1、市场机制与自主创新摘要在相关概念界定的基础上，以市场机制对企业自主创新活动的意义为出发点，本文从价格、供求和竞争三大市场机制的内涵及其作用方式入手，深入探讨各机制的不同状态对企业自主创新的影响作用机理，揭示出市场机制在企业自主创新活动中的重要性。文章结合中小制造企业创新活动开展不佳、自主创新动力缺失的现状，以信贷利率机制和竞争机制为例，剖析市场机制的不健全和无序对中小制造企业自主创新活动产生的制约和障碍，进而得出治理市场环境、完善市场机制是鼓励企业创新发展基本前提的结论。 关键词市场机制；自主创新；中小制造企业 中图分类号F270.3 文献标识码A 文章编号1006-5024（2013）10-
2、0049-05 一、引言 市场机制对企业发展的重要性是不言而喻的，因为它提供了企业参与市场活动的基本环境和重要条件，也是企业各项活动得以有序运行的基础。那么，作为企业典型活动类型之一的创新活动，也受到市场机制同样重要的影响吗？回答似乎是显然且肯定的，但迄今为止作者并没有找到系统地、全面地、深入地研究市场机制与企业创新行为关系的权威成果。经典的技术创新动力理论“市场拉力说”更多地是从需求角度而非运行角度阐释市场对企业创新行为的影响。也有不少国内外文献涉及到了这一命题，但要么仅就市场机制中某些部分（比如市场竞争）开展研究，要么仅进行了一些概念化的讨论，浅尝辄止而没有展开。各类媒体或调查机构也作了与
3、该问题相关的一些宣传报道或调查研究，但因缺乏理论支撑和系统化研究工具的提升而不能形成理论成果。 本文以制造业中小企业为代表性研究对象，以市场机制对企业自主创新的影响机理为契入点，以企业自主创新行为现状为依据，结合经济学理论开展思辨研究，希望能取得一些有理论和实践意义的成果。 二、概念界定 根据全国科学技术名词审定委员会审定公布的定义，市场机制（market mechanism）是通过市场竞争配置资源的方式，即资源在市场上通过自由竞争与自由交换来实现配置的机制，也是价值规律的实现形式。具体而言，它是指市场经济机体内的供求、价格、竞争、风险等要素之间互相联系及作用的机理。市场机制包括供求机制、价格
4、机制、竞争机制、风险机制等一般机制，以及利率机制、汇率机制、工资机制等具体机制，而供求机制、价格机制和竞争机制是整个市场机制的三大核心机制。 关于自主创新（indigenous innovation） ，政策层面依据了尚勇提出的观点，即“自主创新包括三方面的含义，即原始性创新、集成创新以及引进技术的消化吸收和再创新。自主创新的成果，一般体现为新的科学发现以及拥有自主知识产权的技术、产品、品牌等。 ”企业是自主创新的主体。 对以上两个基本概念的内涵事实上一直存在着不尽一致的表述甚至较大的争议。本文重心不在于概念本身，故对此不作深入讨论，后面的分析均以上面给出的内涵为依据。 根据工业和信息化部、国
5、家统计局、国家发展和改革委员会以及财政部联合发布中小企业划型标准规定 （工信部联企业2011300 号） ，本文所指的中小制造企业涵盖从业人员 1000 人以下或营业收入 40000 万元以下的各类制造企业。 三、市场机制对企业自主创新的作用机理 市场机制能给企业创新主体带来什么？一些学者的研究已有了初步的答案。李垣等提出“首先，市场机制能使创新成功者凭借其创新产品，实现超越其竞争对手的创造价值的能力；第二，市场机制的利益导向激发竞争者之间学习创新、超越创新，有效促进了创造出来的知识的转移和扩散；第三，市场机制是明确的可交易的新技术的流通渠道，可以有效地减少重复创新；第四，市场竞争带给企业不断
