1、1浅谈廉洁风险防控机制建设摘要：廉洁风险防控机制主要是针对廉政建设及监督管理过程中的重点区域、薄弱环节，查找廉洁风险点、制定防范措施，形成科学防控体系，主动预防、超前防范，推动监督关口前移，有效防止腐败现象发生、减少发生的概率、降低行为带来的危害。论文主要从国有电力企业现状分析，阐述了廉洁风险防控的相关概念、主要类型、工作流程、产生的诱因分析等，重点论述了三河发电公司廉洁风险防控机制的开展情况。查风险、定风险、 “预”于萌芽，把一般风险标出来、隐蔽风险找出来、重点风险管起来；重宣贯、筑防线， “防”于未形，从而把廉洁风险化解在萌芽、控制在未发、消灭在源头；抓当前、重长远， “控”于未然，完善措
2、施，强化执行，动态监督，做到防控有效，管控有力。 关键词：廉洁风险 防控机制 三河发电公司 1 概述 三河发电公司为了预防和控制廉洁风险转化为腐败行为，有效开展党风廉政建设和反腐倡廉工作、提高廉政建设科学化水平，在三河发电公司人、财、物等重要领域和薄弱环节中，建立廉洁风险防控机制，推动惩防体系建设融入安全生产、经营管理，确保企业持续健康发展。三河发电公司在人力资源、财务管理、机组检修、物资采购、工程招投标等可能发生潜在风险的领域，运用现在管理理念和科学的管理方法，进行风险查找、风险识别、评估分析、建立廉洁风险防控机制，进而有效2化解风险和预防腐败。 三河发电公司开展廉洁风险防控机制建设，无论是
3、对生产经营，还是对廉政建设都具有重要的意义。一是落实贯彻十八大精神、中央“八项规定”及上级公司的要求，加强廉政建设工作的重要举措。二是创新纪检监察工作机制，提高廉政建设科学化水平的有效手段。三是加强党风廉政建设，促进广大党员干部廉洁自律，实现自我保护的客观需要。四是有利于构建反腐倡廉建设与中心工作之间的关联机制，较好地解决党政组织和领导干部履行“一岗双责”的抓手和载体问题。 2 廉洁风险防控机制相关理论概念 2.1 廉洁风险 是指在三河发电公司生产经营、物资采购、工程招标、科学发展等环节中，关键岗位人员因个人利益发生腐败行为的可能性，它具有危害性、描述性、可防性三个具体要素。 2.2 廉洁风险
4、点 是指关键岗位的党员干部因业务需要，行使权力的过程中，可能产生廉洁风险的关键岗位和具体环节，它是动态的、变化的，随着权力的变动和岗位的调整而发生相应变化。 2.3 廉洁风险防范机制 是指运用现代管理学的理念和科学的管理方法结合三河发电公司廉政建设工作的实际，围绕权力和岗位，在人、财、物等领域，查找出廉洁风险点，制定有效防范措施，进行教育、监控、遏制的管理体系。 2.4 廉洁风险的类型 廉洁风险的类型主要是因警示教育、完善制度、工作监督不到位和党员干部本身不能廉洁自律而产生的。综合起来有思想道德风险、岗位职责风险、工作流程风险、制度机制风险、外部环境3风险五种类型。 2.5 廉洁风险防控机制的
5、工作流程 三河发电公司的廉洁风险防控工作流程是按照风险管理的要求，结合三河发电公司实际，把 PDCA 循环管理经过优化，运用到工作当中，建立预警机制。一是查找风险，评估等级（Plan） 。从人、财、物等关键领域普遍开展查找廉洁风险，根据岗位和关键环节确定“风险点” ，评估风险等级。二是制定措施，实施防范（Do） 。根据确定的风险点，在重要岗位、关键环节领域，以预防、监控和处置为主，有针对性地制定防范措施，通过前期预防、中期监控和后期处置的方法，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。三是评估风险，检验效果（考核 Check） 。通过信息监测、上级检查、员工评议等方式，对风险
