1、1从自发性到嵌入性摘要 学界从自发性与嵌入性层面，对市场经济的本质展开论战。自发性观点主张，市场经济是一种自发秩序，能生成一种高效的资源配置机制，进而满足个人和社会的需求。这种视角突出个人权利、个体理性与自由，反对政府对市场行为的干预。嵌入性视角则主张，市场经济嵌入在政治权力、社会制度和公民社会中，是国家和社会推动的结果，它应当积极为实现社会平等和公民的社会权利服务。两种视角由于固守自身的理论边界，形成了对市场经济认知的碎片化和片面化现象，曲解了人类经济行为的本质。 关键词 市场经济；自发性；嵌入性；范式反思 中图分类号C919 文献标识码A 文章编号1000-4769（2013）03-009
2、5-07 一、问题的提出 市场经济作为现代社会的一种主要制度设置，是人类智慧的结晶。在前资本主义社会，人类的经济行为附属于权力、地位和社会结构。经济交换是社会交换的一种形式，是人们开展人际互动、维系社会关系或彰显地位与身份的象征。现代意义的市场经济是与西方资本主义制度的建立相伴随的。然而，自近代以来，市场犹如人间上帝，逐渐颠覆和改变着人类社会政治与文化结构，对人们的思想、行为、意识和生活方式产生了剧烈影响。如今，市场已成为人类社会中最重要的资源配置方式，2构成了人们经济社会生活的重要组成部分。可以说，在现代社会中，人们大多数物质、精神和文化需求都可以通过市场的方式获取。市场经济的本质是什么，它
3、依靠什么机制来维系自身的存在？市场是自发形成的抑或是被建构的？它是一个独立的自组织系统还是整个社会系统的一部分？对这些问题的思索使我们回到市场的原点，寻找市场存在的理据及其与人类经济社会生活的关系。 而“自发性”与“嵌入性”则是理解市场经济本质的两条主要线索。长期以来，围绕着市场经济是自发的抑或是嵌入的这一根本问题，社会科学界进行了激烈论战。这场论战关注的三个焦点问题是：市场从哪里来，其形成的动力与机制是什么？政府在市场经济中扮演何种角色？在经济社会发展进程中，是个人权利与自由优先还是社会平等与社会公正优先，市场经济是人类追求的目的还是手段？对这场论战进行深度剖析不仅有助于澄清对市场经济的认识
4、误区，而且有助于理解市场经济的本质及其与人类社会的内在联系。 二、 “自发性”视野下的市场经济属性 古典政治经济学和新古典经济学明确从“自发性”视角出发来囊括市场经济的本质属性。这些学者主张，市场经济是一种自生自发的经济社会秩序，其形成源于人类善于交易的本性和追逐私利的冲动；市场经济是一种自组织机制，这种机制突出对行动者的自主性、自由和权利的保护，是在供求关系平衡基础上满足人类物质福利最好的资源配置方式；反对国家与政府介入和干预市场经济，主张强市场弱国家、小政府大社会的观念，认为国家为了所谓的社会平等和社会公正而破坏市场秩序、3侵犯个人权利的做法是错误的。在这些学者中，斯密和哈耶克的观点最具代
5、表性。斯密关于市场经济秩序与个体经济理性、个体利益与社会整体利益之关系的阐述、哈耶克关于自发秩序与自由、权利与有限政府的观点，均明确从自发性视角出发来认识市场经济的本质属性。 （一）斯密关于自发秩序的阐述 斯密明确从自发性视角出发，探析社会福利与市场经济扩张之关系，认为人们之间的经济社会交往关系是由市场经济的自发秩序所推动的结果。市场社会允许每个人按照自己的方式追逐私利，这种追逐私利的冲动是社会进步的源泉。他指出：“个人天生是为自己的利害打算的，只要不妨害他的自由竞争，他个人由此获得的利益愈大，社会就愈富有。 ”1一个人在从事生产经营活动时，以谋求利益最大化为目的，但结果却在市场经济供求机制的