6、的竞争压力，任何由创新成果创造的竞争优势，将被竞争对手模仿或超越，为了获得持续的竞争优势，企业唯有不断地创新；第五，市场机制造就并甄别出一大批有活力有目标的企业家，领导着企业的自主创新向更高水平发展。 ”而对有缺陷的市场机制的作用，吴照云、余焕新的文章尖锐地指出：“中国的许多行业和领域，表面上看起来规章制度、红头文件一箩筐，如果因此就真的循规蹈矩、小心翼翼，生怕越雷池一步，就会眼巴巴地看着别人八仙过海，各显其能地通过各种管道，轻轻松松越过了高压线 ”。他们得出的结论是“中国企业创新动力不足的重要原因之一是利益支点没有能够引导企业努力行为的正确方向；企业努力行为方向的偏离是因为中国社会存在与市场
7、经济规则相背离的、作用普遍、影响深远的潜规则。 ” 为厘清市场机制对企业自主创新行为的影响或作用机理，本文从供求、价格和竞争三大方面探讨市场机制在不同的状态下对企业开展自主创新活动的驱动效应。 （一）价格机制与创新 所谓价格机制，是指在市场运行过程中，市场上某种商品价格的变动与市场上该商品供求关系变动之间的有机联系的运动。它通过市场价格信息来反映供求关系，并调节生产和流通，从而达到资源配置目标。价格机制直接影响生产、流通、消费各环节参与者的利益，并导致他们采取利己的市场策略，引发相应的市场行为决策。 站在企业创新主体的角度，价格机制是否有效是企业做出创新决策的一项重要前提，原因如下：（1）创新
8、是企业的谋利活动，企业必然要首先预测创新投入和产出水平，那么，对相关价格信息的把握和对价格变动趋势的判断就显得尤为重要。对于那些重大的突破性创新带来的新产品，由于缺乏可供类比的既有产品，价格信号的获取将更多地依赖现有价格机制的运行状态。 （2）如果在企业所归属的市场中，商品价格的变动能够反映供求关系的变化，创新企业则有可能根据对创新产品未来需求的预测和竞争者行为的预测对创新产品价格以及相关生产要素价格作出合理的预期，进而对创新收益、风险等决策要素加以判断，并作为创新行为实施的依据；反之，如果商品价格信息与供求关系脱节，创新企业就很难从供求的角度去研判未来的价格趋势（或者依据供求关系可能做出错误
9、的研判） ，只能寻求其他更不可靠的预测途径，从而导致企业创新决策风险加大，企业选择观望、等待甚至放弃的可能性增加，最终影响企业创新的积极性。 （3）对于价格机制不起作用的一些市场或领域，不能通过价格杠杆去引导、调节供求关系，企业创新活动的收益不明确或者不显著，创新惰性普遍存在。 众所周知，不确定性是创新活动最大的“敌人” 。通过以上分析，本文提出如下观点：有效的价格机制能减少创新的不确定性，从而有利于推动创新；不合理的甚至无效的价格机制增加创新的不确定性，从而不利于推动创新。因此，价格机制是影响企业自主创新动力的重要因素。 （二）供求机制与创新 供求机制是指通过商品、劳务和各种社会资源的供给和
10、需求的矛盾运动来影响各种生产要素组合的一种机制。供给与需求之间的不平衡状态引发市场价格的波动，借助价格、市场供给量和需求量等市场信号来调节生产和需求，最终实现供求之间的基本平衡。供求机制通过供求关系的动态变化帮助生产者、经营者和消费者选择合理的市场行为，从而达到调节生产和消费的方向和规模的目的。 研究供求现状及其发展变化趋势是企业创新主体甄别创新机会的一项基础性工作。好的创意但没有现实的或潜在的需求，或者需求不足难以满足创新产品的规模化；创新产品有一定的前景，但已有众多竞争者在开展研发，将来的供给量可能出现爆发性增长；需求前景广阔，本企业具备独家研发优势，其他竞争者短期之内难以模仿和复制，未来
11、创新产品的市场可能维持较长时期的供不应求状态对以上林林总总的供求关系的分析结果，是企业进一步研判某创新机会价值的重要依据。所有这些分析有效的前提是供求机制必须正常发挥作用。讨论两种供求机制失灵的情形：其一，某市场的供求关系不能灵活地变动甚至被固定化，意味着市场的扩张或者收缩将不能自发完成，创新产品替代老产品、新需求替代旧需求既难以实现，也不一定必要，既有企业安于现状，其他企业缺乏进入的冲动，创新当然难以成为竞争的主要手段；其二，某市场的供求关系及其变化不能反应到价格及其波动中，比如供过于求但价格不跌甚至上涨，可能使企业对现有产品仍抱有幻想，不愿收缩和开发新产品；而供不应求但价格不涨甚至下跌，可
