1、办案要有洞察人心的能力吴伯初给人的感觉是温文尔雅，不急不躁。 吴伯初的办公室显得很敞亮，在入门的右手边书柜里摆满了各类图书。他说常熟是个历史文化底蕴深厚的城市，而他本人喜欢畅游书海，在书里找寻人生和工作上前人已经总结好的经验道理。他的办公桌上堆放着三卷本的群书治要 ，这部史书是吴伯初最近一直迷恋的。 但如果你就此认为吴伯初是个文弱书生，那就错了。在江苏省常熟市检察院反贪局局长任上，他办过一批在当地颇有影响的案子。他笑着对方圆记者说，办案子也要有洞察人心的能力。 账户异常，发现百万贪官 方圆：据介绍，你办过的周月明案，是常熟单笔行贿额最高的案件，社会影响很大。 吴伯初：是的，周月明在我们当地本身
2、就比较有影响力，他身兼常熟市文化广电新闻出版局副局长、常熟市文物局副局长和常熟市侨联副主席数职，并且他受贿的金额比较大，单笔行贿金额就高达 100 万，这个数字在常熟反贪办案历史上还属首次。 方圆：是怎样案发的？ 吴伯初：案件线索起源于一位女士的举报信，大概内容是说文广新局（常熟市文化广电新闻出版局）一位负责基建工程的副局长收受了她老公于某送的 100 万贿赂款。尽管举报信没有指名道姓谁是这名副局长，但是文广新局负责基建工程的副局长却只有周月明。 因为案件所涉及的案件金额巨大，周月明又不是普通人，因此在对其采取相应的法律措施之前，我们要尽可能地收集他可能涉嫌犯罪的事实。 方圆：如何确定周月明与
3、于某之间存在行受贿关系？ 吴伯初：我们先是通过对周月明的银行、股票等账户查询，发现有异常的大笔资金来往。其中特别是有一天，周月明的股票账户中转入了100 万元，而当天举报信提到的于某的账户里也同时取出 100 万元现金。 接着，我们对周月明与于某的人际往来进行一番梳理后发现，于某之前一直在上海做生意，在常熟的业务仅限于中标做了常熟江南文化艺术中心的音响项目。这个细节很重要，因为周月明恰恰是江南文化艺术中心项目甲方的负责人，更让人奇怪的是汇入周月明股票账户那笔 100万日期正好是在工程招标之前不久。综合所取得的信息，侦查人员可以基本判定周月明有受贿的重大嫌疑。 方圆：他承认受贿 100 万的事实
4、？ 吴伯初：周月明到案后，一开始极力否认收受贿赂，认为是检察机关找错人了。这个时候，我们将周月明的银行卡流水单放到他的面前，让他解释一下这 100 万是怎么回事？周月明看到银行流水单，明显有了一丝紧张，不过稍顿了一会，周月明又辩称说是于某看他炒股很厉害，这 100 万是委托他炒股的，而且还煞有介事地从衣服里掏出一张委托炒股的协议书，上面写着于某某借给周月明 100 万，委托他炒股的事情。 方圆：看来他提前有所防备？ 吴伯初：我们当然知道他在说谎，他有准备，但我们的准备更充分。我不动声色地拿出周月明的股票账户，告诉他“你说你炒股很厉害，那为什么你的股票账户显示你这几年的股票都是亏损，还有你说你炒
5、股票赚了不少钞票，为什么你的住房环境没有丝毫的变化，至今仍然是住在十几年前的老房子里？”周月明一愣，不再说话。一旁的侦查人员也旁敲侧击，对其采取亲情攻势：“你想一想你家里的还有个可爱的女儿，而且女儿也很争气，学习成绩那么好，你自己做的事情对不对得起你的老婆和女儿？既然做错了事情，就要敢于面对，拿出一个良好的态度，争取一个宽大的处理。 ” 在这种情况下，周月明慢慢低下了头，开始交代其收受于某送的 100万元行贿款的事实，并且还交代他得知于某老婆写的举报信之后，与于某串通，伪造委托炒股协议，甚至虚构房屋买卖来掩盖其收受于某送的100 万的事实。 我们之所以比较快地办妥了这个案子，关键在于侦查人员在
