1、基于成员目标定位的大规模定制模式下供应链运作分析摘要：不同大规模定制（MC）类型的生产需要不同供应链协作成员的参与，但不同成员自身具有不同的参与目标定位，这将导致其在协作时可能提供的资源状况存在差异，直接影响供应链计划调度过程的实施。为了指导实施 MC 的核心企业在把握定制类型与协作成员目标定位关系的基础上，采取有效的计划调度模式保证所需资源的配置与优化，实现资源的高效运用，降低协作风险，论述了研究 MC 类型对协作成员目标定位的影响关系，以及不同目标定位对供应链计划调度之间影响关系的重要性，提出了搭建影响关系的步骤框架，建立了与之匹配的供应链运作（计划调度）模式及其实施方案，探讨了模式的实践
2、运用效果。 关键词：大规模定制；协作成员目标定位；供应链运作模式 中图分类号：F273 文献标识码：A 文章编号：1000-2154（2013）05-0013-09 一、引言 “大规模定制（Mass Customization，MC） ”是企业能够以“规模经济”的效益满足客户“个性化产品或服务需求”的生产模式。MC 包括多种类型，如价值高且个性化程度与交货期要求都较高的定制，价值低但个性化程度与交货期要求均较高的定制，价值高但个性化程度与交货期要求均较低的定制等等。不同定制类型需要不同的供应链协作成员参与，但由于不同成员其自身具有不同的参与目标定位（如不同成员可能对协作任务重要性的判定不同、对
3、协作的收益与风险的判定不同等等） ，将导致其在协作时愿意提供相关资源（如产能的质、量及反应速度等）方面的差异。因此，需要实施 MC 的核心企业在准确把握定制类型与协作成员参与目标定位关系的基础上，采取有效的计划调度模式保证所需资源的配置与优化。因此，研究不同定制类型对不同协作成员目标定位的影响关系，并在此基础上设计与之相匹配的供应链计划调度模式非常重要。 二、分析 MC 模式下协作成员目标定位关系的必要性 从现实角度讲，随着人们个性化需求程度的不断提高，对定制产品多样化的要求日益提升。不论从产品的价值、个性化程度还是交货期等不同特征的组合角度来看，不同的客户往往具有不同的需求。比如，定制的汽车
4、产品是典型的高价值产品但其个性化差异程度可能较低，而定制的玩具则可归属为低价值产品但可能具有较高的个性化差别；供某项重要活动使用的定制产品具有较高的交货期要求，而一般的日常需求定制产品则在交货期要求方面可以适当放宽等等。可以看出，由定制特征（如价值、个性化程度、交货期要求等）所决定的不同定制类型不仅反映了现实的客户需求，也给实施 Mc 的核心企业进行有效的供应链管理与供应链资源的计划调度提出了挑战。显然，针对不同的定制类型，需要构建不同的供应链组织模式与结构，需要不同的供应链协作成员参与。而不同的协作成员参与时所考虑的首要问题是自身的协作目标定位问题，比如不同定制类型下对其运作收益与风险的判断
5、不同，对其短期获利、扩大自身规模、提升品牌影响力等目标的优先排序不同等等（例如汽车厂商开发了很多定制产品类型，而消费者有时却很难在经销商或 4S 店买到，其原因是经销商或 4S 店出于本位利益考虑，不愿冒积压库存的风险）。不同协作成员的目标定位要求实施 MC 的核心企业在进行供应链计划调度决策时考虑的因素不同、考虑因素间关系的复杂程度不同，这对供应链计划调度过程的合理性、灵活性以及可行性提出了更高的要求。因此，研究不同 MC 类型与不同协作成员目标定位之间的关系，并设计与之相匹配的供应链计划调度模式具有非常重要的现实意义。 从理论上来看，供应链计划调度的前提在于准确获取协作成员的相关信息，而各