12、能使企业对创新产品的盈利前景缺乏信心，也不愿开发新产品。 对企业的自主创新活动而言，有效的供求机制是企业对创新产品未来所面临的市场态势作出合理估计的基础，因此本文认为，供求机制是影响企业自主创新动力的重要因素。 （三）竞争机制与创新 竞争机制是指在市场经济中，各经济行为主体之间为着自身的利益而相互展开竞争，由此形成的经济内部的必然的联系和影响。它通过价格或非价格的手段，按照优胜劣汰的法则来调节市场运行。竞争机制要反映竞争与供求、价格、资源流动等市场活动之间的有机联系。 一般而言，竞争机制中的“竞争”包括了买者和卖者、卖者之间以及买者之间三个方面的竞争，本文仅就卖者（企业）之间的竞争探讨竞争机制
13、对企业自主创新的意义。 经济学教科书对市场竞争机制促进技术进步的作用已有精辟论述，核心观点大体是：在市场经济条件下，竞争机制迫使企业不断地、积极主动地在科技投入、研究开发、引进消化吸收先进技术设备等方面开展工作，以便以性能更好、质量更高、价格合理、成本低廉的商品参与竞争，扩大市场占有率，获取更多的利润，推动技术进步；同时，迫使劳动者和管理者不断地自觉接受培训和学习，掌握和运用现代科技知识，也有助于推进科技进步。事实上，竞争机制给了众多后发企业、弱势企业、外部投资者更多的争取市场的机会，只要能推出创新性成果并被市场认可，就能为自己拓展出生存的空间。因此，创新发展作为一种重要的竞争战略已为越来越多
14、的企业所接受和倡导。按照上述观点，缺乏竞争机制的市场环境（比如完全垄断或寡头垄断的市场）是不利于创新的，这也基本形成了共识。 此处再讨论一种重要的情形扭曲的竞争机制。大体上包括两种类型：过度竞争（或称恶性竞争）和不正当竞争。 （1）所谓过度竞争，根据日本学者小宫隆太郎的定义，是指这样一种状态：某个产业由于进入的企业过多，已经使许多企业甚至全行业处于低利润甚至是负利润的状态，但是生产要素和企业仍无法从这个行业中退出，使全行业的低利润甚至负利润状态长期地持续下去。过度竞争产生于那些“进入成本”远低于“退出成本”的产业。为维持生存，企业之间不得不频繁地以价格战、资源战、广告战等手段开展竞争。过度竞争
15、不仅导致企业之间的生产专业化分工与协作水平低，各企业均无法获取可观的分工效益，而且引发大、中、小企业之间为争夺资源、原材料和市场开展的残酷的白刃战。其结果既浪费了有限社会资源，也抑制了企业采取集约化生产方式，削弱了技术创新的动力。长期的过度竞争、难以为继的经营状况不仅会吞噬掉企业的自主创新能力，更会消磨掉企业的创新意志和斗志，这对各企业乃至整个产业的发展是非常不利的。 （2）不正当竞争，根据我国反不正当竞争法的规定，是指“经营者违反本法规定，损害其他经营者的合法权益，扰乱社会经济秩序的行为。 ”不正当竞争造成市场的混乱，破坏竞争的公平性，使市场失去透明度，使竞争对手的客户不合理流失，广大消费者
16、及用户无法正确选择商品，也限制了其他经营者的交易自由等等。本文讨论不正当竞争，不针对个别行为，而是指向不正当竞争行为、手段扩散蔓延至整个行业或市场，形成某种“正常”竞争机制的现象。由于违法成本低、诉讼成本高、违法取证难、处理周期长以及法律法规不健全所产生的大量执法盲区，再加之国内消费文化对不正当竞争的过分宽容， “关系哲学”的大行其道，助长了不正当竞争在不少行业和市场领域长期存在、屡禁不止，甚至呈星火燎原之势。不合理、不公平的竞争机制对自主创新活动的负面影响是全方位的，它可能导致创新企业需要付出更大的代价，承受更高的风险，克服更多的障碍，才能取得预期的创新成果；更可能导致创新成果被不法窃取、模
