1、FDI 对我国碳排放的影响研究摘 要：FDI 主要是通过技术效应、行业结构优化以及收入效应对我国的碳排放产生正面影响，通过具有争议性的技术、高碳产业的转移以及规模效应对我国的碳排放产生负面影响。因此，FDI 对我国碳排放的影响需要通过实证分析来进行检验。选取 19832011 年的时间序列数据，运用 E-G 两步法检验了 FDI 对我国碳排放的影响。实证检验发现，长期FDI 的流入降低了我国的碳排放；FDI 在固定资本形成总额中的比重每上升 1%，会使得我国的人均碳排放下降约 0.07%。 关键词：FDI；碳排放；能源结构；能源技术 中图分类号：X22；F124；F832 文献标志码：A 文章
2、编号：1673-291X（2013）29-0003-02 引言 随着我国改革开放的进一步加深，外商直接投资（FDI）流入我国的规模呈现增长的趋势。2011 年我国实际利用外商直接投资额达 1 160.11亿美元，位居发展中国家榜首。它对于我国经济增长的促进作用不可忽视。但是，外商直接投资对于我国的影响是综合性的，它在促进我国经济增长的同时也会带来其他的问题。其中，它对于我国环境的影响成为近年来经济学界的一大研究热点。而当今在环境问题中最惹人关注的是碳排放问题。2006 年我国的碳排放量位居世界第一，低碳减排刻不容缓。因此，研究 FDI 对我国碳排放的影响在理论和实践上都有十分重要的意义。 一、
3、文献综述及简单理论分析 目前，关于 FDI 与碳排放之间的关系，国内的研究较少，根据最新的研究，大体可以分为三类：第一类认为 FDI 的流入增加了我国的碳排放。乌力吉图、王东亚（2012）1通过构建多形式的碳排放模型，考察了多重因素对 CO2 排放产生的影响。研究发现，FDI 的进入显著地增加了CO2 的排放量。郭沛、张曙霄（2012）2基于 19942009 年的数据，考察了中国碳排放量与外商直接投资之间的关系。实证结果表明，中国碳排放量与 FDI 互为格兰杰因果关系，且在长期，FDI 每增长 1%会带动碳排放量增加 0.488%。周凯（2012）3通过分产业的方式对长江三角洲的FDI 与
4、CO2 排放量之间的关系进行了实证分析，发现 FDI 的流入增加了CO2 的排放量。康倩等（2012）4基于中国 20002008 年的数据，实证分析结果表明中国的 FDI 与 CO2 排放量之间也呈正向关系。代迪尔、李子豪（2011）5 基于中国 35 个工业行业 19992008 年间的面板数据，通过构建联立方程组，从规模效应、结构效应、技术效应和管制效应的角度考察了 FDI 与中国工业行业的碳排放量之间的关系。研究结果表明，FDI 带来了消极的规模效应和结构效应、积极的技术效应，环境管制效应不明显，总效应是消极的，即 FDI 增加了二氧化碳的排放量。熊立、许可、王珏（2012）6基于中国
5、 19852007 年的数据，从效应分解角度，采用联立方程组模型的方式，实证研究了 FDI 与 CO2 排放量之间的关系。结果发现，FDI 与三种效应均是正向关系，因此，FDI 流入的增加使得CO2 排放量增加。第二类观点认为，FDI 的流入降低了我国的碳排放。刘华军、闫庆悦（2011）7基于 19832007 年时间序列协整检验发现 FDI对 CO2 排放具有积极效应；基于 19952007 年省级面板数据的协整检验也得出了相同的结论。因此，FDI 的流入能够降低我国 CO2 的排放量。吴献金、肖邵方（2011）8基于 19992009 年 29 个省、市的面板数据，通过构建联立方程组，从规
6、模、结构、技术效应三个角度分析了 FDI 与CO2 排放量之间的关系。实证结果表明：FDI 产生了消极的规模效应，积极的结构效应和技术效应，总效应为积极的，即 FDI 的进入减少了我国CO2 排放量。郑效晨、刘渝琳（2012）9 将人均收入引入对 FDI 与环境关系的研究，他们运用面板数据联立方程模型进行实证分析，结果发现FDI 每增加 1%，人均收入增加 0.86%；而人均 GDP 每增加 1%，污染程度减轻 0.05%。因此，FDI 每增加 1%，污染程度减轻 0.043%。第三类观点认为，FDI 与我国碳排放之间存在倒“U”型关系。李惠茹（2008）10基于 19902005 年的数据，
7、选取工业废水、废气、固体废物及粉尘环境污染为指标，研究了 FDI 与环境污染之间的关系，结果表明，近期内 FDI恶化了我国的环境，但是从长期看，FDI 与所分析的四个污染指标之间呈倒“U”型关系。尽管持这类观点的研究较少，但是给我们提供了一个新思路。 通过以上文献综述，发现不同学者由于使用研究方法、选用数据的不同和研究角度不同，从而得出了不同的结论。要弄清 FDI 与我国碳排放之间的关系，首先得对它们之间的传导途径进行分析。FDI 会通过正负两个途经影响我国碳排放。一方面，FDI 会通过低碳行业标准和清洁技术的转移，对我国行业结构的优化以及增加人民收入，提高人民低碳环保意识等途径降低我国的碳排
