1、工程施工过程中的风险管理摘要：水利工程项目系统构成要素很多，包含许多子项目，各子项目之间又存在着结合面，结合面的管理是复杂微妙的，由于人的有限理性，难以用明确清晰的合同语言将参建各方的权力义务界定清楚，同时水利工程的复杂性和长期性，也会导致各种可预见和不可预见的风险，风险的产生与应对贯穿于项目的始终。本文主要阐述项目经营管理中的风险及其应对方法。 关键词：风险 应对 合同 中图分类号：TV5 文献标识码：A 观音洞水库枢纽工程位于重庆市渝北区境内的后河流域，是重庆市渝北区生产和生活用水取水点及重庆市重点工程之一。主要枢纽由拦河大坝、溢洪道、取水塔、泵站、水厂和泄洪底孔等组成，是以重庆市主城区备
2、用水源及应急水源为主，兼有农业灌溉、灌区城镇供水、农村人畜饮水及改善生态环境等综合效益。大坝正常畜水后总库容可达 4903 万m3，水库年最大供水量 6205 万 m3，同时可解决下游 9.72 万亩耕地。 2007 年 10 月 6 日，水电十五局四公司中标大坝一期工程，合同金额8778 万元，与建设单位签订了总包合同，并与中标当日进场，开工建设，历时 50 个月，于 2011 年 12 月 2 日完工。观音洞水库一个被各种困难、矛盾、问题、压力、风险所压迫得喘不过气来的项目，经过了严冬的考验，风雨的洗礼，终 于挺过来了、走出来了，看到了竣工的曙光，但是在项目执行过程中遗留的问题成了一个永远
3、的伤，让水库建设者时时铭想，应该怎么去识别施工过程中的难点与风险，怎么规避应对。 一、内部的风险 观音洞水库是总价承包合同，合同执行期间合同总价不予调整。但是水利工程项目系统构成要素很多，包含许多子项目，各子项目之间又存在着结合面，结合面的管理是复杂微妙的，由于人的有限理性，难以用明确清晰的合同语言将参建各方的权力义务界定清楚，这就为总价承包埋下了风险性。应对此类风险，应该紧抓工程施工图纸、设计变更与投标时的工程量清单、招标图纸、技术条款、施工边界条件在材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量及施工方法等方面做出的改变，这种改变引起工程量、施工方法、施工标准、施工成本等变化，按照合同约
4、定的变更处理原则和程序，把合格工程量和合理单价进行正常结算。 二、外部的风险 工程项目建设周期长，外部环境变化大，存在不确定性因素多，导致合同风险的外部环境因素包括宏观经济环境、政治、政策、法律、社会、科技进步以及地理环境、气候变化、交通事故、自然灾害等其他不可控因素。外部环境因素所导致的风险，合同当事人均无法控制，只能合理预测，并采取恰当的风险应对措施，如风险规避或风险承受。当然，在情况允许时，也可采取风险分担措施，如购买保险等。观音洞水库工程 2007 年年底中标并开工建设后，一切均按照施工组织设计在可控范围内，但是跨入 2008 年后，社会环境变迁、物价飞涨，施工成本显著增加，作为主要原
5、材料的炸药竟然由投标时的 6960 元/吨涨到了 10160 元/吨。通过与发包人的沟通努力，对工程施工主要原材料炸药、汽柴油、钢筋等进行了材料调差，与发包人一起对风险进行了分担。 三、合同正式签订阶段的风险 溢洪道石方开挖工程，在分包过程中将爆破开挖和运输分别分包给不同的分包商，项目部从中调解安排，但是由于合同的局限性和边界条件的阐述理解问题，从事爆破开挖和运输的分包商经常会就边界问题进行推诿，项目部多次组织分包商和项目相关部门开会进行讨论，但是收效甚微，对项目施工质量和施工工期造成了严重的影响。针对此类问题，应该在工程分包过程中，将同一工序的施工任务总体分包；对于爆破与运输这种性质差异较大
6、的工序，可以要求或组织分包商成立联合组织进行承包，避免因为同一工序多次分包，导致项目管理难度急剧上升，出现因为工序衔接问题而产生责任推诿的追责或管理问题；建立调度室，每个分包商指定一名专职调度员，项目部牵头对项目施工进行总体调度安排；建立因为工序衔接导致后继施工问题的责任追究制度等。 合同签订后任然存在合同正式签署风险，合同正式签署风险是指正式签署合同过程中存在的不当行为的风险。溢洪道爆破开挖分包就因为这种问题产生了合同纠纷，同一个分包工程竟然出现了两份合同两种合同单价，经营办留存的合同存根溢洪道石方爆破开挖单价为 8.98 元/m3，合同执行过程中双方均为对此提出异议，但是在 2009 年合
