1、1美国高校学术诚信制度建设研究摘 要 美国高校学术诚信制度建设表现出鲜明的特点：重视学术诚信教育，传承荣誉精神；形成了成熟的学术诚信管理模式；学术诚信制度具体明确，可执行性强；学生参与学术诚信管理，注重自治精神；重视导师对学生学术诚信的指导和监督；建立了专门的学术问责组织与健全的问责程序。借鉴美国高校的经验，中国高校应加强学术诚信教育，制定切实可行的学术诚信规范和执行制度，建立专门的学术诚信管理机构，鼓励学生参与，重视发挥导师的作用。 关键词 美国高校；学术诚信；荣誉制度；学术问责 中图分类号G649 文献标识码A 文章编号 1673-5595（2014）01-0097-07 近年来，学术界和
2、教育界的学术剽窃、抄袭、造假等学术不端和不诚信行为愈发严重，学术道德和学风建设刻不容缓。目前，中国大多高校均出台了学术道德规范，但效果却不理想。本文通过互联网登录美国高校网站，获取了威廉玛丽学院、鲍尔州立大学、北爱荷华大学、波士顿松堡学院、康奈尔大学、科罗拉多大学、罗德岛大学、约翰?霍普金斯大学、德鲁大学神学院、弗吉尼亚大学、普林斯顿大学、麻省理工学院等 12 所高校的学生学术规范守则文本。通过对这些高校的学术规范文本的比较分析，归纳了美国高校学术诚信制度的一般特点，并通过对这些2高校针对学术不诚信行为的问责程序的分析，得到了对中国的学术道德和学术诚信建设的一些启示。 一、美国高校对学术诚信的
3、重视 美国高校在学术诚信规范管理方面起步较早，处于世界前列。通过对美国 12 所高校相关学术规范文本的分析，发现这些高校都十分重视学术诚信建设，其中荣誉制度是美国高校学术诚信制度的主要内容。美国高校对于学术诚信的重视，可以从各个高校的学术诚信规范中略见一斑。美国高校的荣誉制度始建于威廉玛丽学院（College of William and Mary） ，在该校的学校法规、政策和程序中强调：“诚信是威廉玛丽学院的核心价值观之一，要求所有学生宣誓保证遵守学术伦理规范，而且有责任报告非法或不道德的学术行为。 ”1鲍尔州立大学（Ball State University）在学生学术道德政策前言中强调：
4、“诚实、信任和个人责任是大学的基本属性，学术不诚实行为的学生将不会被容忍的。 ”2而且详细规定了学术不诚信的具体行为、调查程序、负责机构和处罚办法，这些详细的规定是维护学术诚信的基础。北爱荷华大学（University of Northern Iowa）在学生学术道德政策中表示：“学术诚信的维护可以促进诚实、正直、尊重、公平、信任和文明的发展，保持知识产权的活力，保证学术自由。 ”3该政策详细列出了在学术道德管理中学术管理者、学院成员和学生各自的责任，责任明确保证了学术道德管理的规范性，使学校的政策可以落到实处，不会成为一纸空文。波士顿松堡学院（Pine Manor College）在学术道德
5、与诚信3中声明：“一个学术团体的成员有责任保证其展示的作品，是真正属于自己的。作弊和剽窃他人的作品是严重罪行。 ”4用“罪行”来表示学术不诚信行为，足可见其对学术诚信的重视。康奈尔大学（Cornell University）的学术诚信守则中不仅规定了学术诚信的不可侵犯，还强调在学术诚信调查过程中保护学生的隐私权，确保无辜的学生不会受到消极的影响。 学术诚信守则规定：“经过调查学生被发现无罪的情况下，所有的记录包括报告的主要听证会、所有记录管理器中的文件都会被删除，保护学生的权利和名誉。 ”5学校对学生的尊重，使学校的政策能够得到学生的支持，学术诚信建设的道路才能走得长远。科罗拉多大学（Univ
