1、1对俄罗斯经济安全构成威胁的主要因素分析摘要：俄罗斯在叶利钦执政 8 年的转型期间，出现了严重的经济转型危机。后来，俄罗斯经济又先后受 1998 年与 2008 年两次国际金融危机的重大冲击，这使俄罗斯在国家安全战略的选择问题上，把经济安全放在国家安全保障的首位，并把经济安全与经济现代化联系起来研究。构成对俄罗斯经济安全威胁的因素甚多，从一个较长时期来看，以下四个主要问题显得尤为突出：一是落后的、低效的经济增长方式；二是经济发展过度依赖能源等原材料部门；三是腐败已是影响俄罗斯经济安全的一个重大问题；四是实现国家经济现代化困难甚多，如果国家经济现代化难以取得进展，影响俄经济安全的很多因素难以消除
2、。 关键词：俄罗斯；威胁经济安全因素；经济现代化；中国的思考 中图分类号：11 文献标识码： A 文章编号： 02575833（201）0300011 作者简介：陆南泉，中国社会科学院荣誉学部委员、俄罗斯研究中心副主任、博士生导师（北京 100007） 从传统意义上讲，国家安全一般主要指国防安全。但随着经济全球化与一体化的发展，经济安全日益成为国家安全的一个重要问题，这对俄罗斯来讲显得尤为突出。 1992 年 1 月 2 日叶利钦推行“休克疗法”激进式经济体制转型，在他 8 年执政时期并没有使俄罗斯摆脱经济困境，反而给人民生活带来很2大困难。为此，叶利钦在辞职讲话中说：“我苦思该采取何种举措来
3、确保国人生活得安逸，哪怕是改善一些。在总统任期内，我再没有比这重要的施政目标了。 ” 从 19921999 年的 8 年中，俄罗斯经济除了 1997 年和 1999 年分别长 09%和 5%外，其他 6 年都是负增长，GDP 累计下降 0%。 由于上述情况，俄国学者对国家经济安全问题给予了很大的关注，有关这方面的论著开始多了起来。1998 年出版了由俄科学院院士、俄联邦安全委员会委员 BK 先恰戈夫主编的经济安全生产?财政?银行一书，该书从广泛的经济领域分析了俄罗斯经济安全问题。2000 年莫斯科人的真理出版社出版了21 世俄罗斯安全一书。上述论著主要根据叶利钦执政时期出现的严重经济转型危机情
4、势，对俄罗斯经济安全问题从多视角进行分析。在俄罗斯经济先后受 1998 年与 2008 年两次国际金融危机重大冲击的影响下，这使俄罗斯在国家安全战略的选择问题上，更把经济安全放在国家安全保障的首位。在此背景下俄罗斯把经济安全与经济现代化联系起来研究。2009 年俄罗斯财政与信贷出版社出版了彼得拉科夫院士主编的俄罗斯现代化与经济安全一书（共二卷） 。构成对俄罗斯经济安全威胁的因素甚多，本文仅就四个主要问题加以分析。 一、 落后低效的经济增长方式 苏联在 20 世纪 70 年代以前（二战期间除外） ，经济一直以较高速度增长，这是靠不断地大量投入新的人力、物力和财力达到的，走的是粗放发展道路，这是一
5、种消耗型经济。在高度集中的指令性计划经济体制3条件下，随着这种经济体制模式的功效日益衰退，苏联经济增长率出现了递减，即由高速、低速、停滞到危机。从 20 世纪 60 年代起经济增长速度递减趋势已十分明显。 苏联经济难以保持持续增长，并最后出现经济危机，其中一个重要原因是，落后的粗放经济增长方式长期不能改变。苏联认识到，在不少产品数量超过美国之后，要想争取优势，必须通过科技进步，由过去的数量赶超转向质量赶超。而达到这一目标的主要途径是改变经济增长方式，实行集约化方针。苏联为了转向集约化曾提出要采取以下措施： （1）加速科技进步。苏联提出，要把科技进步作为经济发展的决定性的战略方向，应看作是推动生
6、产集约化的主要因素。具体措施有：发展“科学与生产密切联系的一体化”陆南泉：苏联经济体制改革史论从列宁到普京 ，人民出版社 2007 年版，第 0102、03 页。 ，实行有利于新技术、新产品应用、推广和生产的价格政策，加强科技进步的物质刺激，积极引进外国先进技术和设备等。 （2）调整投资政策，把投资重点从新建企业为主转向现有企业的技术改造，加速技术设备的更新，提高陈旧设备报废率等。 （3）调整国民经济的部门结构和技术结构。主要是优先发展机器制造业等技术密集型部门，调整和改进能源需求结构等。 （）提高劳动者的文化技术水平，加速智力开发。为此，调整专业和学科设置，增加教育和科研经费拨款，加速科技干