6、防控各项措施的落实情况进行考核评估，实行廉洁风险动态防控。四是查找不足，完善体系。 （Action） 。通过机制运行中员工反馈的信息，完善反腐倡廉制度，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。 3 廉洁风险防控机制建设的现状分析 3.1 廉洁风险防控机制建设的背景 党的十八大报告指出：反对腐败、建设廉洁政治，是党一贯坚持的鲜明政治立场，是人民关注的重大政治问题。这个问题解决不好，就会对党造成致命伤害，甚至亡党亡国。十八大以来，中央对反腐倡廉工作高度重视，在反腐政治目标上，中央新领导层的意志很清晰，就是“三清”：干部清正、政府清廉、政治清明。三河发电公司深入贯彻十八大精神，
7、加强企业内部廉政建设，领导率先垂范，改变工作作风，多次参加上级公司组织的业务培训，强化内部廉4洁教育，完善制度，着力加强廉洁风险防控机制建设。 3.2 廉洁风险防控机制建设中存在的问题 一是廉洁风险防控机制还需要不断完善。国有企业当中，只注重业绩的思想占主导地位，对廉政建设重视程度不够，认为会阻碍生产经营，妨碍机制建设，工作中固守老的监督模式，从而把廉洁风险隐蔽化，为廉洁经营埋下隐患，对实际工作不力，导致监督力度不够。二是全员认识不足，民主监督作用需要进一步加强。目前公司员工认为监督是纪检部门的事情，与自己无关，自己做好本职工作就可以了，对参与监督工作不重视。三是员工监督的渠道不够畅通，对行权
8、不能发挥监督的作用。 3.3 产生廉洁风险的诱因分析 从廉洁风险的种类及表现形式来看，结合国有企业的发展现状分析，产生风险的原因是多方面的。 3.3.1 思想道德风险和外部环境风险产生的诱因。思想道德风险和外部环境风险主要是因为党员干部的思想境界、政治素质、党性认识以及外界客观因素的影响所产生的。防范措施：着力抓好党员干部的专项教育和日常教育，组织好每季度警示教育片和每月镜鉴，形成长效机制；开展好“电邑清风”廉洁文化建设，加强人文关怀。 3.3.2 工作流程风险和制度机制风险产生的诱因。工作流程风险和制度机制风险主要是在工作的流程和制度的执行过程中，因程序不够完善引发的。防范措施；依据各部门的
9、职能，对各个岗位及关键环节的制度，有针对性的加以修订完善，优化流程，使风险程序化、权利运行规范化、制度规定具体化。 3.3.3 岗位职责风险产生的诱因。岗位职责风险主要是因岗位不同，权力的自由载量度高、权力过度集中以及5在“三重一大”等操作隐蔽，缺少必要的监督造成的。权力的自由载量度高，使用权行为成为滋生腐败的温床。权力过度集中导致权力被极少数人掌控，群众难以监督。 “三重一大”等操作隐蔽，不能被公众所知晓，民主监督难以实现。防范措施：进一步分解岗位职责权限，缩小自由载量度，加强不相容岗间的监督制约，加大“三重一大”事项的领导班子集体研究决定情况的监督力度。 4 廉洁风险防治机制的开展情况 4
10、.1 查风险、定风险、 “预”于萌芽 查全、找准风险点是三河发电公司整个风险防控机制中的基础工作，也是实现自我预防的有效措施。三河发电公司针对各部门、各级岗位的职责及重要性，全面开展风险点查找工作，坚持“查细、查严、查全”的六字方针，成立领导组织机构，召开查找动员会，全面发动员工盯“漏洞” 、查“隐患” ，确保不漏岗。三河发电公司经过全面查找，梳理出人力资源、财务部、物资部、生产技术部、维修部五部门为重点廉洁风险点，各部门经理、技术专业负责人为重点岗位，建立廉洁风险信息库，真正把各级岗位的一般风险标出来、隐蔽风险找出来、重点风险管起来。 4.1.1 强化“三种意识” ，正视风险。三河发电公司充