6、ersity of Colorado）在学生学术道德守则中规定：“学生有责任维持高标准的诚信，并要发挥积极的作用，使其他学生尊重高标准的诚信。 ”6作为学生不仅自己要遵守学术道德规范，更要发扬和传承学术诚信的精神，促进和保持诚信的学术氛围。 罗德岛大学（University of Rhode Island）在学生手册的开篇强调：“抄袭不仅是不诚实的，它更是一种伤害，因为它削弱了学术界对真理的信任。 ”7约翰?霍普金斯大学（The Johns Hopkins University）在学术道德规范和管理程序的序言中强调：“大学的每个成员都承担个人责任，坚持学术道德，维护学术的完整性。 ”8德鲁大学
7、神学院（Drew University Theological School）在学术诚信规范中强调：“学术不诚信违反了学术事业的基本原则，在任何情况下都不能容忍。 ”9弗吉尼亚大学（University of Virginia）在学术诚信政策的政策原因部分表示：“要保持对新知识追求的热情，鼓4励和支持科学研究的完整性。任何形式的学术不端行为，对科学研究的完整性形成威胁，在弗吉尼亚大学都是不被容忍的。 ”10普林斯顿大学（Princeton University）在学术诚信条例中表示：“普林斯顿大学是一个知识分子的社会，你应该信任自己的想法，尊重别人的成果，学术工作的知识产权和大学生活一样重要。
8、 ”11麻省理工学院（Massachusetts Institute of Technology）在学术诚信手册中强调：“MIT 坚决保护科学研究的完整性，诚信是所有学科的基石。 ”12 学术诚信建设也就是要求研究者恪守学术规范，学术成果不存在欺骗剽窃、弄虚作假等行为。通过对美国高校的学术诚信制度的调查我们可以发现，其对学术诚信十分重视，将学术诚信上升到治学立校之本的高度，并通过制定专门的规范条例对学术行为进行严格约束。美国高校一流的教育科研水平与其对学术诚信的重视和制度化的学术诚信规范管理有着密不可分的关系。 二、美国高校学术诚信制度的特点 美国高校的学术诚信规范管理，多以校内荣誉制度为基础
9、得以发展。通过长时间的改善和发展，现在美国高校的学术道德建设多以改善后的荣誉制度作为主要手段，而这种荣誉制度所象征的“荣誉精神”被不断传承下来。其主要表现出如下特点： （一）重视学术诚信教育，传承荣誉精神 美国高校十分重视学生的学术诚信教育，通过各种形式的活动和宣传教育，促进荣誉精神的传承，建立诚信的学术氛围。美国许多高校要求新生入学前签订学术诚信守则，要求其承诺学术研究中坚持实事求是、5诚实守信原则，遵守学术道德规范。学校的学生手册中有专门介绍本校学术道德规范管理的条例，让学生了解到学术诚信的重要性，什么样的行为是违反学术道德规范以及对学术不诚信行为的举报、审查、申诉和处理的规定。美国高校学
10、术诚信教育是贯穿始终的，不仅是新生入学教育，在校期间也会不断开展各种宣传教育活动。诸如定期举行的“学术诚信周” 、图书馆的经常性宣传教育、如何引用文献的学习等活动13，而且学生的学术诚信记录会列入诚信档案，对其以后的学术研究、就业都有决定性的影响。 威廉玛丽学院（College of William and Mary）是美国第二古老的大学，也是最早建立荣誉制度的大学。14荣誉制度是威廉玛丽学院最重要的传统，每个进入威廉玛丽学院的学生都必须熟背荣誉承诺。弗吉尼亚大学（The University of Virginia）每个新生入学的时候都要签署荣誉誓词（Honor Pledge）：“我以我的荣
11、誉起誓，我遵守诚信的原则，拒绝欺骗和剽窃，维护共同的学术诚信氛围。 ”15普林斯顿大学（Princeton University）要求学生在每件作业中都要签署个人的诚信承诺：“本文代表我自己的工作，它符合学校有关的各项规范。 ”11学生自愿签署荣誉守则，并把它作为一项优良的传统发扬光大。 由此可见，美国高校对学术诚信建设是十分重视的，把学术诚信视作立校之本，通过荣誉制度或其他活动对学生进行学术诚信教育，传承荣誉精神。 （二）形成了成熟的学术诚信管理模式 美国高校学术诚信建设起步早，以传统荣誉制度为基础，通过多年6的探索完善，已经形成了一套成熟的管理模式。学术诚信的管理主要从三个方面系统地进行：
