1、工程造价索赔的预防和控制摘要：索赔工作是施工企业避免损失和提高利润空间的重要手段,索赔看似简单，其实在执行过程中会碰到各种各样的问题，尤其是作为承包商的施工企业更应当重视这项工作。本文从施工企业角度探讨了工程造价索赔的重要性，索赔发生的原因以及工程造价索赔的预防和控制措施。 关键词：索赔；施工企业；合同 中图分类号：TU723.3 文献标识码：A 一、工程造价索赔的重要性 对于一个施工企业来讲，工程索赔是维护自身合法权益的重要手段，当前的建筑市场竞争激烈，施工企业不断的压低报价以期中标，但在实际工程中由于各风险的存在，使得施工企业往往面临工程亏损的局面，若施工企业掌握先进的索赔管理手段，那么不
2、仅能够扭转企业亏损的局势，同时还可以提高企业的管理水平。另外，工程索赔工作的实施，还有利于工程施工过程存在风险的转移，当工程面临风险损失时，通过索赔，可将风险损失转移给业主单位或适合承担该风险的第三方。工程索赔是工程造价管理中的一个重要组成部分，也是正当、合法的营利行为，索赔管理水平的高低，已经成为了施工企业经营管理水平及合同管理水平的外在表现，是施工企业在市场竞争中立于不败之地根本保证。 二、工程造价索赔的原因 （一）合同签订不严密引起的索赔 合同是由合同协议书、招标文件、投标书、合同专用条款、合同通用条款、图纸、工程量清单及合同履行过程中的补充协议等一系列的文件所组成的，经承发包双方依法签
3、订生效，具有法律约束力，任何一方不得擅自变更或解除或不履行合同赋予的权力和义务。但由于工程项目建设的复杂性和施工工期以及自然环境、气候、周期长等因素的限制，加上合同中用词严密性不强、文件之间的相互矛盾等，都有可能使双方在签订施工合同时不能充分考虑和明确各种因素对工程建设的影响，从而引起施工索赔。 （二）工程质量缺陷索赔 对于工程承包合同，都严格规定了工程质量标准，有严格细致的技术规范和要求。在工程施工过程中，若施工企业所使用的材料或设备不符合合同规定或工程质量不符合施工技术规范和验收规范的要求，或出现缺陷而未在缺陷责任期满之前完成修复工作，业主均有权追究施工企业的责任，并提出由施工企业所造成的
4、工程质量缺陷所带来的经济损失的反索赔。另外，业主向施工企业提出工程质量缺陷的反索赔要求时，往往不仅仅包括工程缺陷所产生的直接经济损失，也包括该缺陷带来的间接经济损失。 （三）施工现场条件的变化 在建筑工程中，施工现场条件的变化对工期和造价的影响很大。土建工程对基础的地质条件要求很高，而这些土壤地质条件，如地下水、地质断层、溶岩空洞、地下文物遗址等等，根据业主在投标文件中所提供的资料，以及施工企业在招标前的现场查勘，都不可能准确无误的发现，即便是有经验的施工企业也无法事前预料。因此，施工条件的异常变化必然会引起施工索赔。 （四）业主其他损失的索赔 依据合同规定，除了上述业主的索赔外，当业主在受到
5、其他由于施工企业原因造成的经济损失时，业主仍会提出反索赔要求。比如：由于施工企业的原因，施工企业未在合同规定的时间内完成工程的施工任务；在运输施工设备或大型预制构件时，损坏了旧有的建筑；施工企业的工程保险失效，给业主造成的损失等。 三、工程造价索赔的预防和控制 工程造价索赔的预防和控制可以包括两个方面：一是防止对方提出索赔，二是反击或反驳对方的索赔要求。要成功地防止对方提出索赔，应采取积极防御的策略。现就施工角度分析其索赔管理工作。 （一）建立索赔机制，配备经验丰富的专门人员 施工方在建设工程项目一开始，就应该建立索赔管理机制，配备经验丰富的专门人员，这是维护自身权益的有力保证。在一项建设工程