6、自发引导下促进了社会整体的繁荣：“他通常既不打算促进公共的利益，也不知道他自己是在什么程度上促进那种利益他所盘算的也只是他自己的利益他受着一只看不见的手的指导，去尽力达到一个并非他本意想要达到的目的他追求自己的利益，往往使他能比在真正出于本意的情况下更有效地促进社会的利益。 ”2斯密这里所说的“看不见的手” ，指的是建立在市场自发原则基础上、以供求平衡为基础的价值规律之手。正是这只自发之手，调节着行为主体之间的供求关系，自觉地引导人们在公平竞争机制的约束下满足私欲，在利己的基础上实现利他，最终带来整个社会的繁荣。 因此，市场机制是人类社会最重要的资源配置机制，人类面临的各种物质精神需求，均可在
7、这种机制的自发协调之下得以实现。他写道：4“我们每天所需要的食料和饮料，不是出自屠户、酿酒家或烙面师的恩惠，而是出于他们自利的打算我们所需要的相互帮助，大部分是通过契约、交换和买卖取得的。 ”3追求私欲的人之所以最终能为人类社会福利的增进作出贡献，是因为人类具有“互通有无，物物交换，互相交易” 4的本性。正是这种交易本性，为自我调节的市场经济的存续和延展提供了广阔空间。在市场社会中，每个人必将努力为他自己所能支配的资本找到最有利的用途，这必将使各种社会资源实现有效配置。 斯密始终将追逐私利视为人们从事经济活动的目的，他从未否认利己和私欲对于个人社会生活的意义。在他看来，利己是人性中的原始感情，
8、利他则是为了实现利己而做出的必要牺牲。用他的话说，利己是人性中的“实体” ，而利他则是人性中对实体的“影像” 。 5亦即，利己是人性的本源，是个人从事经济活动的目的和动力，而利他则是经济活动的表象，是实现利己的手段和结果。斯密承认，人的本性是利己的。但利己并非损人利己，而是在道德和法律的规制下合理追求自己的利益和需求。这就意味着个人首先要利他，要具有道德感和正义感，通过利他途径来最终满足自己的利益。 斯密认为，私利和自由都是人性中两个重要的元素，追求私利和追逐自由是一个连续体，自由是实现自利的前提。他指出：“每一个人，在他不违反正义的法律时，都应听其完全自由，让他采用自己的方法，追求自己的利益
9、，以其劳动及资本和任何其他人或其他阶级相竞争。 ”6因此，立法的主要目的在于保护个人的生命财产安全和自由，使每个人不受他人的侵害或压迫。政府应当尽可能地减少对人们经济生活的5干预，扮演“守夜人”式的角色，让以市场机制为基础的自发秩序来自动调节人们之间的经济社会关系以满足彼此的需求。市场机制能生成一种“自然秩序” ，这种秩序既能保证经济人的个人利益得以充分实现，使社会发展获得充分的动力源泉，又能使“看不见的手”顺畅地发挥作用，从而促使个人利益和社会利益保持一致。这种秩序是经济人在市场上相互竞争的产物，是市场经济固有的一种“自发秩序” 。 7 （二）从自发秩序到扩展秩序 在新古典经济学中，哈耶克更
10、是突出自利的人性假定，认为市场社会中的人是自由人，政府的目的在于保护人的自由而非颠覆和毁灭自由。他认为，只有自由市场才能为人类带来真正的自由。哈耶克以自由主义为基础，建立了一套完整的自发调节市场学说，对人们认识人类经济社会关系与市场经济的本质产生了深远影响。 哈耶克指出，自由是人性中的第二秉性，它不仅“构成了我们理解经济生活的基础，而且也为我们理解大多数真正的社会现象奠定了一个基础” 8 。因此，他坚决反对任何强制性特权，反对政府对个人经济行为进行干预，反对政府过度介入市场。在他看来，政府过度介入市场不仅破坏了市场经济的公平竞争机制，而且侵犯了市场行动主体的自由与权利，滋生了权力寻租、集权政治
11、和腐败的空间，使通往自由之路变成了通往奴役之路。 而自由实现的前提则是赋予个人明晰的财产权，亦即私有财产神圣不可侵犯。个人之所以能够独立地追求自己的目标、自由地支配自己的物品，根本原因在于他有独立的产权。独立的产权不论对个人或社会而6言，都具有普遍意义。要捍卫个人的产权，就必须建立抽象的产权规则即法律规则。因此，哈耶克主张法治下的自由，强调国家对个体自由与产权的司法保护。 同时，个人利益的最终实现有赖于市场协调机制的存在。哈耶克指出，人类社会之所以成为社会的一个关键性因素，是其中某一部分群体在不知不觉的自然选择中，形成了一套调节人际关系的规则即“自发秩序” ，这是一种以市场自发调节机制为基础来