12、 一是政府的立法。比如美国于 2000 年 12 月 6 日颁布了关于不良研究行为的联邦政策 ，这是美国科研诚信的最高政策，成为高校建立学术诚信规范的法律后盾，但政府一般还是起辅助作用，以法律手段辅助高校的自主管理。 二是社会团体的监督。社会团体的监督主要通过舆论媒体、学术团体发挥作用。学术团体在学术诚信建设中也发挥着重要作用，通过自身的诚信制度规范实现监督和约束。美国学术诚信国际中心（ICAI） 、校学术联盟以及具体领域的学术团体都对学术诚信体系的建立起着重要作用。例如，美国学术诚信国际中心（ICAI）就从五个方面概括了学术诚信的基本价值观念“诚实（Honesty） 、信任（Trust） 、
13、公平（Fairness） 、尊重（Respect） 、责任（Responsibility） ”16，为学术诚信管理提供了参考依据。 三是高校。这一方面也是最重要的方面。高校制定详细的学术诚信规则，包括对学术诚信的教育、举报、调查、裁定、申诉和处罚，而且设置专门监督调查的机构。比如弗吉尼亚大学（University of Virginia）在学术诚信政策中就详细地列出了一般政策和原则、权利与责任、进行调查、调查报告、负责机构、记录保存、其他注意事项等10。这样详细的规定，减少了学术诚信管理中的漏洞，使政策真正地落到了实处。 美国高校的诚信管理模式多管齐下而又重点突出，强调自律也不放7松监管，多方
14、面、多角度的管理体现出其学术诚信管理的切实作用，而不是纸上谈兵、空洞的规范。美国高校的学术诚信管理模式虽然各不相同，但是经过长期的完善和发展，都形成了系统成熟的管理模式。 （三）学术诚信制度具体明确，可执行性强 美国高校学术诚信制度能够充分发挥作用，关键的一点就是规章制度的详细清晰，使得其具有很强的可操作性。制度的具体明确体现在两个方面：一方面是内容的详尽具体，学校的学术手册或学校网站上都有关于学术不诚信行为的具体界定；另一方面是涉及学术不端行为处理程序的具体合理，从开始到结束各个环节都有详尽的规定，并设有专门的机构处理学术诚信问题。为保证学生应有的权利，学术诚信规章制度中对处理过程中学生申诉
15、的程序也有明确规定。例如，在康奈尔大学（Cornell University） 学术诚信守则中就有关于学术诚信原则声明、学术不诚信的举例、学术不端行为的定义、学生的责任、学术诚信管理机构、涉及学术不诚信行为的有关程序、学术调查中的保密规定等具体明确的制度内容。5规定细致地考虑到了保密因素，确保事实未确定前，对教师和学生个人名誉的尊重和对举报人的保护。这样细节的问题都考虑在内，可见其学术诚信制度经过长期的实践日臻完善。 普林斯顿大学（Princeton University）在学术诚信条例中不仅对诚信管理中的基本程序作了规定，甚至还列出了抄袭的具体例子、怎样避免无意识的抄袭以及怎样保护自己的知识
16、产权，更提出了国际学生要特别注意学习普林斯顿大学的引用惯例等，避免不必要的麻烦。而且明确表示：如果被控抄袭或其他学术不端行为，法规的无知不能成为8逃避处分的借口。正是这样细致入微和看似苛刻的规定，才形成和维护了普林斯顿大学内化的荣誉精神11。 详尽的管理条例、具体的程序是美国高校学术诚信管理最大的亮点。学术诚信的建设不能仅仅是纸上谈兵，只有制定这样切实可行的规范条例，才能真正营造出诚信的学术氛围，收获有价值的学术成果。 （四）学生参与学术诚信管理，注重自治精神 美国高校在制定详尽的学术道德规范的同时，也十分注重学生的自治管理。 “学生只有真正意识到学术诚信的重要性，对学术不端有清晰的认识，处在
