1、战略性新兴产业理论研究新进展摘要：发展战略性新兴产业对于我国优化产业结构，转变经济发展方式具有重要现实意义，战略性新兴产业已经受到理论界和实务界的高度关注。文章梳理了国内外战略性新兴产业理论研究的主要成果，从战略性新兴产业的内涵、产业特征、产业选择、产业发展规律等相关理论和实证研究等几个方面系统地阐述了战略性新兴产业理论的研究进展，并对未来的研究方向进行了展望。 关键词：战略性新兴产业；产业特征；发展规律 中图分类号：F062.9 文献标识码：A 文章编号：1000-2154（2013）08-0075-09 一、引言 为应对 2008 年起源于美国的金融危机而演变成为全球经济危机，世界各国把发
2、展新兴产业当作推动经济增长和实现经济复兴的突破口，并把新兴产业看成是抢占新一轮国际经济制高点和主导新一轮国际经济竞争的核心产业。全球经济危机对我国经济也造成了巨大的冲击，国民消费需求低迷，产业竞争能力下降。正是在这个背景下，我国政府开始提出发展“战略性新兴产业”这一构想，并将其作为我国破解资源约束、突破发展瓶颈、提升我国产业结构优化的重大经济举措，更是我国立足经济结构转型、转变发展方式、着眼未来经济布局的重大战略抉择。国务院从 2009 年 9 月份开始连续召开三次战略性新兴产业发展座谈会，并于 2010 年 10 月正式发布关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定的纲领性文件，将七大产业列为未
3、来重点培育的战略性新兴产业。同时，提出了我国发展战略性新兴产业的具体目标，确立了我国发展战略性新兴产业的立场和决心，发展战略性新兴产业已上升到国家战略层面。 国外学者对战略性新兴产业的理论研究已经有几十年的历史，在产业演进、产业选择、产业发展、政府职能建设等方面已有较多研究成果。国内对战略性新兴产业的研究是从 2010 年战略性新兴产业被确定为国家战略开始的，国内学术界对战略性新兴产业也展开了广泛的研究。近三年国内对战略性新兴产业的研究文献如“井喷之势”迅速膨胀起来，取得了大量的研究成果，其中不乏有价值的结论。因此，对国内外战略性新兴产业理论研究成果进行综述和分析，可以为后续战略性新兴产业理论
4、研究者们厘清研究脉络和未来研究方向。 本文拟从战略性新兴产业的概念内涵、产业特征、产业选择、发展规律与模式等相关问题对现有国内外研究成果进行梳理，在此基础上对战略性新兴产业的研究现状进行述评，并对未来研究提出了研究展望。 二、战略性新兴产业的概念内涵 从战略性新兴产业的字面含义来看，需要界定“新兴产业”和“战略性产业”两个概念。首先， “新兴产业”是从产业发展阶段来界定产业的，是指正处于产业生命周期曲线中成长阶段的产业。Power（1980）将新兴产业定义为新建立的或是重新塑型的产业，其出现原因包括科技创新、相对成本结构的改变、新的顾客需求，或是因为经济与社会上的改变使得某项新产品或服务具备开
5、创新事业的机会。Blank（2008）认为新兴产业是充满未知性的产业，通常由一个新的产品或创意所形成，处于发展的早期阶段，存在大量的不确定性，如对产品的需求、潜在的增长潜力以及市场条件都不确定，而且没有原有的轨迹可循。Claude（2003）认为新兴产业要符合四个特征：（1）与突破性创新（disruptive innovation）相关联；（2）创新需要发展的核心能力；（3）对应于产业生命周期的前期；（4）具有高不确定性。战略性新兴产业的另外一个关键词是“战略性” 。赫希曼（1991）将主导产业与战略产业视为同一概念，指出战略产业是对经济发展起带头作用的先导性产业部门。战略性新兴产业的“战略性
6、”所体现的经济学性质主要体现在以下两个方面：一是产业所基于的主导技术的未来性和突破性；二是产业所面向的现实和潜在的市场需求规模巨大。第一个特征决定了主导技术的投资具有长期性和不确定性，因而需要更加“耐心”的投资和更加多样化的高强度学习和探索；第二个特征决定了战略性新兴产业的发展绩效涉及到一国发展的深层次经济利益。 国内研究者对战略性新兴产业的概念界定更多强调的是产业的“战略性”特征，代表性的观点可归纳如表 1 所示。 三、战略性新兴产业的特征 在发展战略性新兴产业发展过程中，必须准确把握好战略性新兴产业的特征，那么战略性新兴产业具有什么样的特征呢？Anderson 和Tushman（1990）
