1、1经济增长与自然资本占用摘要：文章以生态足迹（EF）作为自然资本的测度，采用中国平均单位产量法测算并分析了中国 20002011 年 30 个省（市、区）的 EF 值及其构成，并利用省际面板数据考察了经济增长与自然资本占用之间的关系。研究结果显示：在整个研究期内，中国各省份 EF 持续增长，自然资本占用总体表现为资源消耗型向环境污染型转变的特征，自然资本效益趋于恶化；中国及东部地区存在“倒 U 型”的自然资本库兹涅茨曲线（NKC） ，西部地区存在“正 U 型”的 NKC，中部地区不存在 NKC，东部地区将比中西部地区更早达到 NKC 拐点。 关键词：生态足迹；自然资本；面板数据；自然资本库兹尼
2、茨曲线 文章编号：2095-5960（2013）06-0010-07；中图分类号：F123.16；文献标识码：A 一、引言 经济可持续增长必须考虑生态环境的可持续性，这一点已逐渐为理论界所普遍接受。改革开放以来，以依靠自然资源要素投入和劳动力成本优势为特征的粗放型经济增长方式，使中国面临着愈加严峻的资源环境压力，生态问题已严重制约着中国经济的可持续发展。因此，科学合理地测算生态资源消耗，揭示中国经济增长的资源环境代价，对于促进经济与生态环境的协调发展无疑具有重要的意义。 自然资本是指能够在现在或未来提供有用的产品流或服务流的自然2资源及环境资产的存量（Daly，1996）1。生态经济学主张以实
3、物量取代货币量核算自然资本存量，其中由 Rees（1992）2提出，并经Wackgernel and Rees（1996）3加以完善的生态足迹（ecological footprint ，EF）是目前最具吸引力的测度指标，EF 采用耕地、草地、林地、水域、建设用地、化石能源用地六类生产性土地面积度量特定人口或经济规模下的资源消耗和废弃物吸收。其中前五类称为生物资源足迹，反映自然资源消耗，化石能源用地称为能源足迹，表现为吸收化石能源消费所产生排放的占用面积，反映环境污染水平。 目前广泛采用的 EF 测算方法有两种，一是建立在直接用地基础上的传统 EF 计算模型，通过引入各类土地的世界单位平均产量
4、与均衡因子将商品最终消费量换算成单位面积具有同等生态生产力的面积（Wackgernel and Rees，1996；Haberl et al.，2001；Monfreda et al.，2004）345。二是建立在间接用地基础上的投入产出法，即利用投入产出表所反映的经济数量关系将各部门直接用地转化为间接用地（Bicknell et al.，1998；Wiedmann et al.，2006；Turner et al.，2007）678。两者的实质区别在于是否考虑到产品中间生产过程中的资源消耗。国内的应用研究常采用第一种方法，侧重于从国家、地区、城市等不同层面测算所研究区域的生态足迹和生态承载力
5、，以评价该区域的可持续发展程度91011。这些研究大多以所研究区域的产品消费数据为基础，选择单一年份主要消费品的世界平均单位产量作为模型中的主要参数，这种大尺度模型适合于国际间的 EF 比较，却忽视了研究对象的区域特征，因此在亚国家及城市层面的小尺度分析中存在3明显局限，既无法体现各省域的土地生产力及社会经济发展的差异，也难以准确进行 EF 动态测度，同时由于 EF 测算所需数据庞大，计算过程复杂，国内基于面板数据结构的 EF 分析更为少见。 EF 综合考察了人类经济活动的自然资源消耗与环境污染，与自然资本的范畴界定形成统一，为研究经济增长的生态环境效应提供了新思路。Grossman and
6、Kruger（1991）提出的环境库兹涅茨曲线（EKC）是目前经济增长环境效应研究中最为重要的分析框架，该曲线表明初期的经济增长将带来环境质量的恶化，一旦经济增长超过了临界值（EKC 曲线拐点），经济增长将有助于改善环境质量，即经济增长和环境质量之间表现出倒 U 型的变化趋势 12。国内关于 EKC 的实证研究成果较多，且以采取时间序列或面板模型对中国是否存在 EKC 进行实证检验为主，较有代表性有：包群等（2005）基于 19962002 年中国 30 个省（市、区）的 6类环境环境指标的面板数据，对经济增长与环境质量的关系进行了检验，发现仅有工业废水排放、二氧化硫与人均 GDP 具有倒 U
7、 型的关系，检验结果对污染度量指标具有较强的依赖性13。韩旭（2010）通过构建包括 13 类污染物的工业污染指数，基于 19822008 年的时间序列模型考察了环境污染与经济增长的关系，结果表明，与生产生活密切的污染物更易出现倒 U 型 EKC14。许广月和宋德勇（2010）采用 19902007 年中国省际面板数据，研究了中国碳排放 EKC 曲线的存在性，发现中国及其东中部地区存在倒 U 型的 EKC 曲线，并预测了人均碳排放拐点的达到时间15。张娟（2012）基于 20032009 年中国 286 个地级及以上城市面板数据，对经济增长与三类工业污染指标之间的关系进行了实证检验，4发现均存