6、种原因导致的成员间信息不对称是制约计划调度效果的主要原因。特别是在 MC 模式下，由需求的不确定性引致的协作成员在协作目标定位上的差异是导致信息不对称的重要因素，制约着核心企业对计划调度的有效实施，增加了协作风险。因此，要做好 MC 模式下的供应链计划调度工作，首先需要从理论上研究如何对协作成员的信息进行合理预测与准确把握，而理顺定制类型同协作成员目标定位之间的关系以及目标定位同供应链计划调度之间的关系是降低信息不对称性的重要途径；通常认为参与 MC 的协作成员会“有钱就赚、有订单就做” ，MC 的核心企业要组织资源不是一件难事。但现实中由于不同定制类型所需的资源特征不同，各潜在协作成员自身的
7、能力特征以及决策偏好不同，MC 的核心企业有必要对可利用的资源进行仔细甄别和筛选，寻找最佳资源组织方式。这就需要有一套方法对潜在协作成员的目标定位、资源能力、决策偏好等进行准确的预测、推测与判断，需要对不同定制类型和不同协作成员类型进行优化匹配；MC 最终需要通过供应链计划调度来实施，而设计计划调度模式时需要把以上所分析的定制类型、所需的协作成员类型及其目标定位状况、相互匹配及影响关系等因素都考虑进去。如何在这些因素的基础上制定有效、高效的计划调度模式，也是理论上一个非常值得深入探讨的问题。 三、相关研究现状及本研究的基本框架 （一）相关研究现状 MC 的概念从提出至今已经 20 多年。其间，
8、围绕 MC 问题的研究除主要集中在基本理论与战略发展、实施技术与优化方法、产品开发设计与制造以及客户服务、市场响应与产业发展对策等等以外，如何实现 MC 模式下的供应链运作问题也倍受关注。这是因为针对 MC 的实现， “延迟策略”无疑是各类研究中关注的焦点问题，它在一定程度上奠定了 MC 运作优化的基本思路：在生产中最大程度地利用通用零部件和工艺过程，减少定制成分及其引起的种类变化，提升规模效益。其优化的途径在于产品设计开发技术以及生产技术水平的提高，而实施的关键则在于如何提高 MC 的生产运作柔性（灵活性） 。 当企业自身资源与能力难以满足“延迟策略”对柔性的“特殊要求”时，如何通过供应链体
9、系的柔性运作来实施“延迟策略”成为 MC 发展的必然选择。事实上，众多关于延迟策略的研究均是建立在供应链环境下的，以便发挥供应链系统的整体战略优势。正如文献16指出：MC 的竞争前景必须从战略的全局角度考虑客户市场的动态性问题，而供应链资源的全局优化与配置是实现全局战略的先行条件。在运营管理领域，计划调度是用于调配资源与能力、合理安排生产任务的过程；文献19指出：供应链计划调度是供应链管理中需要解决的关键问题，是优化供应链资源配置，以最低成本和最大客户满意赢得竞争优势的途径。因此，没有合理的供应链计划调度，就无法充分发挥“延迟策略”在解决 MC 模式中“规模效应”与“个性化需求”之间基本矛盾中
10、的重要作用。 然而，虽然人们认识到供应链计划调度对实施 MC 的重要价值，但研究该问题仍然是困难与复杂的，这主要是由 MC 的独有特征所决定的。如文献9提出一个典型的、面向 MC 的供应链运作体系必须拥有的范式特征，总结了面向 Mc 的拉动式供应链所应具有的新型运作模式，与以往研究较多的推动式静态供应链相比，最突出的区别在于它是一个动态的，必须用非线性网络规划模型来描述的系统；文献2，17指出，MC 模式下供应链运作中的信息不对称以及扭曲程度更加严重，表现为复杂的随机、动态过程，这源于 MC 的客户随机性需求和供应链各协作成员的随机性资源与能力变动，这些都会对计划调度过程产生直接影响。因此，尽
11、管目前针对 MC 模式下供应链计划调度问题的研究逐渐增多，但大多是建立在协作成员信息的可获得性以及准确性等相关假设基础上的： 比如，一类研究是假设 MC 下的供应链协作成员之间的产能信息可以完全共享，那么该调度问题将转化为核心企业针对特定生产任务的集中调度优化决策问题。在此前提下，研究如何应对客户需求不确定性导致的信息波动，建立什么样的优化模型，运用什么样的算法进行求解等将是研究的重点。由于该类研究的前提是协作成员之间信息的完全共享，而现实中由于受到各协作成员本位利益的影响，实现信息的完全共享往往具有一定难度。尽管如此，人们也在试图通过各种途径与方法降低协作成员之间的信息壁垒，如文献24研究了