7、指出新兴产业的主要特征是技术的“非连续”和“分化性” ，指出技术演进引起的新兴产业是产业生命周期中的“非连续”现象，产业生命周期的更替主要是因为技术的重大突破导致技术分化，形成不同发展方向的技术，继而依靠技术选择形成市场信赖的技术群和企业群。Witerings 和 Boschma（2002）以新西兰 ICT 产业为例指出了新兴产业的产生在空间上具有随机性，但是一旦一国或地区某项专利或专利池成为国际标准或主导设计时，产业便自然地向该国家或地区集中，随机性消失。Geels（2002）则更多强调新兴产业的需求性特征，认为一种新产品能否在竞争中脱颖而出，不在于其技术水平的高低，而取决于需求规模的大小。
8、 国内学者也从不同角度对战略性新兴产业的特征提出了自己的见解。李晓华、吕铁（2010）概括了战略性新兴产业的四个特征：战略性、不确定性、正外部性、复杂性。战略性是指该产业的关联度大，对其他产业有辐射带动作用，能决定未来国家的竞争优势；不确定性是指战略性新兴产业在技术、市场和组织等方面存在极大的不确定性；正外部性强调的是战略性新兴产业多涉及基础性研究，而基础性研究将带来较强的外部性；复杂性是指战略性新兴产业在技术、产业化以及产业链分工合作等方面上是复杂的。吴传清和周勇（2010）将战略性新兴产业的特征归结为全局性、联动性、潜导性。全局性指产业对经济发展具有重大贡献，而且还应直接关系经济社会发展全
9、局和国家安全，对带动经济社会进步、提升综合国力具有重要促进作用。联动性指产业应凸显产业链长，产业关联度高，能拉动一批相关及配套产业发展，应具有强大的劳动力吸纳能力，能创造大量就业机会。潜导性是指产业具有政策导向作用，预示着未来经济发展重心。高友才和向倩（2010）总结了战略性新兴产业的“五力”特征：产业创新力、产业引领力、产业持续力、产业聚集力、产业碳减力。产业创新力是指战略性新兴产业属于创新密集型产业，必须具有足够的创新力，包括科技创新、知识创新、产业组织创新、产业结构创新、产品创新等。产业引领力是指战略性新兴产业必须能够代表产业发展的方向，成为产业发展的主流，在未来一段较长时期内对产业发展
10、和经济社会发展具有较强的引领和带动作用。产业持续力是指战略性新兴产业必须具有较长的产业生命周期，而且随着科技创新和变革，产业成熟期能得到不断延伸，有稳定的发展前景和市场需求。产业聚集力是指战略性新兴产业还必须具有较强的产业聚集力，产业链长，波及面广，带动系数大，能够围绕核心技术形成庞大的产业集群。产业碳减力是指战略性新兴产业要选择低能耗、低污染、高效能的低碳产业，实现低碳化生产。龚惠群等（2011）指出战略性新兴产业作为具有全新经济形态的产业，要具备以下基本属性：相对性、主导性、高成长性和不确定性。相对性是指随不同经济发展时期战略性新兴产业将有所不同。主导性强调战略性新兴产业对经济发展全局的主
11、导性带动作用；高成长性强调战略性新兴产业的潜在需求巨大，未来将演变成国民经济的支柱性产业；不确定性强调战略性新兴产业所依托的技术不确定性较高，市场变数大。林学军（2012）指出战略性新兴产业具有以下发展特性：指向性、外部性、创新性、风险性、地域性。其中指向性是指战略性新兴产业代表未来科技、产业的发展方向；外部性是指战略性新兴产业能对其他产业具有促进作用；创新性是指战略性新兴产业一般都是创新型的高新技术产业；风险性是指战略性新兴产业的技术、需求、市场反应等都存在不确定性而带来较大风险；地域性强调战略性新兴产业发展应因地制宜，从自身资源或条件来选择发展战略性新兴产业。 四、战略性新兴产业的选择原则