11、分发挥党政工团的作用，统一思想，提高全体员工的主动性和自觉性，强化“三种意识” ，消除“三种心理” 。一是强化全员查找、认识风险的意识，消除“与我不相干”的模糊心理，三河发电公司加大宣传力度，利用网站、E刊等渠道，深入宣传查找风险点的重要性；二是强化党员干部自我保护的意识，消除“改革创新就要有风险”的宽慰心理，三河发电公司利用6教育、观看警示片的方式，每季度对党员干部进行教育，提高党员干部的自我保护意识；三是强化领导干部廉洁从业的意识，消除“人至清无友，水至清无鱼”的从众心理，三河发电公司主要是通过参加业务培训、党的十八大精神学习，提高领导干部思想重视度，培养廉洁从业的意识。4.1.2 突出“
12、三节四环” ，查找风险。三河发电公司党委、纪委充分调动党员干部的积极性，全员联动、上下齐动、内外互动，着重突出“三节四环” ，做到重点突出、关键环节突出。一是突出三河发电公司人、财、物三个领域的关键环节的查找，逐步蔓延至全方面查找。二是突出个人自查、部门内查、领导评查和组织审定的四个环节的查找方法，做到风险查找准确，确定重点明确。三河发电公司年初就制定计划，重点在人力资源的人事任免、财务产权的报销程序、物资部门的采购招投标重点领域开展查找风险点，每个人确定自己的职责、岗位风险，并经过部门讨论，汇总到三河发电公司，由三河发电公司领导小组审定重点廉洁风险点。 4.1.3 划分“三个等级” ，界定风
13、险。按照廉洁风险发生的几率和危害程度，三河发电公司把查找出来的风险点进行梳理，通过员工评议、领导集体研究确定不同的等级。依据廉洁风险点的个数对行政权力进行廉洁风险等级评估，按照风险大小，由高到低，分为 A、B、C 三个等级。有 3 个及以上廉洁风险点的确定为 A 级；有 2 个廉结风险点的确定为 B级；有 1 个廉洁风险点的行确定为 C 级。三河发电公司经过一段时间的查找，梳理出物资招投标、机组检修工程领域廉洁风险点为 A 级；财务7报销、人事任免等领域的风险点为 B 级；其他部门的风险点为 C 级。 4.2 重宣贯、筑防线， “防”于未形 三河发电公司既注重制度约束、行为管控，同时又注重文化
14、育人、教育塑人、管理砺人，做到两手抓，两手都要硬。从而把廉洁风险化解在萌芽、控制在未发、消灭在源头。 4.2.1 双管双控，构筑层级防线。近几年来，三河发电公司认真落实国有企业领导人员廉洁从业若干规定和党风廉政建设责任制责任追究实施细则等制度，修订了“三重一大”等 8 个相关制度，调整了廉政领导小组、惩治和预防腐败领导小组等组织机构，设立了工作作风督查岗，聘请了 7 名廉政监督员和 5 名职工工作作风监督员。加大对重点岗位及重点领域人员的监督，并组织党员干部观看廉洁教育片，强化“人防”教育。同时优化各种办公流程，实现电子化采购，财务报销等表单电子生成、走 OA 流程、重点岗位加装电子监控，实现
15、“技防” ，做到“人防”和“技防”的有机结合。 4.2.2 电邑清风，构筑文化防线。三河发电公司大力开展“电邑清风”廉洁文化建设，征集廉洁文化故事 206 篇、编印廉洁文化手册并发到每一名党员干部手中；每季度编辑电邑清风廉洁季刊；充分利用三河发电公司网站、E 刊、宣传栏等渠道进行宣传。通过廉洁文化建设，构筑廉洁风险机制的文化防线。 4.2.3 警示提醒，构筑思想防线。三河发电公司十分重视警示教育，每季度组织党员干部进行廉洁教育活动；开展党委书记、纪委书记讲述廉洁党课；每月发送廉洁警示语，并在重要的节假日期间加发廉洁短信，结合机组检修，把廉洁教育扩大到承包商领导人。时刻提醒党员干部廉8洁自律，构
16、筑起牢固的思想防线，使廉洁风险根植于脑、内化于心、外化于行。 4.3 抓当前、重长远， “控”于未然 在查找出风险，实现自我预防的基础上，通过日常监测、警示教育、定期监管，动态监督等手段，完善措施，强化执行，及时发现廉洁风险点，做到防控有效，管控有力。 4.3.1 三级联动，风险防控流程化。针对三河发电公司确定的廉洁风险点，建立前期预防、中期监控和后期处置“三级防线” ，对可能发生的腐败行为实施有效控制。三河发电公司从梳理出来的廉洁风险点入手，制定前期预防措施，明确重点岗位的具体监督任务，组织签署并履行廉政承诺书 ，结合三河发电公司经营目标，把党风廉政建设目标列入年终绩效考核当中，完善监督考核
