1、1俄罗斯关于高等教育支出的绩效评价述要摘要：俄罗斯在推动发展高等教育过程中，为提升高等教育质量，组建了专门的绩效评价制度，遵循一定的原则，设置了合理的评价指标体系，对评价内容、评价方法进行明确规范，经由评价的实际运作，使各方经由评价结果给出正确的判断，也提升了高等教育资金的使用，推动高等教育的持续发展。 关键词：批准；认证；鉴定；财政预算拨款；国家地位；绩效评价结果 中图分类号：G40-054 文献标识码：A 文章编号：1672-3104（2014）01?0028?06 俄罗斯高等教育发端于十七世纪，到现在已有 400 多年的发展历史，俄罗阿高等教育已有庞大的规模与较完整的体系。1990 年代
2、中期，俄罗斯高等教育受教育者人数跌至低谷之后，快速回升，迈入新世纪之后，俄罗斯高等教育的发展势头更为迅猛。现在俄罗斯每 1 万人中就有 407名大学生，远高于德国、英国等发达国家，可见俄罗斯高等教育有着扎实的发展基础。俄罗斯政府在经济社会体制转变的背景下，就高等教育体系中的问题，采取一系列的高等教育政策举措，推动高等教育的顺畅发展。为规避多元化的办学主体，层级化的人才培养结构、多源化的教育资金投入引发办学标准和办学目标差异可能对高等教育投入绩效造成消极的负面影响，俄罗斯构建了相对独立的批准、认证与鉴定的 3 环节2高等教育支出绩效评价制度，并对这种制度不断完善与调整1。 一、建立绩效评价体系的
3、原则 俄罗斯高等教育支出绩效评价体系在指导思想上侧重于多样的评价观点、多元的评分方法、多种的评价方式。建立高等教育支出绩效评价体系需遵循的原则为： 第一，面向国际、国家、家长、学生、企业主多方面的需求。 俄罗斯联邦教育法主张，高等教育需在教育内容上，要确保受教育者的自主抉择，并为其自由选择创建条件，以达成法制化、实现公民社会为根本目的，让受教育者汲取国际水准的学识与教育程度，养成国际水准的职业品德与文化素养，实现个体特性在民族文化与国际文化中的交融，培养出顺应现代社会多元需求，勇于担负服务社会责任，具有显著时代特性，繁荣社会与成长社会的卓越人才2。 第二，提高对专门人才的要求。 为实现俄罗斯高
4、等教育支出培养专门人才的全方位性，注重受教育者的创造性、个体独特性、自我实现的发展，关注学生的职业发展潜力与文化潜力。俄罗斯高等教育支出绩效要求在当今的经济社会氛围内为受教育者的自主定位、自我实现提供激励，拓展其实践技能，塑造其美好心灵，缔造高尚道德。巩固通识教育，达成文理皆通，实现基础知识领域拓宽。 第三，在实践手段中注意高等教育活动程序的可持续性。 俄罗斯高校支出绩效评价要求高等教育不仅要满足国家的需要，社会发展的需求，还要符合个体在生活条件变化下自我拓展的要求。高等3教育需要奉行连续性原则，不间断地实施服务创新，组织更新，技能革新，并在高等教育实践活动中不断的改进与完善。 第四，系统的管
5、理方式。 俄罗斯高校教育支出的评价要求高等教育发展不仅有赖于自身的久远传统，也需虚心学习他山之石的先进经验。不但让高等教育的科研成果和经济社会间搭建紧密的联络沟通，也在地区层面打造出开放包容的高等教育维度，达成科学研究和高等教育的融汇贯通。高等教育与科学研究的融合进程既存在于高等教育外部层级，搭建一体化的中央、地方、市政的高等教育空间，制定高等教育规范，也存在于高等教育内部层级，订立统一的高等教育方针，施行一体的高等教育政策，教师与学生的交互式教学，互促式科研活动的开展，在内外结合的系统管理下，俄罗斯高等教育发展卓越3。 第五，不间断地推动集体中所有成员努力改善自己工作的绩效。 俄罗斯高校教育