12、进行配置资源的社会秩序。这种秩序逐渐演化出了有关私有财产、诚信、契约、贸易、交换、竞争等方面的规则，从而也就形成了“扩展秩序” 。 “扩展秩序”的本质是“不知道的也是不能计划的” ，从整体上讲， “任何一个个人对于所有其他社会成员所知道的绝大多数事情都处于一种无知的状态之中” 9 ，任何人都没有资格为另一个人所具有的利益作出最终的判断。 人类社会知识的分散性、多样性和易变性，决定了市场自发调节机制是人们获知信息的基础秩序。它能为人们提供各种信息，使人们可以依据自己的意愿参与进来，进而为那些素不相识的人提供服务。这正如他所说的， “如果共同体的利益其实就是我们自己的利益，我们就不能屈服于这种人类
13、本性的愿望，而应当由市场过程来确定回报。除了市场以外，没有人能够确定个人对整个产品贡献的大小，也无法确定应该给一个人多少报酬，才能使他选择从事某些活动，能够为向所有人提供的货物和服务作出最大的贡献。 ”10正是通过市场机制，人们实现了那些并非他们自己目的的目的。 从自发性视角看，市场行动主体不仅是能够独立处置自己财产的自7由人，更是谋求私利的理性人。他们不仅满足了自己的私利，而且在利己的基础上实现了利他，最终带来了民族和国家的繁荣。因此， “在人类活动结构的进化过程中，获利的可能起着一种信号作用，它指导人们作出能让他们的工作更有效的选择；通常，只有那些更有利可图的事情才能养活更多的人” 11
14、。哈耶克指出，如果说“市场经济占了其他秩序的上风，是因为它能够使采纳了其基本规则的群体更好地繁衍，价值的计算成了对生命的计算：受这一计算引导的个人，就是在做最有意于增加其成员的事情，尽管很难说这是他们的本意” 12 。据此，个人追求私利的动机成为理解经济生活与社会关系、个人利益与集体利益的基础。总之，斯密和哈耶克等都将自发性视为市场经济的基本属性。他们关于市场经济的基本观点是：第一，市场秩序是自发的，市场的出现是自生自发的，市场是出于个人天性中善于交易的本性，因而是必然的；第二，在各种社会资源配置与整合方面，市场机制具有无比的优越性，它能将分散的、自发的、个体追逐其自身利益最大化行为达到社会总
15、体利益最大化的结果，进而实现社会整体的繁荣；第三，市场经济具有自主性，政府不应干预自由市场，而应让其不受限制地运作，政府不仅应尊重市场之价格机制，还应减少管制，缩减支出，最小的政府是最好的政府；13第四，市场经济中的行动者不仅是典型的理性人，更是平等自由的主体，因此，个人的自由、权利和利益应当受到无条件的保护与尊重。 三、 “嵌入性”视野下的市场经济本质 8斯密、哈耶克等政治经济学家关于市场经济本质的论断，表明市场经济具有一种自发性属性，正是这种属性规定了市场本身具有一种内在的运作机制，使市场与社会、市场与政府成为了彼此独立、互不相干的社会存在。在他们看来，市场经济不仅尊重个人自由与权利，而且
16、能够实现整个社会的富足。因此，任何干预和破坏市场经济的行为都是违背市场原则的，人类创制的各项规则与制度、人类开展的各种社会活动，只有置于市场的管制下，才能找到存在的合理性。这些学者关于市场经济自发性的论断，遭到了很多社会科学家的质疑。他们从更广阔的社会空间中，来理解市场与社会、市场与政府、个人与群体之间的内在关系，认为市场经济的本质是嵌入性：人类的经济活动历来都是嵌入于社会生活和社会结构之中的，因此，只有从社会整体的脉络中，才能理解市场存在的意义；市场经济的形成与延展不是自生自发的，而是被政府和各种社会力量所推动和建构的结果；市场经济仅仅是人类经济社会整合方式与资源配置的有效方式之一，应当服从
