1、1新中国专利法诞生后最早发明专利申请的认定研究摘 要对我国专利法诞生后最早提出专利申请的中国发明专利文献进行了研究，结果表明：我国专利法实施日（1985 年 4 月 1日）申请的专利是新中国专利法诞生后的“首日专利申请” ，而非“最早专利申请” 。最早的发明专利申请，当是申请人在专利法实施日之前，以邮寄专利申请文件的方式提出的，共计 6 件。按申请人国籍区分，包括国内申请 3 件，国外申请 3 件，其中国内最早的专利申请是在 1985 年 1 月 13 日，国外最早的专利申请是在 1985 年 1 月 10 日。这一认定研究对于我国现当代专利史、科技史研究具有重要的参考价值。 关键词中国发明专
2、利；专利申请认定；专利申请日；专利文献；专利法 中图分类号G306 文献标识码A 文章编号1671-8372（2013）04-0115-04 专利制度是随着商品经济发展与科技进步而产生、发展起来的。世界上最早将发明专利制度化的国家是威尼斯共和国，它于 1474 年制定了第一部具有近代特征的专利法1。1623 年英国颁布的垄断法2，被学界公认为世界上第一部具有现代意义的专利法。从专利制度的起源及其不断完善的发展历程可知，专利制度迄今虽然只有几百年历史，但所起到的社会作用不可忽视，可以说，当今世界的科技繁荣、经济发展、2社会进步在很大程度上得益于专利制度的建立与完善。我国现代意义的专利制度诞生于
3、20 世纪 80 年代，并在改革开放中不断地完善与发展3，尤其是近年来发明专利申请受理量连攀新高，依次实现了对欧、韩、日、美的超越。2011 年我国发明专利申请受理量达到了 52.6 万件，成为专利申请的世界第一大国4。回顾专利制度的发展历程，对之进行科学的深入性研究，对于我们完善专利制度、增强知识产权意识、提升自主创新能力，无疑有着重要的意义与价值。因而本文拟就新中国专利法诞生后最早发明专利申请日的来源及出处加以详细考证，并对最早发明专利申请的认定进行揭示性研究，以期对我国早期专利文献的研究提供一定的参考与启示。 一、专利申请日的法律认定 1984 年 3 月 12 日， 中华人民共和国专利
4、法在第六届全国人民代表大会常务委员会第四次会议上审议通过，自 1985 年 4 月 1 日起正式施行。我国专利法第 28 条与第 42 条均提到了“申请日” ，其中第 28条对“申请日”给予了明确的认定标准：“国务院专利行政部门收到专利申请文件之日为申请日。如果申请文件是邮寄的，以寄出的邮戳日为申请日。 ”依照本条规定，国务院专利行政部门收到的专利申请文件，指的是收到符合法律规定要求的文件，如果收到的法定申请文件不齐的，则不能确定为申请日。如果申请文件采取邮寄方式送达，应以信函寄出的邮戳日为申请日寄出的邮戳日是指申请人发出申请文件时当地邮政的邮戳之日。若寄出信封上邮戳日不清晰的，除申请人能够提
5、出证明以外，以专利局接收到文件之日为申请日。 3专利申请日的法律性确定，对于专利申请人而言具有重要意义，其因则在：申请日是判定一项发明创造新颖性的时间界限，更是判定发明和实用新型的创造性的时间界限，还是确定专利申请先后、优先权存在期限、发明专利申请公布时间和专利权的期限的应然依据5。 二、最早发明专利的文献检索 （一）专利检索 以上述法律性规定为原则，对我国最早的发明专利申请日进行认定，可以推断出，1985 年 4 月 1 日我国专利法实施日，当为最早的发明专利申请日。对此，笔者查阅了一些与专利法实施日相关的文献，并访问了我国专利文献检索最具权威性和影响力的国家知识产权局专利检索数据库，得到了