8、放；另一方面，FDI 会引起生产规模扩大，增加能源消耗，转移具有争议性的技术以及转移高碳产业，增加我国碳排放。因此，外商直接投资到底是增加了还是减少了我国的碳排放，这就需要通过实证分析进行检验。 二、FDI 与我国碳排放的实证分析 （一）模型和数据说明 在探讨 FDI 对我国碳排放的影响时，如果不考虑其他因素，而直接运用 FDI 和碳排放数据简单地做一元回归分析，就很有可能因为遗漏了重要的变量而导致模型设定错误，并因此得出可疑的结论。所以，本文构造了如下方程研究 FDI 对我国碳排放的影响。 lnCO2=0+1lnFDI+2lnGDP+3lnHI+4lnTECH+5lnTR+6lnUR （1）
9、 上述公式中，CO2 用人均碳排放量表示，FDI 用外商直接投资/固定资本形成总额来表示，GDP 表示国内生产总值，HI 用重工业总产值/GDP来表示，TECH 用 1/单位 GDP 能耗表示，TR 用进出口/GDP 表示，UR 用城镇人口/总人口表示。 （二）实证分析 在进行协整之前首先进行平稳性检验，检验结果发现所有原变量都是非平稳的，但是它们的一阶差分都是平稳的。下面使用 E-G 两步法进行协整检验。 第一步，根据模型（1）进行 OLS 回归，得到如下估计式： lnCO2=-21.31789-0.074206lnFDI+9.230108lnGDP+0.087165lnHI （-17.82
10、568） （-17.05315） （15.67886） （3.287129） -0.767205lnTECH+0.032762lnTR-0.496875lnUR （2） （-12.32886） （2.34234） （-4.881559） R2=0.999682，F=11510.26，DW=2.083155，T 与 F 统计量均说明方程显著成立，R2 说明拟合优度较高，DW 排除了自相关。 第二步，对估计式（2）的残差序列进行单位根检验。运用 Eview5，发现残差序列的 AEG 值为-5.506160，通过查表，N=6，=0.05，T=25 的临界值是-5.41，而 AEG=-5.506160
11、-5.41，所以与lnCO2.lnFDI、lnGDP、lnHI、lnTECH、lnTR、lnUR 之间存在长期稳定的协整关系。由（2）式可知，当外商直接投资/固定资本形成总额每上升 1%，我国的人均碳排放将会下降约 0.07%。 三、政策建议 根据前文分析，为了更好地发挥 FDI 降低我国碳排放的作用，提出以下政策建议以供参考。 第一，进一步优化 FDI 的产业分布。要加大第一产业的引资力度，优化第二产业制造业部门的行业结构，引导和鼓励向第三产业分布。 第二，强化低碳环境管制，完善相关政策法规。修正引资指标体系，建立碳税和碳金融制度，改革地方官员的政绩考核机制，加强政府的监督管理职责。 第三，
12、鼓励内资企业学习国外清洁技术，形成本土低碳竞争优势。从国家层面讲，为 FDI 进行技术转移提供良好的物质基础；强化对知识产权的保护；对清洁低碳技术的引进实行优惠条款；加强对市场垄断的管制；建立低碳示范区；建立低碳产业集群。从企业层面讲，要提升其自身吸收利用 FDI 技术溢出效应的能力，将创新纳入企业的发展战略中；加大研发投入；提高人员素质；采取网络化的组织形式。 参考文献： 1 乌力吉图，王东亚.中国城市化发展与碳排放关系的实证研究J.统计与决策，2012， （3）：151-154. 2 郭沛，张曙霄.中国碳排放量与外商直接投资的互动机制基于 19942009 年数据的实证研究J.国际经贸探索
13、，2012， （5）： 59-68. 3 周凯.19992010 年长三角地区引进 FDI 与二氧化碳排放的相关性评估J.统计与信息论坛，2012， （9）：74-80. 4 康倩，王子君，刘桂荣.FDI 对 CO_2 增长效应及中国引资政策研究J.时代金融，2011， （14）：19-21，36. 5 代迪尔，李子豪.外商直接投资的碳排放效应基于中国工业行业数据的研究J.国际经贸探索，2011， （5）：60-67. 6 熊立，许可，王珏.FDI 为中国带来低碳了吗基于中国19852007 年时间序列数据的实证分析J.宏观经济研究，2012， （5）：68-75. 7 刘华军，闫庆悦.贸易开放、FDI 与中国 CO2 排放J.数量经济技术经济研究，2011， （14）. 8 吴献金，肖邵方.FDI 对二氧化碳排放影响的实证分析J.统计与决策，2011， （16）：124-126. 9 郑效晨，刘渝琳.FDI、人均收入与环境效应J.财经科学，2012， （5）：79-88. 10 李惠茹.外商直接投资对中国生态环境的影响效应研究D.保定：河北大学，2008. 责任编辑 王 佳