12、如何通过构建同步供应链管理信息系统提高对信息的处理效率；文献25从系统优化角度，分析了如何根据 Mc 的特点通过功能模块的合理设计来降低供应链计划调度过程中的不确定性等等。 另一类研究的前提是基于供应链协作成员的不完全信息共享。与上述集中决策不同，该类研究主要应用基于“代理（Agent） ”的分布式决策方法，提高信息协调的自适应能力。如文献28研究的多企业交互调度模型，是在企业互不了解完全生产信息的情况下，通过企业与调度代理之间的反复与自动交互，对订单任务分配及合作时序进行协调，实现供应链动态优化调度；文献29通过引入基于分布式系统的工厂自动控制系统，通过建立软件 Agent，实现即插即适应的
13、自动信息处理，以适应不同的生产需求等等。该类研究的核心在于供应链的计划调度主体不必获取协作成员的完全信息，而是将需要调度的信息传达到各“Agent” ，而 Agent 将这些信息与其相关的协作成员信息进行匹配协同，选择合适的调度方案。可以看出，这种分布式 Agent 理论建立的前提也离不开高效信息系统的支撑，如文献29展开的研究实际上是基于高效 ERP 系统之上考虑的。同时，每个 Agent 的局部信息匹配也会形成一定的成本，且可能存在由于局部信息协调时导致的协作成员资源与时间上的无法充分利用与机会成本的形成等问题。 通过上述分析可以看出，不论是基于信息完全共享的集中计划调度，还是基于信息非完
14、全共享的分布式调度优化研究，如何在计划调度过程中对协作成员的信息进行合理预测与准确把握是一个非常重要的问题，这是提高供应链运作效率、降低协作风险的基础，更是充分发挥供应链整体战略优势的前提；文献30也指出：建立在众多假设上的结论较难适应供应链复杂的实际状况。 显然，企业参与供应链协作的信息决定于其在协作过程中所表现出的目标定位，不同目标定位将反映出企业针对不同任务的协作过程所表现出的不同产能配给、期望收益以及履约风险等一系列的重要信息，而这些信息是核心企业用以进行供应链计划调度优化的先导。基于此，我们应该围绕不同定制类型下的协作成员目标定位关系进行研究，并在此基础上有针对性地建立供应链的计划调
15、度模式，这是提高核心企业对协作成员信息合理预测与准确把握的有效途径，而这些问题是相关理论研究中尚需深入探索的重要问题。此外，文献分析表明，在 MC 模式下，协作成员的目标定位问题已经逐步受到人们的重视（例如文献32针对房地产行业的 MC，围绕客户与建筑商目标定位的灵活协同与整合，构建了具有多个系统优势的虚拟实体，较好地满足了协作成员的战略要求与客户需求的统一；文献31指出由协作成员目标定位所决定的收益偏好关系是 MC 模式下供应链计划与调度优化的主要约束之一等等） ，但同时也表明对该问题的深入研究尚未充分展开，因此需要我们从新的视角进行该问题的挖掘及相关理论的探讨。 （二）本研究的基本框架 图
16、 1 为本文所提出的基于协作成员目标定位的 MC 模式下供应链计划调度模式的基本流程。通过研究，将针对供应链环境下的 MC 模式，建立不同定制类型对不同协作成员目标定位的影响关系，建立不同协作成员目标定位对供应链计划调度的影响关系，并在此基础上形成对实施大规模定制的核心企业而言具有可借鉴价值的供应链计划调度模式。主要步骤为：首先，进行定制类型的分类界定、协作成员类型的分类界定以及协作成员目标定位主要特征因素的挖掘；其次，进行不同定制类型对不同协作成员目标定位的影响关系以及协作成员不同目标定位对供应链计划调度的影响关系研究；最后，对不同定制类型及协作成员目标定位关系引导下的计划调度模式进行设计。
