1、国外固体废弃物处理监管的借鉴与启示摘要：近年来，我国城市固体废弃物处理逐步引入社会力量采用特许经营模式运营，越来越多的垃圾处理设施实行企业化、社会化运作，同时，解决其垄断式运营造成的低效以及环保监督等问题已成为国家和城市政府以及社会各界关注的焦点。为实现垃圾处理设施的环境效益和社会效益，本文着重对国外几个典型固体废弃物处理监管机制进行分析和总结，给国内固体废弃物处理监管发展一定借鉴和启示 关键词： 国内固体废弃物监管现状;国外固体废弃物监管机制;借鉴与启示 Abstract: In recent years, our country city solid waste treatment gra
2、dually introducing social forces the franchise mode of operation, more and more waste treatment facilities take enterprises, social functioning, and at the same time, solve the inefficient supervision and environmental problems caused by the monopoly operation have become the focus of national and c
3、ity government and the community. For the realization of waste disposal facilities, environmental benefit and social benefit, this paper were analyzed and summarized several typical solid waste regulation mechanism, provide reference and inspiration for domestic solid waste treatment supervision dev
4、elopment. Key words: domestic solid waste management situation of foreign solid waste; supervision mechanism; reference and inspiration 中图分类号：U664.9+3 文献标识码：A 文章编号：2095-2104（2012） 1、国内固体废弃物处理监管模式介绍 1.1 国内废弃物处理设施投融资和管理模式主要有三种：政府投资兴建并直接负责管理；政府投资兴建并委托企业负责管理；根据特许经营协议由企业投资兴建并负责运营。 1.2 从监管的形式上看，北京、上海、广州等城
5、市都是主管部门派驻人员驻厂跟踪监管，个别垃圾处理设施采用委托第三方监管模式，另外有些垃圾处理设施在驻厂监管的同时将垃圾计量分离出去由第三方监管。1.3 从监管的机构上看，国内很多城市都设立了专门的废弃物处理监管机构。香港环保署下设废物设施营运处，负责垃圾转运和处理设施的规划、建设、运营管理工作， 2、国外固体废弃处理监管机构介绍 国外固体废弃物处理监管体制的类型主要有独立监管机构（如美国等） 、综合行政部门下设监管机构（如英国等） 、设立兼有监管和服务双重职能的法定机构（如新加坡等） 、不单设监管机构（如德国和法国等）四种。 21 新加坡监管体系由政府主管部门和监管机构组成。其中政府主管部门的
6、主要职能是负责本行业的发展、社会目标的协调，构建全面、有效的监管体制，保障公用事业的安全，加强国际交流与合作，促进社会经济的可持续发展。监管机构属于政府主管部门，具有独立的决策和行使监管的职能，其主要职能为许可证的发放与管理，对市场服务的价格进行监管，维护市场的可竞争性，制定生产或服务的行业标准，维护行业的安全及规范，向政府提供相关产业发展的政策和战略建议。 2.2 英国等发达国家采用的是垂直监管主导模式，即成立一个全国统一的监管机构并在各地设立若干分支机构进行监管。英国对市政公用事业采用价格上限监管方法，并辅以社会监督机制，主要政策措施就是建立专业消费者组织。 2.3 德国采取市场准入监管、
7、投资和价格监管、公众知悉权与参与权等监管手段监管。 3、国外固体废弃物处理监管机制分析与总结 国外固体废弃物处理监管措施主要包括：进入监管、合约监管、价格监管、服务质量和安全监管、普遍服务监管等。 3.1 进入监管是通过竞争招标选择一家或几家最优秀的企业授予其特许经营，权特许权竞争是目前许多国家在进入监管过程中的主要方式之一，目的在于营造企业进入市场时的竞争环境。用竞争代替监管或者以竞争来促进效率，可以有效地缓解监管过程中存在各种激励扭曲。 3.2 合约监管是与以前不同的一种新型的监管模式，通过监管者和被监管企业订立合同的方式，将双方的责任、权力、义务以及相应的事项都进行事前详细的规定。这是一
8、种两方约束机制。这种方式有利于约束双方在事后的行为规范。 3.3 价格监管：由于价格监管直接涉及到被监管企业和消费者的利益分配，也关系到价格信号是否准确，价格监管是监管工作中的核心部分。3.4 服务质量和安全监管。主要关注环保、卫生、安全、健康和不间断服务，随着生活水平的提高，对环境和安全等的社会需求加大，社会性监管范围得到很大的扩张，如防止污染、保障质量、设置最低安全标准等，从而约束生产者行为，维护市场的稳定和公共及弱势群体的利益。3.5 普遍服务监管：普遍服务强调了在市政公用事业领域内，企业有义务广泛而公平地提供服务，这是市政公用事业部门向所有居民提供的基本服务，也可以视为国家的承诺。 4
9、、借鉴与启示 4.1 固体废弃物处理设施既担负着为社会处理生活垃圾等废弃物的重要任务，又直接影响到周边的生态环境。加强废弃物处理监管，具体体现在确保垃圾处理质量，设施达标运营，公共财政资金有效使用，有利于维护公共利益、增进社会福利，实现效率、公平和可持续发展。 4.2 监管就是为了纠正因自然垄断性质和准公共物品性质而导致的市场失灵，通过仿效市场，尽量创造出一个竞争的人为环境来。因而监管的目的不是替代市场，而是通过模拟市场来利用市场的机理和力量。 4.3 监管机构应该具备独立性、专业性、透明性和可问责性，同时要通过行政激励和能力培训提高其监管能力。 监管机构的独立性和专业性是监管体制的特殊需求。
10、缺乏独立性的监管机构很难有权威对被监管企业进行权力制衡。用权力来制衡权力是配置行政权力的重要原则。专业性是市政公用事业部门监管的技术要求。透明性和可问责性是行政体制的基本原则，没有这一原则，只能会产生寻租和权力滥用。 4.4 由于我国的行政体制还处于发展和完善之中，而市政公用事业部门的市场化进程迫切需要监管机构的改革，因此有必要从法律的层面上，建立和健全监管机构的基本约束机制和权力制衡机制。 参考文献： 1 薛志飞.北京垃圾处理的特许经营和监管体系J.城市管理，2006， （4）：36-40. 2 秦虹，盛洪.市政公用事业监管的国际经验及对中国的借鉴J.城市发展与研究，2006，13（1）：57-62.
