1、浙江省民营中小企业科技创新的制约因素及对策研究摘要：文章首先对浙江省民营中小企业科技创新现状进行分析。然后分析浙江省民营中小企业科技创新的制约因素：原动力不足是“瓶颈”因素；融资难、资金短缺是关键性因素；创新意识薄弱、创新人才匮乏是决定性因素；政府政策、法律、市场环境等是重要因素。提出促进浙江省民营中小企业科技创新的建议：走创新型模仿的科技创新之路；走集约发展、 “抱团”发展之路；大力发展共性技术；注重对第二代家族企业管理者的创新精神和创新意识培育。 关键词：民营中小企业 科技创新 智猪博弈 创新型模仿 一、引言 科技创新是推动经济发展的动力之源，是国家富强的有效手段。要使中国进入创新型国家行
2、列，必须重视创新主体的作用。在工业企业中，中小企业已占总数的 99.7%，占全国工业产值的 60%，全国工业企业实现利税的 40%。中小企业作为重要的科技创新主体，如何调动其科技创新的积极性、为中小企业创造有利于科技创新的条件、解决制约其发展的瓶颈已成为当务之急。 二、浙江省民营中小企业科技创新现状 参照统计上大中小型企业划分办法 （暂行）及公司法中对于企业类型的划分，本文中的民营中小企业是指资产总额 5 亿元以下的“非国有国营”企业。浙江省是民营中小企业最发达的省份，拥有各类民营中小企业 60 多万家，约占全省企业总数的 99%。 从 2011 年上半年媒体频繁报道“浙江省中小企业倒闭潮”后
3、，浙江官方以书面报告形式作出回应。2011 年 6 月 16 日，浙江省中小企业局在其网站发布我省中小企业新情况新问题调研报告称，当前中小企业发展情况“总体是好的，也确实面临诸多问题” ，这些问题更多“表现为一种转型中的烦恼 ”。报告中指出，创新发展取得一定成效，自主创新能力仍然是企业发展的“软肋” ；融资环境改善取得一定成效，但在从紧的货币政策背景下，企业融资更难了；劳动用工更缺了，生产成本更高了。中小企业走出危机的唯一出路是彻底摒弃高能耗、低成本、低附加值的粗放型发展方式，实现自身发展方式的根本性转变，走创新发展、集约发展之路。这需要政府和企业共同努力。 2012 年浙江省先后发布中共浙江
4、省委浙江省人民政府关于支持浙商创业创新促进浙江发展的若干意见和浙江省人民政府办公厅关于促进小型微型企业再创新优势的若干意见 ，2013 年又发布了浙江省国家中小企业发展专项资金管理操作办法 ，这一系列的举措有利于促进浙江省中小民营企业特别是小型微型企业提升发展、创新发展、集约发展，但浙江省中小民营企业的发展仍然面临着许多问题。 三、浙江省民营中小企业科技创新的制约因素 （一）原动力不足是浙江省民营中小企业科技创新的“瓶颈”因素 1、智猪博弈中“搭便车”是小猪的严格优势策略 博弈论教材中有一个著名的“智猪博弈”模型，说的是猪圈里有两头猪，一头大猪，一头小猪，两头猪共同生活且具有一定智慧。猪圈的一
5、边有个踏板，每踩一下踏板，在远离踏板的猪圈另一边的投食口就会落下 10 个单位的食物，但踩踏板要付出 2 个单位成本。如果有一只猪去踩踏板，另一只猪就有机会抢先吃到另一边落下的食物。当小猪踩动踏板时，大猪会在小猪跑到食槽之前刚好吃光所有的食物；若是大猪踩踏板、小猪等在食槽边，则大猪可以吃到 6 个单位食物，小猪吃到 4 个单位食物；若是大猪、小猪一起踩踏板，则大猪由于吃得快可以吃到 8 个单位食物，而小猪因为吃得慢只能吃到 2 个单位食物。那么，这两只有智慧的猪各会采取什么策略？ 智猪博弈的博弈矩阵为表 1： 运用相对优势策略划线法，得到智猪博弈的纳什均衡（大猪踩踏板，小猪不踩踏板） 。博弈的
6、结果：小猪将选择“搭便车”策略，也就是舒舒服服地等在食槽边；而大猪则为了不至于都饿死，不知疲倦地奔忙于踏板和食槽之间。 智猪博弈中， “搭便车”是小猪的严格优势策略，而（大猪踩踏板，小猪不踩踏板）是一种稳定的均衡。因此，在中小企业和行业龙头企业是否进行科技创新的博弈中，行业龙头企业为了将整个行业的蛋糕做大应该主动承担科技创新的重担，而中小企业则采用“后发制人的小猪策略” ，紧跟本行业“大猪”所采取的行动，模拟“大猪”的竞争策略，推出类似的品牌实现企业的生存与发展。也就意味着，中小企业缺乏科技创新的原动力。 另一方面，在智猪博弈中，一旦小猪踩动踏板，大猪就会选择它的优势策略不踩踏板，小猪会因为本