7、部与管理干部的培训等。 （5）改革经济体制，使其符合集约化方针的要求。 20 世纪 70 年代初推行的集约化方针，并没有取得成效。苏联一直到 1991 年底解体，仍是粗放型经济，经济效益没有提高。如基金产值率4继续下降，每卢布生产性固定基金生产的国民收入从 1970 年的 55 戈比下降到 1990 年的 28 戈比。集约化因素在扩大再生产中的比重不仅没有提高，反而日趋下降。在苏联扩大再生产的增长额中 3/是依赖于粗放因素得到的。经济增长方式未能转变，不只制约了这个时期的经济发展，并且也为以后时期的经济发展带来了严重的影响，成为苏联发生剧变的一个不可忽视的因素。 苏联转向集约化难以取得进展的根
8、本原因是经济体制问题。我们可以从科技进步与经济集约化发展相互关系为例作些分析。苏联长期把加速科技进步视为推行集约化方针最重要的措施。然而，苏联拥有的巨大科技潜力难以在经济转向集约化发展过程中发挥作用。长期以来，只有1/的科技成果在经济中得到应用，一项新技术从研究到应用的周期长达1012 年之久。形成上述情况的主要原因是传统经济体制对科技进步的阻碍作用，苏联学者认为，传统体制在科技进步道路上制造着一种独特的“反促进因素”，这突出反映在企业缺乏采用新技术的内在动力。苏联长期坚持指令性计划制度，企业的任务是竭尽全力去完成和超额完成国家下达的生产指标。总产值指标是对企业工作评价和奖励的中心指标，这是企
9、业对采用新技术顾虑重重的一个重要原因。因为，采用新技术、生产新产品，需要改装设备，改变工艺过程，重新培训技术人员和工人，等等。这些都会打破原来的生产节奏，并在一段时间里往往会导致产量下降，最后完不成生产计划和利润计划，从而使企业收入减少，最终影响经济刺激基金。这样，企业领导人只愿意“稳稳当当”地进行生产，不想冒采用新技术的风险。这就是说，传统经济管理体制，促使5企业的活动只局限于追求短期内获得最多的产量，而阻碍生产的革新过程。 另外，科技管理体制也存在很多弊病。这方面的主要问题有：一是科研、设计、实验直到生产，这几个环节是相互脱节的，各机构只对“研究生产”过程中的某一阶段负责，这是造成新技术从
10、研制到采用周期长的一个重要原因。二是很多科研机构缺乏必要的实验基地，现有的实验基地也不完善，能力薄弱，缺乏成套的工艺设备，不完全具备制造新技术工业样品的生产能力。三是苏联生产部门的科研与研制工作是按部门原则实行领导的。各部门一般都把生产计划排得满满当当，主要考虑完成生产计划，这样就往往把完成科研和研制新技术任务所需的人员和设备挤掉。四是国家财政为科研机构完成科研课题提供无偿的固定经费，这样不易保证科研成果的质量，即其实际应用价值。五是科技管理方面存在严重的官僚主义。如苏联机床制造与工具工业部门，批准一项技术设计平均要经过 10 至 12 个领导人签字，要经过标准化部门及其下属技术机构的 30
11、道关口。每年仅花费在批准设计上的人力就要 35万个人时，即要使 0%最熟练的设计人员脱离自己的设计工作。这种官僚主义浪费了大量的时间，使最先进的技术设计投入生产时已变得陈旧。 一直到苏联解体，其经济增长方式仍是粗放型的，形成这种情况的主要原因是经济体制没有发生根本性变革。落后的经济增长方式从一个重要的方面反映了苏联经济的脆弱性，亦是苏联与资本主义国家在竞争中被击败的一个重要因素。 苏联解体后，作为苏联继承国的俄罗斯虽然确定了经济体制向市场经济方向转型的方针，但在转型过程中并没有同时改变经济增长方式，6而将重点放在如何摆脱经济危机，实现经济的恢复与增长上。经过 20 多年的转型，其粗放经济增长方
