1、1西耶斯恶性循环的破解摘要：费城制宪会议是决定美国历史命运的一个重大事件，然而对费城制宪会议的正当性的质疑使其从召开伊始就遭遇到反联邦主义者的反对。文章首先试图厘清费城制宪会议之正当性问题的实质，指出美国制宪会议所遭遇的难题其实是一切开端性的制宪会议所必然遭遇的西耶斯恶性循环问题，然后尝试根据阿伦特的一些文本论述，梳理其对费城制宪会议之正当性的一种解读，并尝试提出权威是权力之异化的新理解。关键词：制宪会议；正当性；权威；权力；自治经验 中图分类号：D034.3 文献标识码：A 文章编号：10093060（2013）02-0077-06 一、对费城制宪会议之正当性的质疑 1787 年 5 月，费
2、城制宪会议召开，当时北美 13 个州中除罗德岛外有12 个州派代表参加了会议。然而，这次决定美利坚合众国命运的历史事件注定要同争议与猜疑为伴。1787 年 9 月 17 日，弗吉尼亚州代表爱德蒙德?伦道夫、乔治?梅森和马萨诸塞州代表艾尔布里奇?格里拒绝在美利坚合众国宪法草案上签字，反对者的立论基础主要是就制宪会议代表的权威展开的：首先，费城会议的代表们原先得到的邦联议会的授权范围仅限于修改邦联条例 ，但费城会议完全抛弃了旧的条例，转而制定一部新宪法，属于越权行为；其次，9 个州通过表决即生效的新规则取代2了邦联条例规定的原先“每个州立法机关批准”通过方可生效的规则。后来的学者对费城制宪会议正当
3、性的质疑也无外乎这两点。有鉴于此，作为费城制宪会议发起人之一的伦道夫当时就坚持要求召开第二次制宪会议，这次会议的目标和授权都将更加明确，同时将更好地反映人民的观点。然而麦迪逊毫不妥协地反对他朋友的这个要求。 在联邦党人文集中，麦迪逊直陈这一权威阙如问题所带来的挑战：“在某一方面，可以承认制宪会议背离了自己的主要使命。他们不向各州的立法机关报告需要批准的计划，而是提出一项由人民批准而且只有九个州实施的计划。 ”但紧接着就指出这根本不值一驳。 制宪会议所提出的确实是“未得到授权的非正式建议” （informal and unauthorized propositions） 。然而在麦迪逊看来，目的
4、高于手段，如果宪法确实有助于纾解迫在眉睫的危机，体现人民的观点和幸福，人民的“认可将抹去所有先前的错误和缺陷” 。宪法的基础是人民自身表达的一致同意， “因此制宪会议设计并提出的宪法，除非经接受者正式批准，否则只不过是一纸空文。 ”而由于政府的权力直接根源于人民，批准宪法修订的应该是人民而非各州议会。因为人民是权力的唯一正当来源。二、麦迪逊之解答所面临的困境 然而，麦迪逊的这个回答是否真正反驳了反联邦主义者对费城制宪会议的质疑？这其中一个明显的困难就是，如果将人民的认可批准作为制宪会议正当性的根源，那么这将是非正义的、显失代际公平的。立国那一代人通过各州成立的专门机构代表自己同意并批准了宪法，
5、但是立3国一代人只能表达自己对宪法和制宪行动的认可，并无权代表子孙后代这么去做，那么是否子孙后代每一代人就必须一次次重新同意批准宪法呢？这样的情境哪怕想一想都觉得恐怖：倘若真的如此，宪法何谈具有权威性？共和国宪政秩序何谈其稳定性？更何况还存在着一种更糟糕的情形，如果后代人不认可呢？因此，以事后的同意批准来证成制宪会议的正当性其实只是在用一种简单的契约关系来化解正当性或日权威问题。还有一个同样棘手的困难，人民的批准事实上不可能反过来为制宪会议提供正当性或权威，换言之，事后的认可不是制宪行动正当性的来源。这在逻辑上是不成立的，就像士兵在未得到上级指示的情况下就擅自行动，虽然最终歼敌制胜，而上级部门