6、中，对施工方来说，索赔管理的主要内容应该是防止对方提出索赔和反击或反驳对方的索赔要求。因此，施工方的索赔管理应该贯穿整个建设项目的全过程。这就要求施工方必须建立起专门的组织和配备专门的人员来负责此项工作。在开展此项工作时，组织可以是临设的，但人员必须是专兼职的，而且要求配备的人员素质要高，既要懂工程管理,又要熟悉法律程序，还必须要有敬业精神和良好的职业道德。这样才能保证索赔管理的各项工作落的实，抓得好，有成效。 （二）及时抓住索赔的时机 作为一个有经验的承包商,在投标报价时就应考虑将来可能要发生索赔的问题,要仔细研究招标文件中合同条款和规范,仔细勘察施工现场,探索可能索赔的机会,在报价时要考虑
7、索赔的需要,在进行单价分析时,应列入生产效率,把工程成本与投入资源的效率结合起来,这样,在施工过程中论证索赔原因时,可引用效率降低为论证索赔的依据。同时,要说明效率降低,承包商应做好施工记录,记录内容包括每天使用的设备工时、材料和人工数量以及施工中遇到的问题。因此索赔应抓住时机,先易后难的工程索赔可选择施工高峰期前后,这时建设单位较为重视,同时工程中的问题大部分已暴露出来,是建设单位或监理工程师最为关心工程进度的时期,一般对施工单位提出的索赔问题,可能会顺利得到补偿。所以要及时进行预测性分析,发现索赔机会。 （三）把好合同签订关 签订工程合同时，最重要的要根据各工程的特点，应选择恰当的发包方式
8、和价款调整条件(指工程设计变更或工程签证导致工程增减的结算条件和结算方法)，因为不同的发包方式和价款调整条件，直接关系工程造价的控制效果。在合同正式签订前应进行严格的审查把关。 （四）施工过程的资料收集、签证管理 施工过程中应做好施工日志、技术资料等施工记录。对停水、停电的时间，材料的进场时间、数量、质量情况等，都应有详细记录。及时办理设计变更、技术核定、工程量增减变更等签证手续。建设单位或监理单位的临时决定、口头交待、会议研究、交来信件等应及时收集整理成文字资料。必要时可对施工过程照相或摄像作为资料。甲方指定或认可的材料，实际价格高于预算价（或投标价） ，按规定允许按实找差价的；或采用的新材
9、料没有预算价，或改变材料的规格、质量档次导致材料价格变化较大等情况，应办理价格签证手续。采用新材料、新工艺、新技术施工，没有相应预算定额计价的，应收集有关施工数据，编制补充预算定额，经建设单位或有关部门认可，作为结算依据。也可与建设单位协商价格。因建设单位或监理单位责任造成工程返工、停窝工、增加工程量等，应要求工期顺延，并提出索赔。因特殊情况导致施工难度增加，材料损耗增大，或工期延长，也应提出索赔。施工组织设计或施工方案中需要修改、补充、明确的内容也应及时签证。 （五）工程竣工结算时做好资料整理、索赔立项 工程竣工时将有关资料汇总整理。仔细研究资料，根据定额及有关规定编制竣工结算。将施工资料与
10、招标文件；竣工结算与投标预算，分别对比分析。分析出哪些项目不在投标范围内，属于增加项目；哪些项目属于工程量增减项目；哪些项目的实际价格高于投标价格；哪些项目属于变更项目；哪些项目属于非施工单位原因造成的费用增加或经济损失，应由建设单位给予补偿。根据有关法规、政策依据，向建设单位提出追加工程造价或索赔请求。 （六）索赔计算方法和款额要适当 索赔计算时采用“附加成本法”容易被对方接受,因为这种方法只计算索赔事件引起的计划外的附加开支,计价项目具体,使经济索赔能较快得解决。另外索赔计价不能过高,要价过高容易让对方发生反感,使索赔报告束之高阁,长期得不到解决。还有可能让业主准备周密的反索赔计划,以高额的反索赔对付高额的索赔,使索赔工作更加复杂化。单项索赔事项简单,容易解决,而且能及时得到支付。一揽子索赔,问题复杂、金额大、不易解决,往往工程结束后还得不到付款。 参考文献 1范明博.谈市政施工企业索赔的问题及研究城市建设理论研究（电子版）J.2012(01). 2卜双双.施工企业索赔组织系统及索赔方法研究D. 长安大学：结构工程,2010. 3艾刚,陈延斌.浅谈我国施工索赔的起因及归责J.企业管理与科技,2008(13）.