17、并服务于人类本性，应当积极为增进人类福祉，维护并实现公民基本的社会权利服务；在现代社会中，政府不仅是市场形成的主导力量，更是市场经济的监管者、参与者和行为主体，政府参与市场经济不仅是合理的，而且是必须的，因此，如何克服市场经济的局限，如何使市场经济成为一种实现社会平等和社会公正的善业，成为责任型政府的主要职责。在认知市场经济的性质时，嵌入性观点以解构自发性观点为目的，它同后者形成了相互对立的态势。在这些学者中，波兰尼的观点最具代表性。 波兰尼是最早提出人类经济行为的嵌入性观点的学者，也是对嵌入9性思想进行最为系统阐述的学者。他从嵌入性这一基本视角出发，对政治经济学所持有的自发性市场经济观念进行
18、了系统批判，并扭转人们对市场经济属性及本质的看法。波兰尼认为，在人类社会中，自生自发的市场经济从未存在过，现代意义上的市场经济是国家和政府积极推动的产物；经济理性应当服从人类本性，市场经济应积极为实现公民基本的社会权利服务；因此，一个以实现公民基本社会权利的复杂社会必将弥合经济与社会、市场与政府之间的内在矛盾，从市场社会向社会市场的转型，是人类社会发展的必由之路。社会市场里，市场依然是资源配置的主要机制，但它只是工具而不是目的，总是以社会为依归。市场一旦危及到人类社会本身，必然就会受到限制，社会市场并不消除竞争，但它要服从人类本性的要求。因此，社会市场要求政府通过再分配的方式，尽力对与人类生存
19、权相关的领域进行“去商品化” ，让全体人民分享到经济发展的成果。 14 波兰尼强调人类经济行为的社会建构，认为市场经济“必须嵌入在法律、政治制度、道德之中” 15 ，受制于人伦关系、社群伦理和制度环境的调整。他指出，个人动机是从社会条件中产生的，若不理解社会条件的内涵，就不可能理解个人行为，人类的经济嵌入于各种经济和非经济制度之中。要探究实质经济的制度化是如何实现的，就应当将经济同其所处的社会环境、文化传统和制度背景之间的关系结合起来，探讨人类经济制度的整合模式。 波兰尼指出，在人类社会中，除市场经济外，以义务为基础、以对称性为原则的互惠经济，以自给自足为特征的家计经济，以中心性为原则的再分配
20、经济，都是重要的社会整合机制，并同相应的社会制度嵌合10在一起。同时，在以某一经济形式为主导的社会中，必然伴随着相应的经济整合方式。政治经济学将市场视为一种自发制度，将交换、货币和市场视为不可分割的整体，这不符合历史事实。这种观念错误地认为，有交换存在的地方，就存在市场，有货币的地方，就有交易存在。人类经济交换的四种形式即互惠经济、家计经济，再分配经济和市场交易中，除市场交易满足三位一体的条件外，其余方式皆可独立于市场、货币而存在，皆以追求非经济动机为目的。 市场经济的存续必须以劳动力、土地和货币等要素的商品化为前提。在资本主义市场经济中，劳动力、土地和货币分别被赋予了工资、地租和利息等价格形
21、式，被明码标价和出售，构成了市场经济得以存续的前提。然而，这一过程并非源于自发机制，而是源于国家政治力量的推动。因此，国家和市场是相互定义的，正是国家的力量，促使了市场经济的形成， “国家与经济并不是分析上的互不相关的领域，而是相互建构的活动领域” 16 。从原初意义上说，劳动力仅仅是社会的构成单元，土地是人类生存的环境，货币仅仅是由政府制定并用作计量单位的虚拟符号，它们本身不是商品，最初生产出来也不是为了谋求利润，其形象完全是被虚构的。正是通过对劳动力、土地和货币价格的想象和虚构，在政治权力的推动下，劳动力市场、土地市场和金融交易市场最终得以形成。 市场经济将人、土地和货币从实体的意义上抽离出来时，意味着它将使“人类社会必然成为经济体系的附属品” 17 。当劳动力蜕变为商品时，意味着附着于劳动者身上的生理、心理、道德和文化层面的属性被抽离。文化保护层的被剥夺意味着人将蜕变为赤裸裸的动物，将死于