6、对周月明传唤之前，对其银行账户、家庭财产、人际关系、个人性格、心理症结进行了全面的收集和分析。周月明最终因受贿罪被判处有期徒刑十三年六个月。 抓住嫌疑人心理症结 方圆：在周月明这个案子里，你很重视对犯罪嫌疑人的心理分析。是不是办案时了解嫌疑人心理症结很重要？ 吴伯初：对，讯问过程中，犯罪嫌疑人一个不经意的眼神，一个细微的动作，我们都能从中大致判断案子的火候。 我喜欢钻研反贪工作技巧，特别爱看国内外典型案例分析、侦查策略技巧、犯罪心理学、逻辑学等与反贪工作相关的书籍。侦查谋略和审讯攻坚是我最拿手的，实践中，大部分职务犯罪嫌疑人到案后要么一声不吭，抱着“只要不开口，神仙难下手”的态度；要么百般狡辩
7、，矢口否认，怀着“坦白从宽，牢底坐穿，抗拒从严，回家过年”的侥幸心理。在与犯罪嫌疑人周旋时，叩击犯罪嫌疑人内心最脆弱的部分，迅速击溃他们的心理防线很关键，这需要对嫌疑人生活细节的敏锐观察。 方圆：举个例子？ 吴伯初：2008 年我们查办苏州市常熟工商行政管理局古里分局原局长曹某受贿案时，第一次见面，我没有和他直接进入案件细节的审讯环节，却偏偏聊起了“全家福”的故事。 因为我在曹某家略显奢华的客厅里，发现一副陈旧的全家福照片挂在正中位置，显得有些不协调。原来这位曹局长 50 岁，是本市著名公益维权网络“琴川公益网”的发起人，大众眼中的爱心大使、道德模范，也是个孝子。我问案件相关事情时，他都三缄其
8、口。但我对他说：你照片上右手挽着的应该是你母亲吧。头发全白了，真是不易啊，当年你们兄妹几个在农村，全是你妈一手拉扯，好好想想吧。提起母亲，曹某顿时热泪涌出，过往的艰辛岁月，母亲的含辛茹苦，一下子触动了他心底最脆弱的部分，很快便交代了全部犯罪事实。 方圆：人情世故往往能突破嫌疑人的心理？ 吴伯初：法律也有柔情的一面，严酷不是检察工作的全部。我认为办案也要注重人文关怀，做到既要严厉打击犯罪，又要保护嫌疑人的合法权益。 办案过程中，要在法律允许范围内，最大限度满足嫌疑人的合理要求。犯罪嫌疑人身体不适，要主动带够药品；天气变化，主动通知嫌疑人家属为嫌疑人带来生活必需品；发现嫌疑人情绪过度紧张或被讯问累
9、了，就让其休息一会，站起来走动走动；用餐时，我和嫌疑人一起吃同样的饭菜，给他们多加菜；办案中考虑周全，尽可能避免或减少对嫌疑人子女学习工作的影响 查系统、系统查 方圆：常熟反贪污贿赂局被评为“全国检察机关十佳反贪污贿赂局” ，你们的工作有哪些独到之处？ 吴伯初：我们比较注重侦查模式的创新，特别是“信息导侦” ，这是我们的特色。在侦查上，我们采取“查系统、系统查”的模式。采取以点到面、纵向深入到底、横向扩展到边的查案方法，做到不查清不收兵，不挖透不罢休。 如 2011 年在查办园林绿化系统案件中，对全市整个绿化行业进行全面摸底，突破程某某等 8 人贿赂案。2001 年以来，共查处工程建设、金融等
10、重点系统和领域贪污贿赂案件 234 件 237 人，占立案数 82.39% 跟“查系统、系统查”并行的是探索区域化办案模式。它由个案深入系统，从该系统案件中搜集案源，将侦查触角延伸至同区域其他行业、系统，形成由线索到案件、再由案件获取新线索的良性循环。 方圆：举个例子？ 吴伯初：比如，2010 年，我们查办了常熟市辛庄镇委员会副书记施建春贪污贿赂案，对施建春曾经负责的辛庄开发区开发建设管理、镇有资产管理及协调电力站等工作领域，我们一挖到底，带出了辛庄镇一批案件，有副书记、副镇长，也有建管所所长，还有村书记、村会计等 8人的职务犯罪案件。 方圆：查办这起窝案有什么背景？ 吴伯初：案件的发生往往跟
11、经济高涨的势头有关。辛庄镇窝案发生时，国家正在推行新农村建设，各种形式的开发区建设如火如荼，在这过程中腐败向农村渗透和蔓延。 2009 年我们就掌握了常熟市辛庄镇开发区有关人员有经济问题，当时正值世界金融危机，开发区内有一家私营企业负责人逃跑，引发几百名职工到镇政府上访闹事。举报信希望检察机关严厉查处。作为案件本身已经具备初查条件，但考虑考虑到当地社会稳定，不影响新农村建设，最大限度地减少查案所造成的不利因素，我们没有马上直接查办此案，而是选择在风波过后的一年后我们才出手。 方圆：在一个区域内一窝端的办案法有什么效果？ 吴伯初：区域化办案最大的效果是能在当地形成震慑力，能让该区域在一段时间内不