6、支出的评价要求所有高校教师均需要职业技能与自身个性兼具，高校教师要不断的提高自身水平，磨砺出顺应时代需要的教学技能，能够把各种变化合理融汇于教学活动之中，订立适宜的、富有独特风格的教育方法，从而提升教学成效。在经济社会信息化发展过程中，要培养教师合理运用信息技术与文化，取其精华，去其糟粕，在教学活动中实现教育内涵与外延的信息化，恰如其分的利用信息技术，提高绩效。 第六，有益于高等教育的发展。 俄罗斯高等教育承担着人才培养的重大职责，担负着社会保护体的4责任，肩负为新世纪培育具有高尚品质素养人才的职守，高等教育乃俄罗斯国家兴旺发展不可或缺的要件。俄罗斯快速进入资本主义经济的消极影响、集权社会的沦
7、陷及其道德标准的轰塌在年轻一代中产生了负面的社会影响，譬如，道德标准低下，崇尚自我，利己主义盛行，悲观情绪弥漫等。社会正需要高校教育活动来对抗这些负面干扰，培养受教育者积极向上，成长为品质优异的人才，这正是高等教育工作的责任。在没有有效的青年组织支持，欠缺合理的社会制度帮助的情况下，高等教育活动需要对受教育者的道德观念进行重塑，帮助其树立正确的世界观，建立豁达的人生观，高等教育的内容要顺应新世纪教育模式的要求，活动方法要遵循俄罗斯高等教育发展战略4。 二、高等教育支出绩效评价的指标体系 21 世纪俄罗斯高等教育支出绩效评价指标系依照劳动力市场与高等教育的交互作用而建构，较多考量高等教育内容同市
8、场需求的相称性，目的为提升高等教育机构对高等教育活动结果的责任心与使命感。俄罗斯高等教育支出绩效评价指标表明国家对高等教育支出绩效在宏观层面上的要求，是高等教育支出绩效的保障工具，主要涵盖如下内容。 第一，优质教育大纲的绩效评价指标。具体涵盖是与国家教育标准相符否；考量地区劳动力市场及高校特点；课程教学过程中是否考量高校特点；理论课程设置与维系的逻辑性；达到俄罗斯教育部倡导的大学生自主行动要求与否；就大学生自主行动的教学书籍充足与否5。 第二，高校教育过程管理的绩效评价指标。主要涵盖，委员会制与一长制的选用；高校活动行政管理机构的系统性与否；明确权力和责任5的分散与制衡属性；各系在资金安排及教
9、学工作中自主与否；透明度与开放度的高低；管理活动的法制化与否；应用管理和战略管理融合与否；层级体系权责明确与否。 第三，优秀教育工作者的绩效评价指标。主要涵盖，具有学位、职称的教师占比达到俄罗斯平均指数与否，呈现稳定前进态势与否；教师平均年纪在 55 岁以下与否；有编制的教师占比达到 50%与否；对优秀大学毕业生开展教育科研活动吸引力的强弱程度；教师对法律法规变动的适应力强弱程度，拥有劳动力市场要求的知识技能与否，符合科技进步的需要与否；职务晋升规则能够激发教师发展后劲与否；教师教育科研活动正面效应得到发挥与否6。 第四，高中应届毕业生的绩效评价指标。主要涵盖，高校对就读本校的高中应届毕业生学
10、前培养质量高低；高中应届毕业生入学考试要求提高与否；接受学前培育的高中应届毕业生考入高校的概率。 第五，大学生知识水平掌握情况的绩效评价指标。主要涵盖，经由采取排名方式对知识管理的水平；学生对高校生活、教学、科学活动的融合情况；大学生自治水准，大学生自治机构健全与否。在评价中，使用国家对高校的认证资料、国家鉴定委员会的考查数据、专门基金的专业测试结果、学位工作的测定结论、对毕业生供给情况、劳动力需求状况、社会实际对毕业生预定景况等各类数据展开综合分析。 第六，高等教育活动的绩效评价指标。从全体教师视域看，教学过程契合教育大纲主张与否；教学活动中新技术与积极修习方法的运用情况；学习成效管理系统性
11、，排名体系管理的修习激励成效如何；教师对自身教育科研活动的得当评判；课程、教学方法、综合大纲恰当与否。6从学生视域看，学生在教学活动中积极与否，能否经由自主思维提出问题，并自主分析提出个人独立主张；修习动力强劲与否；掌握理论知识丰富与否；构建高校学生教育支出服务成效考核体系7。 第七，教材、教研方法、文献资料等信息教育环境保障的绩效评价指标。主要涵盖，信息的包容性；信息资源对各种消费者各式需求的满足程度；使用现代技术配合信息资源机构应供应信息服务情况；图书馆的图书量与用户量比率是否不超过 1：50；全体师生的信息素养是否与现代信息技术发展同步8。 从上可见，当代俄罗斯高等教育支出绩效评价指标体