12、与标准 根据地区经济发展水平及社会环境不同，正确选择与评价战略性新兴产业具有重要意义。国外学者目前没有明确的针对战略性新兴产业选择标准的研究，更多的还是用主导产业评价指标来评估战略性新兴产业。美国经济学家罗斯托（1962）最早提出主导产业的概念，认为一个或几个新的制造业部门的迅速增长是经济转变的强有力的引擎，经济增长的过程就是新旧主导部门连续更替的过程，这为主导产业理论奠定了坚实基础。赫希曼（1991）也对主导产业进行了研究，他认为由于资源稀缺、不平衡增长等因素的存在，发展中国家和地区应该在资本有限情况下集中有限资本与资源，重点开发部分产业，由此带动其他产业的发展，从而促进产业整体发展。从罗斯
13、托和赫希曼的观点可以看出，他们对主导产业的选择都是基于产业的带动或推动作用，即产业关联度指标。日本经济学家筱原三代平（1990）提出了选择主导产业部门的两个重要选择标准，即需求收入弹性指标和生产率上升率指标，他认为应该选择需求收入弹性和生产率上升率增长较快的指标作为主导产业的评价标准。Kremer（1993）认为，要根据产业的竞争状况来确定区域的产业选择，因为拥有竞争能力的产业其生命力也会更持久，对社会经济的影响也更大。Keizer（2002）等人认为主导产业是一个区域经济发展的核心动力，应该具备较强的发展前景、较大的产业关联性和庞大的就业效应，这也是主导产业选择的重要依据。 关于战略性新兴产
14、业评价指标的选择，国内学术界目前鲜有研究。刘洪昌（2011）基于战略性新兴产业的特征指出战略性新兴产业的选择应遵循以下六个原则：（1）国家意志原则，即要体现一个国家未来一定时期内产业重点发展方向和可率先突破的领域；（2）市场需求原则，即要考虑国内外市场的开拓需求状况；（3）技术创新原则，即要选择自主创新能力强、科技含量高的产业；（4）产业关联原则，即选择时要考虑此产业的横向和纵向产业联系，要有带动效应；（5）就业吸纳能力原则，选择产业时要考虑到社会效应；（6）可持续发展原则，选择时要考虑促进经济和社会的可持续发展。武瑞杰（2012）基于经济结构调整的视角，构建区域战略性新兴产业选择的六大基准：
15、科技贡献、区域优势、低碳经济、功能区规划、地域发展特征以及能够预防高科技伴随的系统脆弱性的安全措施，并且他认为以此基准构建的指标体系，能够有效甄别出具备地区竞争优势的战略性新兴产业。程宇、肖文涛（2012）从地方政府竞争的视角探讨了地方政府竞争行为下战略性新兴产业的选择标准问题，这些标准应符合当地的要素禀赋特征、应有助于整合区域产业优势、应对区域内其他产业具有显著的带动作用、应有助于提升区域产业竞争力、应有助于促进产业制度创新与制度变迁。熊勇清等（2012）利用层次分析法（AHP）和主成分分析法（PCA）构建了战略性新兴产业组合选择评价模型，从基础性因子、激励性因子、创新性因子、政府战略导向性
16、因子等四个维度构建了区域战略性新兴产业投资环境评价的指标体系。贺正楚等（2011）结合战略性新兴产业自身的特点和主导产业评估理论，形成了以“产业全局性” 、 “产业关联性” 、 “产业先导性” 、 “产业动态性”为一级指标，初步遴选出了 27 个指标作为战略性新兴产业的评估指标，并以湖南省为例检验了评估体系的可行性和可操作性。胡振华等（2011）运用层次分析法（AHP）确定战略性新兴产业各指标的主观权重，并结合主成分分析法（PCA）及信息熵法（IE）求解出的客观权重，得出战略性新兴产业的组合权重，以此来确定战略性新兴产业领域。 五、战略性新兴产业的发展规律与模式 战略性新兴产业的形成和发展究竟
17、遵循什么样的规律？它的动力机制与培育机制在哪里？成长路径和发展模式又是如何？这些是战略性新兴产业发展迫切需要解决的理论问题。国外学者的研究发现战略性新兴产业发展有两个关键要素：一个是技术创新；另一个是政策扶持。Harfield（1999）认为政府在新兴产业发展中起辅助作用，新兴产业的发展更多要依靠市场竞争的力量。与此相反 Laeh（2002）利用以色列新兴产业的数据研究发现政府资助刺激了小企业的研发投入，有利于新兴产业中的小企业快速发展。Pohl（2005）探讨了日本产业振兴合作组织（Industrial Revitalization Corporation of Japan）与市场的关系，认