17、 四、建立 MC 模式下的供应链协作成员目标定位关系 （一）文献分析与企业调研 通过对 MC 相关文献的分析与整理，得出如下基本结论：（1）文献中，围绕 MC 问题的研究主要集中在基本理论与战略发展、实施技术与优化方法、产品开发设计与制造以及客户服务、市场响应与产业发展对策以及 MC 模式下的供应链运作问题。其中“延迟策略”无疑是各类研究中解决 MC 核心问题的焦点，而没有合理的供应链计划调度，就无法充分发挥“延迟策略”在解决 MC 模式中“规模效应”与“个性化需求”之间基本矛盾中的重要作用；（2）目前针对 MC 模式下供应链计划调度问题的研究大多是建立在协作成员信息的可获得性以及准确性等相关
18、假设基础上的；（3）计划调度过程中如何对协作成员的信息进行合理预测与准确把握是一个非常重要的问题，这是提高供应链运作效率、降低协作风险的基础，更是充分发挥供应链整体战略优势的前提；（4）MC 模式下，协作成员的目标定位问题已经逐步受到人们的重视，企业参与供应链协作的信息决定于其在协作过程中所表现出的目标定位，不同目标定位将反映出企业针对不同任务的协作过程所表现出的不同产能配给、期望收益以及履约风险等一系列的重要信息，这些信息是核心企业用以进行供应链计划调度优化的先导。但对该问题的深入研究尚未充分展开。 在进行文献整理、相关理论研究、典型案例分析及企业访谈基础上，分别进行了两个类别的调研活动：一
19、类是发放问卷调研；另一类是走访调研。调研活动历经半年时间，通过走访北京、天津、上海、江苏、浙江、山东、湖南、湖北、四川、重庆、内蒙古、河南、山西等十多个省市的相关企业，现场进行了访谈调研，收回大量有用数据。两类调研共回收问卷 187 份，去除无效问卷 23 份，得到 164 份有效问卷，样本类型分布状况如表 1 和图 2、图 3 所示： 通过理论分析和实际调研，得出如下主要结论： （1）随着人们个性化需求程度的不断提高，对定制产品多样化的要求日益提升。不论从产品的价值、个性化程度还是交货期等不同特征的组合角度来看，不同的客户往往具有不同的需求，且这种不同组合深刻影响着客户对定制产品或服务满意度
20、的提升； （2）针对不同的定制类型，需要构建不同的供应链组织模式与结构，需要不同的供应链协作成员参与。而不同的协作成员参与时所考虑的首要问题是自身的协作目标定位问题； （3）不同协作成员的目标定位要求实施大规模定制的核心企业在进行供应链计划调度决策时考虑的因素不同、考虑因素间关系的复杂程度不同； （4）供应链计划调度的前提在于准确获取协作成员的相关信息，而各种原因导致的成员间信息不对称是制约计划调度效果的主要原因。特别在 MC 模式下，由需求的不确定性引致的协作成员在协作目标定位上的差异是导致信息不对称的重要因素，制约着核心企业对计划调度的有效实施，增加了协作风险； （5）对 MC 模式下的供
21、应链计划调度过程进行优化，需要首先合理预测与准确把握协作成员的信息，再对定制类型同协作成员目标定位之间的关系以及目标定位同供应链计划调度之间的关系进行把握。 （二）定制类型、协作成员类型的分类界定及目标定位主要特征因素的挖掘 1.定制类型的分类界定。由于定制过程各方面特征的不同组合，直接影响协作成员参与定制的目标偏好，因此我们首先通过理论研究和实践调研明确了在现实中，哪些因素是企业进行定制协作时较为关注的，同时对其组合分类进行了界定，如表 2 所示。 2.协作成员类型的分类界定。处在供应链不同阶段的协作成员企业，其目标定位往往不同，且这种定位必然随着产品定制类型而改变。在调研的基础上，本文根据重点分类定位的原则，同时主要考虑了分类方法的合理性和可操作性，建立了基于客户订单分离点（CODP）和协作关系紧密度两维驱动的分类原则，如图 4 所示。CODP 之前的企业更多地考虑大规模生产的特征、强调低成本；CODP 之后的企业更多考虑定制化生产的特征、强调灵活性。按照这两维进行分类，显然可以将协作成员划分为四种类型，如图所示。不同类型的协作成员对供应链调度参数的敏感性是不同的。比如，有效一紧密型协作成员，必然更容易有助于核心企