6、鉴于目的高于手段的原则在考虑到这一行动最后取得了意想不到的好结果时对当初士兵的贸然行事不予追究，但是这并不等于宣告当初的擅自行动得到了正当授权。同理，人民最后认可了宪法，这一结果并不代表制宪行动也变得正当了。制宪行动一旦不正当，那么即使事后认可也无法改变其不正当的事实或其原初不正当的性质。 也许，这种关系应当被颠转过来，制宪会议的正当性或日制宪代表们已经取得的权威是人民事后认可的真正理由？人民认可的，其实是宪法本身是一部好宪法，是具有正当性的制宪权行使的结果，人民的认可表现了对宪法之权威的一种承认和服从的姿态，同时也是对宪法律“合法性”的一次检验？ 费城制宪会议所遭受的质疑其实只是一切制宪会议
7、所必然遭遇的正4当性难题的一个例示。这一正当性难题就是西耶斯恶性循环（Sieyess vicious circle）：“那些聚集在一起构建一个新政府的人，本身是不合宪的（unconstitutional） ，也就是说，他们没有权威去做他们已着手要去达成的事。立法的恶性循环不是体现在日常立法中，而是体现在制定根本大法、大地法或日宪法上，这些大法从那时起，据说就是更高法律的化身，一切法律最终都从它们那里获得权威。 ”这里的恶性循环在于建制活动（toconstitute/constitution）本身需要宪法（constitution） ，需要权威；而那些着手制宪的人没有权威这么去做：因为权威源自宪
8、法，制宪活动或日制宪权本身先于宪法而存在，因此绝不会是合宪的，也就没有权威了。 这个循环表面看似无解，其实不然。宪法之权威是其作为高级法相对于其它所有实在法而言的；从逻辑上看，建基行动（act of foundation）或曰建制活动的权威必定不是、也不能源自宪法，因此在这个意义上西耶斯恶性循环其实只是一个表面的循环，如果我们解开权威与宪法之间的耦合关系，这一重恶性循环似乎就消失了，但随之而来的问题是，那些制宪者究竟有没有制宪权？制宪会议是否是正当的？如果答案（必须）是肯定的，那么就需要进一步追问，制宪权的正当性从何而来？制宪者的权威从何而来？如果制宪者的权威能够得到合理的解释，那么围绕建基行
9、动的这一层恶性循环就真正消失了，否则表面的循环就会演变成真正挥之不去的恶性循环。 三、费城制宪会议正当性的来源 正当性总是存在于过去之中，对费城制宪会议之正当性的解答也应5当从美国前殖民地和殖民地时代的自治经验与历史中去寻找。 美国立国之前的自治经验的一个关键特征在于，它们自始至终都贯穿着一种交互契约（mutualcontract）的精神。从离开普利茅斯起，那些英国清教徒先辈们就开始以承诺和守诺、讨论和商议以及审慎的思考来应对展现在他们面前的新生活的不确定性。他们自知将开创一番全新的事业，要在荒蛮的美洲建立一个新世界。这项事业的成功首先在于彼此间的信任，公开的相互承诺显然是实现这一信任的唯一途
10、径。 五月花号公约就诞生于这样一个背景之下。这个公约是拓殖者们在抵达美洲达科德角前签署的，成为了他们在殖民地“建立的政府的第一块基石” 。这个契约标志着这些新世界的殖民者已经决计通过共同立约和相互承诺的形式凭借大家共同的力量去建立新的政治秩序。 有鉴于此，阿伦特才断言：“权力不仅先于美国革命，在某种意义上也先于该大陆的殖民运动。 ”0 然而，若非后来的殖民者通过共同行动和进一步联合将自己在各个层面上建构成文明的政治体，若非他们在这个过程中隐约洞察到了“行动的语法” （grammar of action）与“权力的句法“（syntax of power） ，若非他们信任自己的自治能力并因此而深受
11、鼓舞，相信凭借彼此共同的力量可以造就一番伟业，发端于这最初的交互契约中的权力兴许早就夭折了。 新世界之所以能实现自治，诚然与它的一些得天独厚的条件有关。美国殖民地社会免于匮乏之苦的相对丰裕的经济状态使得殖民者们得以避免生存必然性的压迫，当然这并不是说新大陆上完全没有贫困，只不过这些贫困的事实从来不是压倒性的，不至于将整个社会拖人一种绝对6悲苦的境地。另一个不可忽视的条件是北美殖民者与之打交道的一直是个有限政府，英国虽然享有殖民地的统治权，但殖民地人民最基层的组织形式却一直是自我管理的。按照托克维尔对美国社会的考察，这种最基层的组织形式就是乡镇。乡镇是政治生活的起点，人们有权也热衷于聚集在市镇厅