6、一些相关文献记载：1985 年 4 月 1 日早晨 8 时整，鞭炮齐鸣，中国专利局局长黄坤益郑重宣布：“现在开始受理专利申请” ，在场群众随即报以热烈的掌声。申请人秩序井然地进入接待室，在三个专利受理窗前排成了“长龙” ，他们递交了专利申请文件，办妥了相关手续，并获得了具有历史意义的“首日专利申请纪念卡” 。这一天，三种专利的国内外申请总量达到 3455 件，创造了专利日申请量的最高纪录6。从查阅专利检索数据库的检索结果得知，1985 年 4 月 1 日的发明专利申请量为 2217 件7。不难看出，若照此推理，无论从 1985 年4 月 1 日的三种专利申请总量 3455 件，还是发明专利申请
7、量 2217 件中，认定某一件为最早的发明专利申请，显然是难以操作的，所谓“最早”实是难解之谜。 依据我国专利法第 28 条“国务院专利行政部门收到专利申请文4件之日为申请日。如果申请文件是邮寄的，以寄出的邮戳日为申请日”的规定，作者尝试“超前日期检索” ，即检索 1985 年 4 月 1 日之前提出的发明专利申请，搜索的结果是 74 件，其中 1985 年 1 月申请 29 件，1985 年 2 月申请 18 件，1985 年 3 月申请 27 件（见表 1，国家知识产权局网站的检索数量） 。 说明：检索数量指按专利申请日时间检出的专利数量。实际数量指按专利申请日时间检出的专利与说明书中的专
8、利申请日时间完全相符的专利数量。 （二）结果核实 专利说明书是指含有扉页、权利要求书、说明书等组成部分的用以描述发明创造内容和限定专利保护范围的一种官方文件或其出版物。扉页是揭示每件专利的基本信息的文件部分，包括专利申请的时间、申请的号码、申请人或专利权人、发明人、发明创造名称、发明创造简要介绍及主图、发明所属技术领域分类号、公布或授权的时间、文献号、出版专利文件的国家机构等。其主要作用在于，一是清楚、完整地公开新的发明创造，二是请求或确定法律保护的范围8。可见，判断确认一项专利申请日时间的法律依据，主要应取决于专利说明书扉页中的专利申请日时间。 作者以申请公开专利说明书扉页的专利申请日时间为
9、依据，对从国家知识产权局专利检索数据库查得的 74 件专利逐件进行了比对核实，发现有 68 件按专利申请日时间检出的专利与申请公开专利说明书扉页中的专利申请日时间不符，仅有 6 件二者时间完全一致，其中51985 年 1 月有 3 件，1985 年 2 月有 3 件（见表 1，国家知识产权局网站的实际数量） 。 三、最早发明专利的最终认定 （一）专利验证 目前，可检索中国专利文献信息的网站较多，主要由国家知识产权局及其下属部门或专利数据研究公司主办。其中中国知识产权网的专利检索平台，以其创建时间较早、数据更新及时，而被多家专利检索网站链接共享，因此具有较高的权威性，故本文选用中国知识产权网专利
10、信息服务平台为数据验证源，并按相同的检索策略对来自国家知识产权局专利检索数据库的检索结果进行相应验证。 首先登录中国知识产权网专利信息服务平台 ，在检索界面中选择专利类型为“中国发明专利” ，在申请日栏内输入“1985.01 to 1985.03”，点击“检索” ，共查得 7 件专利9。然后按相同的核实方法，以申请公开专利说明书扉页的专利申请日时间为依据，对检索结果进行比对核实，发现除了 1 件申请号为 CN86100050 的专利与申请公开专利说明书扉页中的专利申请日时间不符外，其他 6 件完全相符（见表 1，中国知识产权网网站的数据） ，并且这 6 件专利申请的时间、申请的号码、专利权人、
11、发明人、发明创造名称与从国家知识产权局专利检索数据库检出的 6 件相符，专利完全一致（见表 2） 。 验证结果表明，中国知识产权网专利信息服务平台的检索结果与国家知识产权局专利检索数据库的实际命中检索结果是相同的。为进一步探究这两个网站检索结果的差异原因，笔者对中国知识产权网进行了调研，该网站是由国家知识产权局主管、知识产权出版社主办的6知识产权领域的专业网站，新版网站于 2010 年 4 月 26 日，即世界知识产权日之际，全新上线。因此笔者推论，中国知识产权网的新版网站更新上线时，对早期数据库出现的信息差错进行了一定的修正，提高了检索精度与检索效率。 （二）最终认定 综合分析上述的检索、核