18、为该组织在海洋新兴产业的扩大和再生产方面不能达到预期目的，强调市场调控的重要作用。Ellison 和 Glaeser（2010）也指出有利于产业发展的金融、财政、税收政策的引导是保障和促进新兴产业健康发展的重要手段。Lovdal 和 Neumann（2011）对一些和海洋新兴产业相关的企业进行了调查，结果显示，企业认为能制约海洋新兴产业快速发展以及商业化的因素主要可以分为两大类：一是资金；二是政治上的支持。这两大类的影响因素又可以分为许多方面，其中包括替代品的价格低、生产许可证难以得到、评估系统缺失等等。 国内学者对战略性新兴产业发展规律及发展模式的探讨更多是从产业内在要素、机理的分析，探寻产
19、业特殊的发展规律与路径。龚惠群等（2011）指出战略性新兴产业发展规律主要表现为四个方面：一是战略性新兴产业的成长要基于原始创新，将原创性科技突破的成果转化为标志性目标产品，是战略性新兴产业形成和成熟的重要标志；二是战略性新兴产业的发展要针对新的产品和技术，创立和运用新的商业模式，引导和培育消费需求；三是战略性新兴产业的发展要构建全新技术标准体系，塑造新兴产业业态：四是战略性新兴产业的发展要孕育新的产业创新集群。王新新（2011）提出了战略性新兴产业发展的三大动力机制：技术进步、产业结构高级化、改造传统行业。技术进步带来消费需求结构和产业结构分化，是战略性新兴产业发展的直接动力；产业结构高级化
20、利用知识的“共享性”和“溢出效应”提升整体产业的现代化水平，是新兴产业发展的基础动力；改造传统产业推动产业升级，是新兴产业发展的现实动力。包海波（2011）也提出了战略性新兴产业培育的三大动力机制：技术研发机制、市场培育机制、制度激励机制，认为技术推动与市场推动是产业发展的两大动力机制，而完善的政策制度体系可以破解产业发展的约束性条件，因此技术、市场与制度的协调互动是战略性新兴产业三大培育机制。桂黄宝（2012）以我国新能源汽车产业为例对战略性新兴产业的成长动力机制进行剖析，提出了战略性新兴产业成长的四大动力机制创新驱动、政策推动、需求拉动、市场竞争的“四轮驱动模型” ，并指出创新驱动应该始终
21、处于最重要的位置，与其他动力因素相互配合，共同推进战略性新兴产业发展。 国内学者对战略性新兴产业发展模式的研究可以归纳为以下三种模式主张： 1.集群发展模式，即主张通过发展战略性新兴产业集群的方式来形成产业集聚。喻登科（2012）等人提出了以集群协同创新的模式来发展战略性新兴产业，形成战略性新兴产业集群，这些战略性新兴产业集群可以采取单核、多核或星形发展模式，并建议不同区域要根据不同产业环境、不同经济发展需求做出不同的选择。涂文明（2012）也提出了战略性新兴产业的区域集聚发展模式，指出要从国家战略层、区域集聚层和技术一产业层三个层面进行区域集聚，并给出了突破性技术创新驱动型、产业创新战略联盟
22、型和高新技术开发区升级型三种实践模式。 2.产业融合发展模式，即主张战略性新兴产业要与传统产业联动、融合发展。熊勇清、李世才（2010）针对我国产业发展目前所面临的传统产业改造升级和战略性新兴产业培育与发展的双重任务。提出了两类产业耦合发展的解决思路，对两类产业间的耦合关系和耦合内容进行了理论分析，并就战略性新兴产业与传统产业耦合发展的主要阶段及作用机制进行了具体研究。乔玉婷、曾立（2011）从经济发展和国防建设以及从军队和地方的角度探索战略性新兴产业的发展道路和模式，指出战略性新兴产业的发展要面向民用和军用两类需求，依托民用资源和国防资源，服务民用和军用两个市场，走军民融合式发展模式。林学军（2012）指出战略性新兴产业的发展可以有嫁接、裂变、融合三种方式。嫁接式指的是新兴产业的发展主要是依靠高新技术，企业进入全新的、独立发展的领域，如 20 世纪 90 年代中期嫁接于互联网的“.com”这类的网络公司。裂变式即通过高新技术应用于当地的传统产业，在设计、