12、系充分体现新世纪的时代属性，全面顺应就业市场需求，开放包容的管理体系，同信息社会要求相匹配，关注学生的自主治理与个人风格的发展。 俄罗斯高等教育支出绩效评价指标不仅在国家宏观层级有确切规范，在教育部层级也有着细化的评价指标。教育部层级的评价指标乃对国家宏观层面指标的明晰细化，通常采用数据描述，多反映高等教育系统于35 年的阶段内的发展情况，经由分析比较各项细分的评价指标，展示高等教育支出绩效在一定领域的发展态势，并阐释与评判这些发展态势，进而获取有利于高等教育支出绩效提升的建议与意见。高等教育支出绩效评价指标及有关标准化要求为俄罗斯高等教育支出绩效提供了实施依据与规范保证9， 10。 三、绩效
13、评价的方法 俄罗斯联邦对高等教育支出绩效管理在承继前苏联传统的基石之上，借鉴发达国家的成功经验，在高等教育支出绩效评价发展中保持着自身7独特性。首先，俄罗斯联邦采取了高等院校批准方式，只有得到批准的高校才是合法的学校。其次，实施国家高等教育支出绩效评价方式，构建了自主的国家评价委员会（State Attestation Service） 。国家评价委员会每 5 年对自发提出评价申请的高校展开评价，来保障国家教育标准得以为全国各高校严格遵照执行。若评价结果显示某一 高校办学质量低于国家教育标准的要求，则此高校可能被国家要求停止一切办学活动的。最后，还采用了鉴定方式。国家鉴定乃依照评价结果，分析探
14、究高校活动情况，若分析结论表明高校活动积极向上，就向高校授予国家鉴定证书表明高校鉴定过关，这时高校就拥有合法权力向毕业生发放国家认可、政府监制的高校文凭，并可获得国家财政资金的支持。俄罗斯高等教育支出绩效评价制度乃由批准（Licensing） 、评价（Attestation） 、鉴定（Accreditation）这 3 个相互关联且相互独立的环节构成。且批准证书、评价结果、鉴定合格证书皆有 5 年的有效期，过期需重新申请。就各个高校而言，各高校经历这 3 个环节的时间各异，因此各个环节的活动乃交叠实施，如图 1。 （一） 批准环节 批准并非一劳永逸，而是需每 5 年重新申请批准，周期性参加以确
15、保高校资质。批准过程中审查的主要内容有，是否有所要求的全部文件资料，涵盖高校组织规章、注册登记证照等；办学资质具备与否，譬如教学软硬件，高校校园面积，教师资质，师生比，卫生防疫达标情况等。这是俄罗斯教育部在批准环节程序规定审查的明确要求，高等院校申请批准证书需达到这些要求，是俄罗斯高等教育支出绩效评价制度的第一8道坎儿。俄罗斯联邦教育法承认私立高校具有合法地位，俄罗斯现有私立高校有 700 多所，私立高校多数拥有相关的批准证书。在批准环节的审查内容中并未对高校的教学活动做严格要求，主要是审核高等院校的办学软硬件情况。只要高校软硬件达到要求标准就被准许招收录取大学生，但要获得颁发俄罗斯教育部统一
16、监制的高等教育毕业证书资质，还需要高校提出申请，参与下一环节的绩效评价。 （二） 评价环节 评价乃依照国家教育标准对高校的教育内容、教育水准与教育质量合格与否展开评判的阶段。高等院校如果想要参与评价，需要先向国家评价委员会提出申请，由于申请参与评价的高校已经在批准阶段通过了办学软硬件的考察，国家评价委员会评价时主要审核已通过批准高校的具体教学活动、教育绩效状况。 在国家评价委员会展开评价活动之前，申请评价的高校需按照国家教育标准先实施自主评价。自主评价主要是为便于国家评价委员会了解高校对外部评价的绸缪情况，推动高校内部高等教育支出绩效评价体系的打造，高校需建构全面的内部高等教育支出绩效评价信息