12、式并未发生实质性变化。俄罗斯的经济乃是一种落后的、低效的经济。前总统梅德维杰夫在前进，俄罗斯！一文中指出： “我们大部分企业的能源有效利用率和劳动生产率低得可耻。这还不是很糟糕，最糟糕的是，企业经理、工程师和官员们对这些问题漠不关心” ；“低效的经济，半苏联式的社会环境所有这些对于像俄罗斯这样的国家来说，都是很大的问题” ：，！ ，http：/xnd1abbgf6aiiyxnp1ai。2010 年 1 月，俄罗斯联邦工商会会长叶夫根尼?普里马科夫在一次会上讲：“俄罗斯每生产一吨钢，要比比利时、法国、意大利多消耗两倍的电力，每生产 1 吨化肥要比阿拉伯国家多耗费 5 倍的电力。 ”陆南泉等：俄罗
13、斯国家转型研究 ，社科文献出版社 2013 年版，第 22 页。俄罗斯自前苏联时期起就在各项社会经济指标上与世界先进国家有所差距，如今这一差距正越来越大。普京在我们的经济任务一文中说：“俄罗斯的劳动生产率也就是发达国家的 1/3 或 1/。 ”俄学者对经济效率的评价更低，拉季科夫认为：“俄罗斯的能源效率是日本的 1/18，各经济领域的劳动生产率是先进国家的 1/到 1/20。农业出产率则比遍地石头且缺少阳光的芬兰还要低一半。 ”参见伊?弗?拉季科夫俄罗斯社会怀疑心态对现代化进程的阻碍 ， 当代世界与社会主义2012 年第 2 期。 十分明显，这种落后的、低效的经济增长方式成为影响俄罗斯经济安全
14、的重要因素。 7二、 经济发展过度依赖原材料部门 人所共知，苏联在斯大林时期形成了严重的畸形经济结构：重工业过重，轻工业过轻，农业落后。俄罗斯独立执政后亦力图调整不合理的经济结构，但由于实行对外开放与贸易自由化，加之经互会的解散，加工制造业部门的产品生产工艺落后，年复一年地生产老产品，从而使产品质量长期处于落后状态，在国际市场上缺乏竞争能力。在此背景下，俄罗斯为了摆脱经济困境，尽快使经济复苏，获取短缺的外汇资金以购买大量国内急需的消费品，俄罗斯不得不靠大量出口能源等原材料产品，这就成为其解决急迫经济问题的一个捷径。可以说，20 多年来俄罗斯经济一直没有摆脱对能源、原材料部门的依赖，仅以俄罗斯能
15、源动力综合体在俄经济中的作用来看，2009 年其产值占 GDP 的 262%，占联邦预算中税收的 2%，出口的 657%，投资的 303%这说明，俄罗斯在经济发展进程中“三化”十分明显：一是经济原材料化，即经济发展依赖能源等原材料部门；二是出口原材料化，俄罗斯出口产品按所占比重的排序，燃料能源产品占首位；三是投资原材料化，即俄罗斯投资相当部分用于采掘工业。 “三化”使得能源和原材料部门在俄罗斯工业中的比重日益提高。1990 年，工业中能源和原材料工业比重为 335%，制造业比重为 665%，到1995 年，俄罗斯制造业在工业中的比例已下降至 27%，而能源和原材料工业比重增长至 573%。20
16、0 年后，随着国际能源价格的走高，能源工业快速发展。2006 年，能源工业比重已达到 678%（详见下表） 。 从对俄罗斯经济增长或下降所起的作用来看，能源部门的影响十分明显。我们可以以普京执政时期的经济发展情况作些分析。 82000 年俄罗斯 GDP 增长率达 10%。普京明确指出，这一年的经济增长“在很大程度上是良好的国际市场行情造成的” 普京文集 ，中国社会科学出版社 2002 年版，第 80 页。 。俄罗斯杜马信贷政策委员主席绍兴指出，2000 年俄罗斯经济增长中有 70%是外部因素作用的结果，即国际市场能源价格上涨的作用，而内需的贡献率仅约为 30%。 在 2001 年世界经济普遍低
17、迷的情况下，俄罗斯 GDP 增长 51%。这一增长率虽大大低于2000 年，但经济增长的质量优于 2000 年。这反映在：该年，俄罗斯国内扩大内需对经济增长的贡献率约为 70%，由于能源价格下降使得出口的贡献率下降为 30%。 2002 年俄罗斯 GDP 增长 7%，不仅经济增长速度下降，而且经济发展又回到了以出口为主导的模式。能源等原材料产品国际市场价格的上涨这一因素，对 2002 年俄罗斯经济增长的贡献率又上升为 60%以上。2003年俄罗斯 GDP 比上年增长 73%。这一年经济之所以有较大幅度增长，同样与国际能源价格上涨有很大关系。世界银行 2003 年 9 月发表的一份报告指出，俄罗