17、一个良好的学术氛围中，才能自觉地遵守规范。 ”17在各高校，学生参与最普遍的活动就是荣誉制度中的荣誉宣誓，比如普林斯顿大学（Princeton University）的荣誉誓词是：“我以我的人格保证我在这次考试期间没有违反本荣誉准则。 ” 11 波士顿松堡学院（Pine Manor College）的学生在入学时需要签署荣誉声明：“我已阅读并理解学术道德政策，我保证自觉严格遵守该政策。 ”4学生通过这种仪式承诺自己会遵守学术道德规范，心怀对荣誉精神的敬畏进行学术研究。学生在学术诚信管理中的参与还表现在：遵守学术道德规范不仅仅是个人不违反，当学生发现别人违反时有举报、协助调查的责任。在美国高校整
18、个学术诚信管理的过程中学生都有举足轻重的作用。此外，有些学校如德克萨斯农工大学（Texas A&M University）还设有“学生荣誉办公室” ，参与有关学术诚信的裁定，学生自主组织活动进行学术诚信宣传，主办有关学术诚信的校内刊物等18。 让学生参与到学术诚信管理中，培养自律自治的精神，诚实对待自己的学术研究，内化学术诚信9的意识，这才是学术诚信管理最重要的目的。 （五）重视导师对学生学术诚信的指导和监督 导师是学生学术研究的领路人，对学生学术诚信也有着不可推卸的责任和他人不能替代的作用。在美国的高校中，学校十分重视导师在学术诚信建设中的作用。开学初，学校会给每个学生分配相应的导师，导师负
19、责在对学生学业进行指导的同时，也对学生的学术品德进行教育，监督其学术研究是否符合学术道德规范。学校还会通过图书馆或者其他方式对教师进行培训，学习学术诚信的细则、提高学生学术诚信意识的方法以及监督的技术手段等。例如，美国的麻省理工学院在其学术诚信手册里明确规定：“全体教师在开学初应该向学生明确何为诚信学术行为，并提醒学生在模糊灰色领域应该如何做。 ”12弗吉尼亚大学的教师发表伦理声明：“我经常提醒学生什么构成智力不诚实和剽窃，确保学生得到平等尊重，保护学术和知识的完整性。 ”19北爱荷华大学在学生学术道德政策的责任部分明确提出：“教师有责任培养学生关于学术诚信的素质和行为，教育学生、促进学生遵守
20、本政策标准。 ”3并且列出了六条详细的做法，督促教师承担在学术诚信管理中的责任。 当然，美国高校重视导师对学生学术诚信的指导和监督，是建立在导师以身作则的基础上的，只有导师保证自身学术诚信，才能给学生树立诚信的榜样。 三、美国高校针对学术不诚信行为的问责 学术问责是美国高校学术诚信制度的重要内容，学术不诚信行为是学术问责的对象。美国高校已经形成了比较健全的关于学术不诚信行为10的问责组织与程序。 （一）学术不诚信的内涵 学术不诚信是学术诚信的对立面，美国高校通过对学术不诚信行为的界定和问责来强化学术诚信意识和加强学术诚信建设。根据美国高校对学术行为规范的规定，学术不诚信主要表现在四个方面：考试
21、作弊、论文剽窃、伪造学术数据或资料、帮助他人学术不端。以美国的北爱荷华大学（University of Northern Iowa）为例，其学生学术道德政策第三章第一节规定：学术不诚信具体表现为：不加引用符号或标明出处的引用，失实的陈述，伪造不存在的数据，抄袭别人的作业或论文，找别人代写作业和论文，滥用与大学的关系，在学术程序中提供虚假信息，故意毁灭学术诉讼的重要证据等。除此之外，一些高校还规定，当知道别人的作弊行为而不报告给老师，或者把已经知道的考题泄露给即将参加考试的同学也属于学术不诚信行为2。 （二）学术问责的组织与程序 1.负责学术问责的组织 美国高校一般设有专门负责学术问责的组织。弗吉尼亚大学负责学术不端处理的是科研诚信办公室，由科研诚信主任、调查委员、科研诚信干事组成。其主要职能是：收集信息、进行调查、召开答辩会、作出裁决、受理申诉，还负责保证所有文件的保密性和安全性。 9与此类似，普林斯顿大学设有师生纪律委员会，鲍尔州立大学设有学术道德委员会，康奈尔大学设有学术诚信裁决委员会。 虽然不同的学校负责学术不端处理的组织名称不同，但是它们基本