8、在倒 U 型 EKC16。综合上述文献来看，支持中国存在倒 U 型EKC 的研究较多，但由于采取的环境质量指标和估计方法上存在差异，所得到的结论并不完全一致。更重要的在于现有 EKC 的实证研究仅仅考虑了环境污染，那么，将环境污染扩展到包括自然资源消耗的自然资本库茨涅茨曲线（Natural-capital Kuznets Curve，NKC）是否也在中国成立呢？这一问题仍需做深入的研究。 综合以上分析，不难发现目前国内研究主要存在两方面局限，一是在 EF 测算上，鲜见基于面板数据结构的 EF 分析，因此难以全面反映中国各省份自然资本占用的变化特征。二是基于传统 EKC 的实证检验并没有体现出经
9、济增长所造成的自然资源消耗，其研究结论的解释能力存在不足。鉴于此，本文采用改进的生态足迹方法，将估算并分析 20002011 年中国 30 个省（市、区）的 EF 值及其构成，对 NKC 曲线在中国的适用型进行实证检验，并基于实证结果预测各省（市、区）到达 NKC 曲线拐点的时间。以期能够在进一步丰富该领域研究的同时，为决策部门制定相应的资源环境保护政策提供科学依据。 二、研究方法与数据 （一）生态足迹计算模型 （二）NKC 曲线的检验模型 （三）数据来源与处理 中国平均单位产量采用“全国主要农产品产量”与“全国主要农作物总播种面积”的比值表示，将各地区历年农产品产量除以平均单位产量得到耕地足
10、迹。由于难以获取完整的各省（市、区）林地、草地、水5域的实际用地面积，林地足迹、草地足迹与水域足迹采用历年各省（市、区）各类林产品、畜产品及水产品占全国同类产品产量比重的平均值乘以历年全国林地、草地、水域的实际面积进行测算；建设用地足迹以历年各省（市、区）居民点及工矿用地、交通用地、水利设施用地之和表示；能源足迹以能源消费量转化为发热量，并通过世界自然基金会（WWF）提供的能地转换系数（煤炭类 55，石油类 71，天然气 93 单位GJ/hm2）测算，并扣除了 1/3 的海洋吸收。均衡因子选取2002、2004、2006 年地球生命力报告所提供均衡因子的平均值（耕地与建设用地：2.17，林地与
11、化石能源用地：1.36，草地：0.48，水域：0.36） ，将不同类型用地乘以相应的均衡因子以实现各类用地的比较与加总。 为保证数据统计口径的一致，本文选取的农产品由粮食作物（谷物、豆类、薯类） 、油料（花生、油菜籽） 、糖料（甘蔗、甜菜） 、麻类、烟叶、茶叶、水果组成；畜产品由肉类（猪、牛、羊肉） 、奶类、绵羊毛、山羊毛、羊绒、禽蛋、蜂蜜组成；林产品由木材、橡胶、松籽、生漆、油桐籽、油茶籽、核桃组成；水产品由海水产品与淡水产品组成，各地区各类产品的产量数据均来自历年中国统计年鉴 ；全国林地、草地的实际面积来自历年国土资源统计公报 、水域面积及各省份建设用地面积来自历年中国统计年鉴 ；各地区能
12、源消费选取煤炭、石油、天然气三类能源的实物消费量，数据来自历年中国能源统计年鉴中的“地区能源平衡表” ；上述部分年份的缺失数据通过其他年份相关数据进行估算。为消除价格波动的影响，利用地区生产总值指数将历年名义 GDP 折算为6以 2000 年为基年的实际 GDP，地区生产总值及指数、人口数据均来自历年中国统计年鉴 。 三、测算结果与实证分析 （一）EF 测算结果分析 1.EF 总量分析 四、结论 本文采用中国平均单位产量方法测算并分析了中国 30 个省（市、区）20002011 年 EF 值、EF 构成及其 EF 强度，全面客观地反映了中国及各地区自然资本占用状况，并对经济增长与 EF 的关系
13、进行了实证检验，得出以下主要结论：（1）EF 测算结果显示，20002011 年，中国及各地区 EF 总量持续增长，各省（市、区）EF 增量与年均增长率存在较大差异，反映中国自然资本占用表现为显著的不均衡性；生物资源足迹与能源足迹呈现相反的变化趋势，能源足迹比重的不断攀升使得中国自然资本占用主要表现为日益加剧的环境污染；受能源经济效益下滑的影响，EF 强度持续上升，表明中国资源环境效益趋于恶化。 （2）经济增长与 EF 关系的检验结果显示，全国范围内存在倒 U 型的 NKC，全国所有省（市、区）目前均未达到 NKC 曲线拐点，表明中国自然资本占用随着人均 GDP 的上升还将继续增加，中国经济增
14、长资源环境代价仍在不断加剧。从区域层面看，东西部地区分别存在倒 U 型和正 U 型的 NKC，且分别处于两条曲线的左端和右端，意味着东西部地区自然资本占用随着人均 GDP 的上升也将继续增加，而中部地区并不存在 NKC。东部地区各省市到达 NKC 拐点的时间要明显早于中西部地区。 7以上结论表明：随着资源环境问题的不断加重，中国经济增长与生态环境之间的矛盾日益突出，以牺牲资源环境换取的经济增长不仅与可持续发展理念相违背，更有可能危及到中国的生态资源安全。因此，各地区应该充分结合自身资源要素禀赋和经济发展实际，以转变经济增长方式，促进产业结构优化，提高资源利用效率为出发点，切实推进资源节约型与环