18、斯该年 18 月在 GDP 72%的增长率中，3%是与石油价格上涨有关。 普京执政期间经济不断回升，出现了较快发展的态势，虽有多方面的原因，但主要还是与有利的国际市场行情，即与能源等原材料产品价格大幅度上涨有关。 “9?11 事件”后，国际市场石油等原材料价格急剧上扬，对俄罗斯经济增长起了很大作用。200 年俄罗斯每桶石油与凝析油出口价格约为 31 美元，2008 年上升到 907 美元，可见石油价格上涨的幅度很大。还应看到，俄罗斯出口结构中，石油等原材料产品占出口总额的 80%左右。据阿甘别基扬于 200 年 17 日在中国社会科学院俄罗9斯东欧中亚研究所一次报告中提供的材料可知，19992
19、00 年 6 年期间，俄罗斯 GDP 的增长，70%是国际市场能源及其他原材料价格上涨的结果。 2008 年全球金融危机对俄罗斯经济有着极大的冲击，是影响俄罗斯2009 年与今后一个时期经济的一个最为直接的因素。2009 年受全球金融危机影响，全球经济出现严重衰退，这使得世界各国对能源与原材料的需求降低，油气价格不断下挫。油价在不到 1 年的时间里从几十美元一桶暴涨到 17 美元一桶，全球金融危机之后，又从每桶 17 美元下跌到 0美元。2009 年 2 月 6 日，俄天然气工业股份公司宣布，欧洲能源公司今年支付的天然气平均价格从每 1000 立方米 09 美元降到 280 美元。能源价格大幅
20、度下跌，这对俄罗斯来说确实是致命的打击，导致 2009 年俄罗斯 GDP 下降 78%。不论在 2009 年世界排名前十位的国家中，还是在“金砖国家”中，俄罗斯经济下滑幅度是最大的。2013 年俄罗斯经济处于低迷状态，出现上述经济情况同样与能源出口与价格有关。16 月天然气出口同比下降 60%，出口收入减少 58%，石油出口量虽减少 038%，但石油收入同比减少 55%。18 月俄石油出口额比去年同期下降 56%，从而使贸易盈余减少 38%。 上述分析说明，过度依赖能源等原材料的俄罗斯经济，不可能保证稳定、可持续的发展，并且难以应对国际市场的变化，特别是能源价格难以预测。同时也可看到俄罗斯经济
21、带有“荷兰病”的症状，当然这种症状在勃列日涅夫时期巳有明显表现。这个时期经济的低速增长与国际市场石油价格猛涨有关。1973 年中东战争之后，阿拉伯石油输出国组织“欧佩克”为对付西方国家，把石油价格提高了 15 倍。苏联当时作为世10界主要石油输出国之一，借机大量出口石油，据统计，197198 年苏联仅从出卖石油与石油产品获得的收入，最保守的估计也达到 1760 亿外汇卢布，约折合 27003200 亿美元参见陈之骅主编勃列日涅大时期的苏联 ，中国社会科学出版社 1998 年版，第 195196 页。 。这笔巨额“石油美元”对当时苏联度过经济难关起着重要的作用，在很大程度上掩盖了经济停滞和下滑的
22、严重性，缓解了种种矛盾。阿尔巴托夫指出：“在70 年代末80 年代初，不论是我还是我的许多同事都不只一次地想到，西西伯利亚石油挽救了我国经济。而后来开始得出结论，这个财富同时又严重破坏了我国经济，它使我们不可饶恕地丢失了许多时间，长久地推迟了已经成熟甚至过分成熟的改革。 ”俄格?阿?阿尔托夫：苏联政治内幕：知情者的见证 ，徐葵等译，新华出版社 1998 年版，第300301、299 页。他还说：“那时我们把载能体出口无限度地增长，从这里找到了摆脱一切灾难的灵丹妙药。那时没有一个人（包括我自己）懂得不是挣来的财富最容易使人腐败这句古老的谚语，不但适合于个人，而且也适用于国家。 ” 三、 腐败已是影响俄罗斯经济安全的一个重大问题 苏联时期，由于实行高度集权体制，各级领导干部代表国家掌控、支配公共资源，而广大群众又无权监督，这种情况下，盗窃公有财产等腐败现象日益严重起来。特别要指出的是，苏联时期的腐败突出的表现形式是特权阶层以权谋私。到了勃列日涅夫时期特权阶层扩大与稳定化。据俄国学者估计，当时这个阶层大约有 50 万70 万人，加上他们的家属，共有 300 万人之多，约占全国总人口的 15% 苏联剧变后，特权阶层中很