12、就公共事务展开辩论和协商，通过平等参与政府的管理他们把握住了自己的命运，不仅实现了自由而且建构了自己的权力，也就是说乡镇“并没有由别处取得权力” 。这种完整而有序的乡镇组织在北美殖民地逐渐培养起了一股独立而自由的乡镇精神，反过来，乡镇精神又进一步“支持和鼓励”了乡镇制度。0 处于自治经验核心的正是这种自己管理自己的事务、关心并且热爱共同体的乡镇精神；自治经验在新世界就是投身公共事业追求公共幸福的真实体验。 四、权力的来源与制宪权的正当性 北美前殖民地和殖民地自治经验之所以成为理解后来的费城制宪会议之正当性的不二法门，就在于这些自治经验构成了一切权力的来源，而对制宪会议正当性的质疑具体体现为对参
13、与制宪会议的代表们所拥有和行使的制宪权力（pouvoir eonstituant）的正当性或日来源的追问。是故，倘若我们可以解释美利坚合众国的政治权力的源泉，对费城制宪会议之正当性的疑惑就可迎刃而解了。 为了更好地理解自治经验之于美国后来政治历史和权力的形成和发展的重要性，我们可以联系当时的法国大革命来比较，这些自治经验至少在以下几个方面使新世界与旧世界、美国革命与法国革命截然区分开来了。首先，法国革命前的人民只是“纯粹数量意义上的杂众” ，诚然，7在旧世界也存在一些建构起来的实体，但是它们只关注私人利益，而不具备公共关怀的向度。因此， “严格说来，在旧世界的任何一个角落，都不存在构建起来的实
14、体。 ”当革命最终爆发时，作为主权拥有者的法国人民立刻被抛入了自然状态，处于一切规范之外：先前的政治法律规范体系因为代表了他们将要推翻的旧秩序显然不能再约束他们或为他们即将展开的行动提供指导和正当性唯一正当的就是用同一个声音（asingle voice）发出的人民的意志，甚至他们自己所创造的那些规范也不能限制他们。因此，在法国革命中， “人民”这个概念始终意味着缺乏组织与建构的同质性的政治存在，革命真正是一个缺乏任何法律、规则、结构和限制的虚空的断裂和深渊。自然状态的假设不仅意味着与先前秩序的彻底割裂，而且意味着“与它之后的一切泾渭分明，仿佛隔着不可逾越的鸿沟” ，无怪乎以法国革命为典范论述新
15、政治秩序的创建的理论家无一例外都将人民区分为宪法之上和之前的人民以及宪法之下的人民。前者是同质性的、处于自然状态之中的、单一位格（singular persona）的民族；后者则是受宪法约束的、由一个个公民所构成的人民。反观新世界，我们可以发现，新世界的人民从离开旧世界、在海上漂泊还没有踏上北美大陆之前就已经着手将自己建构成文明的政治体，换言之，北美殖民地人民从一开始就是有组织的，他们将自己构建成各种政治和法律实体，并通过共同行动和进一步联合建构起了乡镇、县和州。这些自治的建构起来的实体（constitued bodies） ，其成员不仅受到他们相互之间所订立的诸多承诺、契约和协定的制约，并且
16、他们始终8保持着复数性和多样性的特征，而这种复数性和被适当组织起来的特征即使在革命的断裂时刻也没有遭到破坏。这从国父们对“人民”一词的使用上可见一斑。譬如在谈及宪法权威的基础时，麦迪逊毫不含糊地指出：“给予同意和批准的人民并不是作为组成整个民族（one entirenation）的个人，而是作为组成他们各自所属的不同的独立各州的个人。这是几个州根据各州的最高权威人民自己的权威给予的同意和批准。因此，制宪行动并非一项民族（national）行动，而是一项联邦行动。 ”因此，在美国革命中，建基行动之前和建基行动之后的人民是相同的政治存在被适当组织起来的人民，建基行动或日制宪行动只不过赋予了他们一种
