共和国行政处罚法第36条规定，执法人员与当事人有直接利害关系的应当回避。中立制度的价值在于防止偏私，保障公正，既保障实体的结果公正，又保障程序的形式公正。146时效制度。15该制度是指法律法规对行政主体实施行政行为的时间限制。在行政效率几乎成为行政活动
13、生命的当今社会中，各国在行政程序立法中都毫无例外地在行政程序各阶段规定了时效、时限、期间的内容，明确了违反时效的法律后果，我国行政处罚法中，关于时效、时限的规定有7条。可见，时效制度在行政活动中的重要性。7责任追究制度。行政主体行使自由裁量权失当时，应当通过惩戒手段使之警醒，通过对行政主体和行政人员双方的责任追究，并形成既定的成文规则，促进其用好权力，实践中可通过行政监察等手段予以落实。16要提高行政执法人员的综合素质，其素质的高低事关自由裁量权能否正确行使，要全面提高行政执法人员的道德水平、文化程度、业务能力、思维能力、工作责任，提高其法治意识，使其牢固树立依法行政的执法责任意识，养成依法行
14、政的习惯和自觉性，防止滥用行政自由裁量权，进而使其行为自动的服从于法律，更好的服务于人民。8行政案卷制度。除了上诉制度对行政自由裁量权的控制有着重要作用外，案卷制度也是对自由裁量权有效控制的手段之一。行政案卷是指行政主体的行政行为所依据的证据、记录和法律文书等，根据一定的顺序组成的书面材料。行政案卷既可能是书面的形式也可能是口头的形式，行政机关口头的决定或口头说明的理由，如果可以证明确实存在时，也是案卷的一部分；行政案卷既包括行政相对人和厉害关系人甚至其他社会公众提供的材料，也包括行政机关自己制作的材料；既包括相对人有利的证据，也包括对相对人不利的证据。案卷是整个行政行为过程的客观载体，正式的
15、行政程序必须有案卷，这是依法行政的基本要求之一。17综上所述，这些制度都是行政的程序的基本制度，但它们却能各自从某一方面来规范行政自由裁量权的行使。随着事后救济和实体规制对控制自由裁量权越来越难以发挥显著的效用，程序救济和程序性公正对控制自由裁量权越来越重要。例如情报公开制度和案卷制度就是对行政程序性公正要求的体现。而行政听证制度和说明理由制度使得行政相对的权利得到实现，使得相对人也充分参与到行政活动中来。回避制度和责任追究制度则是对行政机关内部的约束，使得行政机关和行政工13任绘宏、刘建民加强自由裁量权的控制，载上海商业，2005年第5期。14程亚冰论行政程序对滥用自由裁量权的控制作用，载西
16、北大学学报，2003年第4期。15陈丽芳论行政程序对自由裁量权的控制，载河北法学，2000年第4期。16王坤对自由裁量权的控制，载金卡工程经济与法，2010年第8期。17姜明安行政法与行政诉讼法，北京大学出版社，1999年版，第403页。5作者不得滥用自由裁量权。相比较立法控制和司法审查，行政程序对自由裁量权的控制更加方便、有效。三、案卷制度对控制自由裁量权的作用行政案卷制度蕴含并保障了现代行政程序所拥有的全部精神与理念。因此，在整个行政法制中确立行政案卷制度对促进“依法行政”和自由裁量权的控制具有非常重要的现实意义。具体作用有1有利于促进行政行为的合理化和可接受性。行政案卷具有很强的制度激励
17、作用，可以充分调动程序参与者的积极性和强烈主体意识，促使程序主体动员一切必要的资源使行政行为结果合理化；同时，既然相对人的听证权在程序中已得到了充分的行使，所提供的证据和所为的陈述及反驳意见也郑重地记录下来，收入了案卷，并且行政主体行为时，也正是直接依据案卷、在认真对待和充分参考相对人意见的基础上作出的，那么从定意义来讲，行政行为就是程序主体共同意志或选择的结果，相对人没有理由不予遵守，即便结果令人失望。而这又在一定程度上提升了行为的可接受性，使得自由裁量权更容易被接受。182有利于实现行政程序的民主化。现代行政程序与行政系统内部用于层级控制、请示汇报的办事规程和行政手续的显著区别在于，其通过
18、鼓励公众的民主参与而在程序中引入了制约和对抗机制。19因此，要防止行政权自由裁量权的咨意与专横，从而实现现代行政的预期功效，就必须使程序经过质辩，为公众创设、营造有效的参与条件和氛围，以免程序民主流于形式。正是在这一点上，行政案卷制度发挥了不可替代的重要作用。综述所述，行政案卷制度是行政程序法的重要制度，是依法行政的基本保障，是限制自由裁量权滥用的有效手段之一。但也有一定的局限性，我国现阶段的案卷制度不是很完善，这也是导致自由裁量权滥用的原因之一。案卷制度的缺乏，使得案卷制度空有其表，其存在意义得不到体现，不利于对自由裁量权的控制。案卷制度的完善得从观念上予以重视，从立法上予以规定，建立案卷评
19、查制度，使行政主体的自由裁量行为有所记录和监督，控制行政主体滥用自由裁量的权力，减少对行政相对人的损害行为。参考文献1王学辉行政法学，中国检察出版社，1998版。2朱新力行政法学原理，浙江大学出版社，1995年版。3姜明安行政法与行政诉讼法，北京大学出版社，1999年版。4徐晨控制行政裁量权的制度选择，中国人民大学出版社，2007年版。5王连昌行政法学，中国政法大学出版社，1994年版。18倪洪涛行政案卷制度论纲，载甘肃政法学院学报，2005年第2期。19倪洪涛行政案卷制度论纲，载甘肃政法学院学报，2005年第2期。66章剑生行政行为说明理由判解，武汉大学出版社，2000年版。7袁进华行政自由
20、裁量权的滥用问题及对策措施，载今日科苑，2010年第8期。8胥三燕行政自由裁量权的滥用及其限制，载辽宁行政学院学报，2009年第4期。9赵立春行政自由裁量权的滥用及其控制，载中共银川市委党校学报，2003年第4期。10王坤对自由裁量权的控制，载金卡工程经济与法，2010年第8期。11郭瑞略论行政自由裁量权的控制，载菏泽学院学报，2010年第3期。12程亚冰论行政程序对滥用自由裁量权的控制作用，载西北大学学报，2003年第4期。13陈丽芳论行政程序对自由裁量权的控制，载河北法学，2000年第4期。14任绘宏、刘建民加强自由裁量权的控制，载上海商业，2005年第5期。15姜明安英国司法审查规则，载
21、法学研究，1993年第1期。16倪洪涛行政案卷制度论纲，载甘肃政法学院学报，2005年第2期。17鲍晓琛论我国行政案卷制度及其立法完善，载山西政报，2006年第23期。18司久贵行政自由裁量权若干问题探讨，载行政法学研究，1998年第2期。19傅国云行政自由裁量权及其在制约探讨，载法学家，1994年第4期。20刘峰消防行政案卷制度探析，载中国西部科技，2008年第19期。21KALLEMERUSK,JUDICIALREVIEWOFADMINISTRATIVEDISCRETIONANDTHEAPPLICATIONOFUNDEFINEDLEGALCONCEPTSINTHEESTONIANLEGALSYSTEM,ESTONIANLAWPRESS,200122JOHNDICKINSON,THEAMERICANPOLITICALSCIENCEREVIEW,AMERICANPOLITICALSCIENCEASSOCIATION,1982