7、同分包任务完成后，进行完工清算时，施工单位拿出了一份只有办事人员签字未经过项目经理签字但是加盖了项目公章的合同，合同单价为 11.98 元/m3，随同合同一起的还有一份当地司法鉴定部门出具的司法鉴定书。经过仲裁调解，最终双方达成共识以 10.98 元/m3 作为最终结算单价。这种风险主要表现为：超越权限签订合同；合同印章管理不当，为不符合管理程序的合同加盖了合同印章；签署后的合同被篡改等。控制此类风险的主要方法是：严格划分各类合同的签署权限，严禁超越权限签署合同；严格合同印章管理，确保只为符合管理程序的合同文本加盖合同印章；合同印章安排专人管理，确保合同印章的加盖有申请人有领导批准等记录可查；
8、合同必须由双方当事人当面签订；采取恰当措施，防止已签署的合同被篡改，如在合同各页码之间加盖骑缝章、使用防伪印记、使用纸质合同书、使用不可编辑的电子文档格式等方法对合同内容加以控制，防止对方单方面改动合同文书等。 四、合同履行阶段的风险 合同履行阶段的风险是指在合同履行阶段中存在不当行为的风险，包括合同履行过程中的风险、合同变更风险、合同纠纷处理不当的风险等。取水塔交通桥因涉及到征地边界问题，业主对取水塔交通桥进行了涉及变更。修改后的交通桥，结构形式未变，由两跨变为三跨，每跨10.5m 跨距，较原设计的 9.5m 跨距增加了 1m，排架柱最大设计高度由15.6m 增加到 31.0m，修改后的交通
9、桥增加了工程量和施工难度，加大了工程费用，尤其是阴性费用。主要难点：承重支撑架搭设高度超高，架体自重及承重荷载大，架体高宽比难以满足安全稳定性要求；排架柱高度太大，排架柱断面面积小，属细长杆件，施工垂直度难以控制，容易失稳。影响造价的直接原因：施工工艺要求高，危险性大，工程量小，功效低；周转性辅助材料一次性耗用大；2009 年 9 月塔体开挖后砼浇筑结束后才收到设计变更，设计变更滞后，致使排架不能与塔体同时施工，至上而下开挖排架基础增加了施工难度，加之大开挖结束火攻材料停止供应，塔吊闲置、现场管理费用、周转性材料租金费用增加。根据重庆市水利建筑工程预算定额规定，当高度大于 25m 时，人工和振
10、捣器均乘以 1.07 的调整系数。大于 25 米高度的排架砼方量为 22.72m3，投标时取水塔排架砼单价为：593.75 元/m3。排架柱高度超过 25m 时排架砼单价为：612.73 元/m3。 计算得到排架砼单价增加：612.73-593.75=18.98 元/m3，则排架砼施工增加费用仅为：18.9822.72=431.23 元。应对此类风险，应该事前防范，多与参建单位沟通，阐述自己的计划目的，了解别人的进度情况，以达到不影响施工组织计划或尽可能减少影响；事中控制，积极组织、合理安排、预留空间，以降低对工期和造价的影响；事后补救，积极索赔，从安全防护投入和施工措施费用上寻求补偿，或者在
11、工期等其他地方得到补偿。 结束语 合同定好，并不意味着工程可以按部就班，搞得井井有条。因为水利工程的复杂性和长期性，会导致各种可预见和不可预见的风险，使项目经营管理的难度增加，因此，在合同签订之初，应该先对项目经营风险进行识别和评估，并制定相应的应对措施，使合同在执行期间从始至终都在可控范围内。同时在合同执行期内针对各种突发事件进行各种方案的优化对比，以达到设计优化、节省工程量和降低工程造价、减少资源消耗，方便工程施工，缩短建设工期和提高工程经营效益的目的。 参考文献： 王卓普.工程项目管理风险及其应对J.中国水利水电出版社，2005 年 10 月 苗雷.施工企业价值链成本管理初探J.中国水电建设集团股份有限公司新闻中心，2011 年 3 月 宗萍.浅谈塑性砼防渗墙厚度对工程投资造价的影响J.水利工程，2012 年 11 期