17、仿或复制，预期的创新收益无法实现，创新的巨大投入难以回收，甚至陷入经营困境；在极端情况下，不正当竞争者违法经营活动所造成的不良后果（例如假冒伪劣产品）会严重损害创新者的声誉和市场形象，给创新者带来生存危机。不正当竞争的威胁使许多有自主创新意愿的企业不敢轻易触动创新的按钮，作为一种正常合理的竞争手段竟然难以成为市场的主流，这不能不说是市场机制的悲哀！ 综上所述，竞争机制是影响企业自主创新动力的重要因素，在当前中国的市场环境条件下恐怕也是首要因素。合理有序的竞争机制能激发创新，而扭曲的竞争机制或者缺乏竞争机制会阻碍创新。 通过三大核心市场机制对企业自主创新动力影响作用机理的深入剖析，本文从理论上进
18、一步阐明了市场机制对于企业自主创新的重大意义。接下来，作者以中国现阶段市场机制运行状态下，中小制造企业的自主创新现实表现和所面临的困境为主题，探求完善市场机制对促进企业自主创新的必要性和紧迫性，以从实践层面得到进一步的启示。 四、现有市场机制下中小制造企业的自主创新困境 2007 年国家统计局组织了我国第一次全国范围的工业企业创新调查。调查结果显示，2004-2006 年间，大型企业中开展创新活动的企业所占比重为 83.5%，中型企业为 55.9%，小型企业为 25.2%，开展创新活动企业数量所占比重随企业规模由大到小依次递减。换句话说，中小企业创新活动开展程度较低。分行业看，开展创新活动的企
19、业较为密集的行业主要是高技术或中高技术行业，传统制造业及非制造业工业开展创新活动的企业所占比重相对较低。因此，通过统计部门的调查可以得出如下结论：国内制造业中小企业创新活动普及程度较低，企业自主创新的积极性较差。尽管该调查迄今已近 6 年，但从各地的宣传和大量媒体的报导中可以判断，此状况尚未得到明显的改观。 中小制造企业的自主创新动力不足，既有外部环境方面的原因，亦有企业自身的原因，这方面近年来有一些针对性的研究成果和主流观点，此处不再赘述。本文关注的是，自主创新动力不足的背后，广大中小制造企业生存发展所依赖的市场机制是否也存在某些缺陷，而这些缺陷确实影响了中小制造企业自主创新的积极性。以下以
20、列举的方式，着重从信贷利率机制和竞争机制两个方面来阐述作者的一些观点和看法。 中小企业融资难、贷款更难，这一持续了近 10 年的经济现象在最近一年引起了全社会和国家高层的广泛关注。贷款难包括两个层面的问题：一是贷不了款，因为企业的资信或者可提供的抵押、担保达不到银行的最低要求，或者因为额度有限在与其他申请者竞争的过程中被淘汰；二是利率过高（相对于基准利率上浮太多，企业无法承受） ，因为企业的规模太小、经营风险较大、偿付能力不稳定，所以银行必然要求较高的风险补偿。事实上，对银行而言还存在一个资源配置的效率问题，在相同条件下，把一笔贷款发放给一家大企业比发放给 100 家小企业效率更高。所以，从经
21、济学角度看贷款机构的放贷行为是理性的，是符合商业企业利益诉求的。那么，中小企业发展的诉求又怎么来保障呢？这就是机制设计需要解决的问题，是现有的信贷利率机制没有充分考虑到对不同类型经济主体实施差异化扶持的必要，规则僵化、激励缺失的结果。最近，国务院出台金融财税国九条” ，并设立 150 亿元发展基金支持小微企业的发展，这些举措对中小企业固然是个好消息，但并没有触及信贷利率机制本身，难以引导更大规模的贷款资金和社会资源向中小企业流动。所以，中小制造企业融资难、资金紧张的局面在较短时期内恐难有效改变。那么，为研发和技术换代升级等高风险的创新活动而申请贷款更是“不可能完成的任务” ，而要企业从本已捉襟见肘的经营现金流中挤出资金来支持自主创新活动，只能是一种奢望。本文认为，现有的信贷利率