17、机制。在实施中期监控过程中，通过信息监测、定期自查和垂直抽查等三种手段，对党员干部行为、制度机制落实、业务开展过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。加强对物资采购招投标的监督、对日常废旧物资等进行过程监督、对岗位升迁、先进评选等进行监督公示，接受员工的反馈意见，实行工作检查的动态管理，确保各项前期预防措施落实到位。后期处置主要是通过警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段，对存在风险表现的个人进行告诫。三河发电公司在上级党委的正确领导下，几年来没有发生违纪行为，根据日常监督工作的经验，逐步完善廉洁风险防控机制，避免廉洁风险演化为腐败行为。 4.3.2 动态管理，风险防控常态化。三河发电公司为
18、了把廉洁风险消灭于萌芽，针对查找出来的廉洁风险点，全面进行了梳理、归类、分析、处置和反馈。开通了三河发电公司党委、纪委9邮箱，公布了监督电话，拓宽了监督渠道，形成了网络监督格局，随时接受员工的检举；设置了工作作风督查岗、聘任了三河发电公司廉政监督员和职工工作作风监督员，每季度开展民主调查，填报监督简报 ；有效开展“效能监察”工作，规范业务流程，提高工作效率；对人、财、物重要领域人员建立廉洁档案，定期督察工作。根据实际情况和人员变化，实施定期监测，动态监管，不让风险因岗位和人员的变化而变化，使风险防范工作常态化。 4.3.3 规范运作，风险防控制度化。三河发电公司始终秉承用制度管权、按制度办事、
19、靠制度管人的良好机制。每年针对国家法律法规、上级公司规章制度、三河发电公司发展实际需要，从生产经营、科学发展、生态文明、节能减排、科技创新、党建标准等方面入手，有针对性地进行制度的修订和完善工作，逐年完善三河发电公司制度汇编工作。为了防止制度执行过程中的廉洁风险的产生，三河发电公司加大日常的监督力度，特别是对“三重一大”决策制度的专项监察、 “小金库”的专项治理等活动。 实行廉洁风险防控以来，三河发电公司通过查找廉洁风险点，制定防范措施、落实风险责任，较好地解决了一些滋生腐败现象的深层系问题，初步显现出廉洁效应，得到了三河发电公司广大员工的认可，杜绝了违纪现象的发生，三河发电公司几年来没有发生
20、违纪现象、没有受到处罚的违纪人员。做好廉洁风险防控机制建设就要使之制度化，做好两方面的结合：与构建惩治和预防腐败体系基本框架相结合，推进反腐倡廉制度创新和工作创新；与完善各关键部门监督体系相结合，提升各关10键部门预防腐败的能力。 5 结论 廉洁风险防控机制是在加强党风廉政建设的实践中总结摸索出来的新思路、新方法，通过对廉洁风险防控的相关概念分析、对国有企业廉洁风险存在的现状分析，找出廉洁风险点，廉洁教育及廉洁制度中需要完善的地方，日常监督过程中监督不到位的现状，提出了防范措施，制定了应急措施，完善管理制度，做到防控到位、监督到点，建设科学的风险防控机制理论。三河发电公司通过几年的反腐倡廉建设及惩防体系建设，加上科学的管理方法，把质量管理应用到“教育、制度、监督”并重的三级防控体系中，使三河发电公司监督管理水平进一步提高，广大党员干部的工作作风进一步好转，企业廉洁从业的意识进一步提高。 参考文献： 1柳?春.行业腐败犯罪的状况分析与防治M.中国方正出版社，2011. 2范道津，陈伟珂.风险管理理论与工具M.天津大学出版社，2010. 3赵建国.努力构建廉洁风险防控机制J.现代国企研究，2012（Z1）. 作者简介：尚俊峰（1975-） ，男，河北廊坊人，毕业于华北电力大学，研究方向：纪检监察或企业文化。