12、实与验证可以得出如下结论：1985 年 4 月1 日，这一天的专利申请是新中国专利法诞生后实施日的“首日专利申请” ，而不是“最早专利申请” 。最早的专利申请，是在我国专利法实施日（1985 年 4 月 1 日）之前，由申请人以邮寄专利申请文件的方式，而获得的专利申请。 因此，基本上可以认定：表 2 中的 6 件发明专利申请，是新中国专利法诞生后最早的发明专利申请。按申请人国籍区分，国内申请3 件，国外申请 3 件。国内最早的发明专利申请是在 1985 年 1 月 13 日，由青岛化工学院申请的“祁连温石棉六、七级短棉性能和温法工业利用”（申请号 CN 85104542；申请日 1985.01
13、.13） ；国外最早的发明专利申请是在 1985 年 1 月 10 日，由拜尔公司（德国）申请的“6，7-双取代-1-环丙基-1，4 二氢-4-氧代-1，8-萘啶-3-羧酸的制备方法及其应用” （申请号 CN 86100126；申请日 1985.01.10） 。 四、结语 新中国专利法诞生后最早发明专利申请的认定至此已清晰，其事虽小，而其意义或大。 其一，补充细节，完整史实。关于我国专利制度的兴起与发展，不7少学者做过系统的研究10-11，但对于新中国专利法诞生后我国最早的发明专利申请认定这一标志性的历史细节，国内学者鲜有涉及，至今仍未有定论。作者的此次研究，是本着法律规定的原则和科学严谨的态
14、度，对我国最早发明专利申请的认定这一领域进行创新性研究，力求还原、完整我国的专利史实。昨天即历史，昨日的历史既包括社会大事，亦包括琐屑之事，对历史学家而言，历史细节的探明，自有其价值，它可让人人们更为清晰地理解往昔。今天我们对最早发明专利申请的认定，正是为流失的历史留痕，相信这点滴研究，对于我国的专利历史研究、科技史研究，能够提供一点真实的资料之助。 其二，回顾历史，继往开来。我国自 1985 年颁布了专利法 ，标志着我国从根本上改变了智力劳动成果公有化的制度，确定了科技成果及专利权的商品价值观念。而最早发明专利申请亦是一个历史性标杆，是我国专利权商品价值观念萌芽和发展的重要表现。对此进行的认
15、定研究，不但为了完整专利史实，更是希望这一细小的研究，可以为我国专利制度的发展，提供一定的基石，以利于我国今后专利制度的完善、知识产权意识的增强和自主创新能力的提升。 研究粗浅，谨作引玉之用，期待方家指正完善。 参考文献 1王玲，郑敏.国际商法M.北京：清华大学出版社，2004：161. 2杨利华.英国垄断法与现代专利法的关系探析J.知识产权，2010（4）：77-83. 3中央国家机关理论武装在线.中国专利制度在改革开放中诞生和8发展EB/OL.2012-10-11.http：/ 4国家知识产权局规划发展司.数字十年专利铸就辉煌EB/OL.专利统计简报，2012（19）：2012-12-11
16、.http：/ 5中顾法律网.关于专利申请日的释义EB/OL.2012-10-11. http：/ 6沈尧曾.中国专利法实施之回顾纪念中国专利法实施十周年J.知识产权，1995（2）：6-12. 7国家知识产权局.专利检索EB/OL.2012-08-21.http：/www. 8百度百科.专利说明书EB/OL.2012-10-11.http：/ 9中国知识产权网.专利信息服务平台EB/OL.2012-09-09. http：/ 10白硕，孙俊.我国专利法律制度的历史沿革J.法制与社会，2010（9）：41-42. 11刘北辰.专利制度的发展J.知识产权，1994（1）：16-16. 责任编辑 祁丽华