12、会发生同样的案子。再者，让老百姓看到了检察机关反腐败的力度，平息了不满情绪，有利于消除社会矛盾，激发群众的举报热情。我院连续多年署名举报超过匿名举报，反贪案源问题得到了有效的缓解，2010 年在查办施建春贪污贿赂案后，我院先后共奖励举报有功人员 12 名。 “五要素”采集法 方圆：你刚才所说的“信息导侦”是什么模式？ 吴伯初：“信息导侦”是一种比较现代化的查案模式，要求我们高度重视信息的收集。传统信息收集方法跟不上形势发展。有一定办案经验的人员都知道，公共信息中的许多信息对于反贪部门办案是极其有价值的，甚至有些信息本身指向的就是犯罪事实。但是公共信息繁多，如果对所有信息进行收集必然耗费大量精力
13、，浪费有限的侦查资源。当前受传统的被动侦查思维影响，信息收集的方法比较老套、单一，已跟不上时代形势变化。为使信息收集工作更加有针对性，我们推出了“五要素”信息采集法，主要是围绕犯罪构成四要素和健康因素等五方面进行信息的收集。 方圆：何为五要素？ 吴伯初：它其实是五个方面的信息，包括犯罪构成的四要素和涉案人员的健康信息，后者是考虑到高检院的安全防范工作要求。我们将这些信息分门别类，编成五个子库，分别为主体信息库、主观方面信息库、客观方面信息库、客体信息库、安全信息库。 方圆：这五要素，哪些对办案作用最大？ 吴伯初：上述五个信息库，我们特别注重主观方面信息库和安全信息库的信息采集。 职务犯罪最主要
14、的动机表现为贪财，贪财又有多种表现形式，我们通过主观方面信息库查到其嗜好，由此也查清了赃款的去向，完善了定案依据。有的嗜好名牌大牌，比如施建春受贿、挪用公款案，我们在初查过程中发现其购买 30 多万元别克车，但其同期银行存款未有减少，购车款从哪来？从车辆信息一路跟踪，其受贿的赃款去向一目了然；有的喜欢女色，比如常熟市水产技术推广站原副站长程利民受贿案件，其给情妇买礼物动辄上万元；有的爱投资，比如常熟市广播电视总台播出部原主任俞建东受贿案件，其受贿所得“一分都没有浪费” ，全部用于投资国债、基金、房产等项目。 2010 年我们办理了常熟市政府采购领域一系列案件。初查过程中，对照“主体信息库”收集
15、有关信息，了解到政府采购领域常熟市采购中心原主任陈晓亮、常熟市财政局采购科原科长吴敏德、原副科长俞福明等人关系密切，且三人在政府采购中权力交错；对照 “客观方面信息库”，我们收集相关政府部门采购目录、供应商信息、以及关系密切的供应商中标信息，通过这些信息的收集，我们一举查办了多起政府采购领域案件。 方圆：涉案人员的健康信息为什么要单独入库？ 吴伯初：这主要是考虑为办案消除安全隐患，有利于我们制定针对性的安全防范预案。我们通过安全信息库，收集涉案人员的健康信息，特别关注被查对象、案件突破时的重要证人、60 岁以上的证人的健康信息资料。 2009 年，我局办理了尚湖镇建管所副所长周根荣受贿案，在初查中了解到其在 3 年前因发生车祸卧床一年时间，造成精神轻度抑郁，对自己工作前景想法多多。我们就通过相关熟悉人员或其他渠道了解情况。透过采集到的信息，分析其心理状态，制定详细的谈话提纲，在谈话过程中重点侧重其认罪态度对家庭的影响，促使其在几个小时内就交代了自己的经济问题。在羁押到看守所以后，办案人员主动带其到医院检查身体和精神状态，使他认识到家庭以及自己的身体是最重要的，在 24 小时提审时，周根荣主动交代了收受他人 10 多万元贿赂款的事实。