17、资料库，信息资料库的内容来源于高校自主对评价对象与评价指标的测定结果，从而降低国家评价委员会实施外部评价时的成本。高等院校内部自主评价的内容有，高等教育工作的制度建设与实施情况，高等院校行政组织管理情况，受教育者的培养层次与专业结构，受教育者的修习内容；教学活动的开展情况，受教育者的修习效果如何；高等院校内部受教育者培养结果绩效评价体系，教职工水平高低，教学手段与方式先进与否，学9校藏图规模大小与质量高低情况，科研活动开展情况，教育技术设施供应情况。高校就这些内容展开自主评价，以书面形式做出汇报，在国家评价委员会开展外部评价之前的 1 个月把自主评价的书面报告上交给国家高校评价督导司。高校的自
18、主评价报告中，高校需阐释自身对外部评价的准备充分与否，国家高校评价督导司对自主评价报告展开探析，决定高校是否达到参与外部评价的要求。高校负责人要对自主评价报告的精准性与确凿全权负责，承担可能发生的后果。高校如果没有按要求上交全部书面资料，或者没有按照时间要求如期上交书面资料，会丧失资格而不能如期参加外部评价，或需延迟参加外部评价。 对国家高校评价督导司确认达到参与外部评价要求的高校，国家评价委员会开始对高校展开外部评价。国家评价委员会组建评价专家组，专家组由高校教育部聘任重点高校的研究员、教授及政府部门代表组建而成，专家组对高校的实际状况展开实地考察，与高校自主评价的分析结果进行比对，审核高校
19、是否真实的对自身进行评价。外部评价内容的法律依据是俄罗斯国家高等教育委员会于 1996 年 5 月下达的 961 政令，明确规定了高等教育支出绩效评价报告的的细化内容涵盖，教育活动的规章管理制度；高等教育构成的评判、探究原因与发展对策；高校的发展后劲；专业学科课程内容与国家教育标准相符合与否；毕业生水平的衡量标准；课程教学的实施环境11。因此专家组实施外部评价的主要内容涵盖，评价高校专业学科课程建设与发展，主要查看高校各专业的教学大纲与教学计划的实施情况；评价毕业生的最终学习结果，主要查看毕业生的就业状况与学业成绩好坏。 10（三） 鉴定环节 对高校展开鉴定乃俄罗斯高等教育支出绩效评价过程中的
20、第三个阶段，也是最后一个阶段，是保障俄罗斯高等教育支出绩效的关键一环。高等院校在鉴定环节能够过关就意味着高校合格的完成了所有专业学科课程的培养计划，高校获得在所发放的毕业证书上加盖俄罗斯联邦政府官方印章的资格，高校的全部教学活动受到国家的承认与庇护，并受到国家的财政支持，资金需求属于国家财政预算支出体系的安排范围。 鉴定环节主要评判高校的级别与高校的种类，高校级别是属于高等专科教育，学士学位教育，抑或研究生教育，高校是属于综合大学、专业大学、研究院中的哪一类。 鉴定中所运用的指标来自 2001 年俄联邦国家评审局与高等教育管理部门一道编制的量化指标。鉴别高校级别过程中主要剖析的内容涵盖，教学内
21、容达到国家教育标准的要求与否；科研教学信息中心健全与否；毕业生的知识技能达到国家教育标准的要求与否。鉴别高校种类的剖析内容主要涵盖：教育部门提供的专业名单与相关教学方案完善与否；毕业生有无继续进修的能力与可能；科学研究归属于应用性、基础性还是探索性的性质及科学研究的规模与质量；高校教师编写的专著、教材与教学指导资料的质量高低，及在教学活动中的使用情况与效果；教学人员与科研人员的配备比例；教学实验设备、设施的完备情况；毕业生参与科研项目研究的可能性与就业前景；高校为学生提供的食堂服务、住宿服务、娱乐运动服务及医疗保障服务优劣状况；师生参加国际合作与国际交流的多寡、成效如何；高校作为教育文化中心举办各类教学科研