17、新的、明确的身份：美利坚合众国的人民。出于同样的原因，美国革命从来不曾处于自然状态之中，革命始终是在规范与法的框架之内展开的。 如上所述，被抛人自然状态中的法国人民本质上只是一个大写的人，一个宏主体（macrosubject） ，由于丧失了最基本的人的复数性，这个主体是无法言语（speech）的，其唯一的声音就是建立在同一意志基础之上的喝彩（acclamation）或叫喊（shout） 。基于同样的原因，他们也无法构建权力，处于前政治的自然状态之中的人民注定只能具有自然强力和暴力而无权力。他们只有联成一体，变成一个人，成为一个位格意义上的受唯一意志支配和驱使的人民时，才有力量去扫除旧秩序，但这
18、种力量却无法去建制一个稳定的政治体。 相反，正如我们在前面一直强调的，美国殖民地人民在各个层面上通过相互承诺和共同协定将自己联合成共同体时，他们也就在建构和扩展自己的权力。权力和权力的9联合意味着新权力的产生。按照阿伦特的观念，权力是一种关系，这个空间含义（spatial connotation）表明权力本身就意味着建构世界的能力，建构、建制的维度内在于权力的定义中；权力又是一种潜能，这表明它总是存在增长的可能性。因此，在这个意义上，可以说权力就是制宪权（pouvoir constituant） ，制宪权按其字面意思就是“建制性的能力” ，而权力按照阿伦特的界定就是“去建制的力量” ，权力和制
19、宪权在这一层意思上是重合的。美国殖民地的权力结构不过是阿伦特权力观念的真实写照。因此，保证了权力的来源不受损害也就是保证了制宪权及其正当性。 然而，这样的理解其实还只是架起了权力的来源与制宪权正当性之间的第一层关系而已。当我们说制宪权是正当的，我们的意思是制宪权是有依据的，也就是制宪权的行使符合一定原则或法则，无论它们是理性的证据或者道德宗教规范或者其它什么规则。而正当性，按照阿伦特的理解，是一个回溯性的概念，因此，制宪权如果能够被证明是正当的，这种证据一定来自过去，在更早的历史中。 让我们把目光重新转向美国革命。前殖民地和殖民地经验表明，人民通过自治活动不仅建构了自己的权力，而且获得了一种与
20、权力、行动和自治体共生的“原则”和“精神” ，这些原则和精神在当时虽然并没有明确地被揭示出来，却已经是殖民地居民思想和行动方式甚至他们生活经验的一部分，激励了人民的进一步的行动，它们与行动、权力和共同体是互生的。这些原则就是阿伦特所讲的“行动的语法”和“权力的句法”或曰“相互承诺和共同协商的互联原则” 。因此，如果说美国革命中10的制宪权是正当的，其正当性一定来自之前的自治经验，更确切地说，制宪权本身符合于自治经验中所蕴含的那些隐而不显的原则和精神。 然而，正如阿伦特的用词“语法”和“句法”所显示的那样，行动的语法与行动、权力的句法与权力本身是分不开的：“语法规则并非预先构造出来的；它们与用法
21、（usage）不能截然分开；它们当然不是由一个个语法学家制定的。相反，虽然它们自我显现为内在于正在进行的活动中的某种东西，却规范着用法并使得某些生活形式成为可能，若没有它们，这些生活形式就是不可思议的。 ”换言之，行动与行动的语法、权力与权力的句法在最初的阶段是无法分开的，语法和句法只是到后来才被分离出来。出于同样的原因，在前殖民地和殖民地时代，权力与将权力正当化的权威也是不分的，因为如果说权力就是人民共同行动所形成的力量，那么权威就是人们共同行动时所依据的原则语法和句法。它们的分离始于革命，而最终是由宪法确立了权力与权威的分离。换言之，在革命之前，在制宪活动之前，权力和权威是浑然一体的，权力和权力的规则、行动和行动的原则尚未被分开，只有当革命来临时，当人们着手制宪时才出现了权力和权威分离。因此，从美国立国的这一段政治历史出发我们甚至可以断言：权威是权力的异化，或日权威是权力的境况（conditions） ，它产生于权力活动中，反过来又成为了权力的依据和限制权力的规则。 如此一来，我们就可以理解为什么阿伦特几乎将权力的来源问题等同于权力的正当性问题了；也可以理解，为什么阿伦特断言“联邦体系不仅仅是民族国家原则唯一的替代选择，它还是避免陷入制宪权和宪定