15、境友好型社会建设，逐步探索出适合自身特点的经济增长与生态资源保护并重的可持续发展模式。 参考文献： 1Daly， H.E. Beyond growth：the economics of sustainable developmentM. Boston： Beacon Press， 1996. 2Rees， W. Ecological footprint and appropriated carrying capacity： what urban economics leaves outJ. Environment and Urbanisation， 1992， 4（2）：121-130. 3W
16、ackernagell， M.， Rees， W. Our Ecological Footprint： Reducing Human Impact on the earthM. Gabriola lsland：New Soeiety Publishers 1996. 4Haberl， H.， Erb， KH.， Krausmann， F. How to Calculate and Interpret Ecological Footprints for Long Periods of Time： the Case of Australia19261995 J. Ecological Econom
17、ics， 2001（38）： 25-45. 5Monfreda C， Wackernagel M， Deumling D. Establishing National Natural Capital Accounts Based on Detailed Ecological 8Footprint andBiological Capacity Assessments J. Land Use Policy， 2004， 21： 231-246. 6Bicknell ， K.B.， Ball， R.J.， Cullen， R.， et al. New methodology for the ecol
18、ogical footprint with an application to the New Zealand economy J. Ecological economics， 1998（27）：149-160. 7Wiedmann T， Minx J， Barrett J， Wackernagel M. Allocating Ecological Footprints to Final Consumption Categories With Inpu-t output AnalysisJ. Ecological Economics， 2006， 56（1）：2848. 8Turner， K.
19、， Lenzen， M.， Wiedmann， T.， et al. Examining the global environmental impact of regional consumption activities-Part1： A technical note on combining input output and ecological footprint analysisJ. Ecological Economics， 2007， 62（1）： 37-44. 9刘宇辉，彭希哲. 基于生态足迹模型的中国发展可持续性评估J.中国人口资源与环境，2003 （5）：58-63. 10张
20、可云，傅帅雄，张文彬. 基于改进生态足迹模型的中国 31 个省级区域的生态承载力研究J.地理科学， 2011 （9）：1084-1089. 11齐明珠，李月.北京市人口生态足迹变动定量分析J. 城市问题，2012 （10）：34-39. 12Grossman， GM.， Krueger， AB. Environmental Impacts of a North American Free Trade AgreementC.National Bureau of 9Economic Research Working Paper 3914，NBER， CambridgeMA，1991. 13包群，彭水军，阳小晓.是否存在环境库兹涅茨倒 U 型曲线基于六类污染指标的经验研究J.上海经济研究，2005 （12）：3-13. 14韩旭.中国环境污染与经济增长的实证研究J.中国人口资源与环境， 2010（4）：85-89. 15许广月，宋德勇.中国碳排放环境库兹涅茨曲线的实证研究J.中国工业经济， 2010（5）：37-47. 16张娟.经济增长与工业污染基于中国城市面板数据的研究J.贵州财经学院学报， 2012（4）：32-36. 17陈敏，王如松，张丽君等.中国 2002 年省域生态足迹分析J.应用生态学报， 2006（3）：424-428.