7、身的弱势而陷入得不偿失（收益为-2）的悲惨境地。万燕创造了中国的 VCD 行业，但由于万燕本来就是一个规模与资本很小的“小猪” ，本身不具备做大猪的条件，本来应该选择“后发策略” ，却选择了只有“大猪”才会做的“先发策略” ，最终就只有悲惨出局，为新科、万利达、步步高等 VCD 业的“大猪”们做好了市场，自己却先倒下去了。 2、产业结构特点和地域特点使得浙江省民营中小企业不进行科技研发也能生存发展 浙江省民营经济以区域分工、专业化分工为基础，形成了具有很强的专业特色和活力的区域块状经济特色，并形成了一定规模的专业市场。民营中小企业以纺织、服装、食品、塑料橡胶、小机械、小五金等劳动密集型加工业为
8、主，企业的技术水平普遍较低，多属于贴牌加工，注重仿造、仿冒，高品质、高技术含量的产品较少。浙江滨海居中、地处长江三角洲的地理位置和众多的自然良港，构成了得天独厚的区位条件优势：有利于利用便利发达的海运促进交通运输和商品交换的发展；有利于引进人才、技术和先进的机器设备；有利于发展工业特别是滨海加工业；有利于吸引外资和开展海外贸易。因此，得天独厚的地域优势、订单式的贴牌加工，使得以乡镇企业为主的浙江省民营中小企业不进行科技研发也能生存发展。 （二）融资难、资金短缺是制约浙江省民营中小企业技术创新的关键性因素 资金是技术创新的重要条件，但目前中小企业严重缺乏技术创新的资金。就直接融资而言，中小企业到
9、主板市场融资不仅成本高，而且进入难度大。就间接融资而言，中国的间接融资体系是以四大国有独资商业银行为主体的，它们并不能较好地为中小企业提供融资服务。国有商业银行存在某种程度上的“贷款歧视” ，如对中小企业及民营企业的投资偏好较弱，严格的审批制度等也不利于推进创新；资本市场发育滞后，限制了创新资金来源；风险投资机制尚未建立健全而制约高技术产业发展；诸因素共同作用使创新资金来源渠道单一，导致中小企业资金缺乏。（三）创新意识薄弱、创新人才匮乏是制约浙江省民营中小企业技术创新的决定性因素 浙江省民营中小企业多以个人（家庭）和合伙经营为主，实行家族式的管理，这在创业阶段优势较明显。但企业规模扩张后，封闭
10、的组织结构、管理人员普遍文化程度偏低、所有权和经营权没有实现合理分离、创新意识薄弱、创新人才溃乏等，使得企业很难适应现代开放式的国际竞争要求。就社会大环境来看，教育投入不足及教育体制的落后，使创新型人才短缺；教育、科研、企业之间缺乏必要的信息联系，即产学研脱节：一方面人才培养不适应技术、经济发展的需要；另一方面，技术、经济发展所需人才又不足。因此，创新意识薄弱、创新人才匮乏是制约浙江省民营中小企业技术创新的决定性因素。 （四）政府政策、法律、市场环境等因素是制约浙江省民营中小企业技术创新的重要因素 政府扶持企业技术开发与创新的政策力度不够。中小企业技术创新的高投入、高风险，需要政府和企业自身的
11、重视，才能顺利地开展技术创新活动。专利法、反不正当竞争法等执行不严及其他法律制度的不健全，也不能为我国企业技术创新提供必要的法律保障而延迟技术创新的步伐。 四、促进浙江省民营中小企业科技创新的建议 （一）走创新型模仿的科技创新之路 “智猪博弈”揭示了“弱者搭强者便车”的现象，在这种稳定的均衡中，强者、弱者必须遵循一定原则。浙江省民营中小企业的发展采取的是“后发制人的小猪策略” ，通过跟随本行业“大猪”所采取的行动，模拟“大猪”的竞争策略，推出类似的品牌实现了企业的迅速崛起和快速增长。但单纯的模仿已经阻挡了民营中小企业成长的步伐，只有创新型的模仿和科技创新才能促进企业的进一步壮大。 假定科技创新
12、需要付出 4 单位的成本，创新模仿需要付出 1 单位的成本。行业“大猪”A 首先进行科技创新，可获得 11 单位的收益，民营中小企业 B 创新模仿，可获得 5 单位的收益；假如民营中小企业 B 首先进行科技创新，可得 8 单位的收益，行业“大猪”A 创新模仿，仍可得到6 单位的收益；假如双方都同时进行科技创新，则 A、B 分别可获得10、6 单位的收益；假如双方维持现状、都不首先进行科技创新，则分别可获得 4、2 单位的市场收益。 由表 2，此模型的纳什均衡是行业“大猪”A 首先进行科技创新，民营中小企业 B 创新模仿。即是说在博弈双方力量不对等的情况下，力量强的一方的正确策略是主动出击，力量
13、弱的一方的正确策略是等待，搭强者的便车。 在科技创新方面，浙江省民营中小企业可以借鉴台湾企业中的“老二哲学” ，悄悄跟着“老大”走，紧跟市场，待“老大”推出新产品、将行业的蛋糕做大以后，马上研究其不足，通过进一步的技术创新，开发并迅速推出其二代产品，在价格、性能、设计等方面都优于第一代，取得“青出于蓝而胜于蓝”的技术创新和市场竞争效果。同时民营中小企业也要谨守“小猪”的本分，不要妄图将“大猪”应得的那份也据为己有，避免万燕的悲剧。只要“大猪”认为“小猪”不会对自己形成威胁，它就会不断创造市场需求。如果“小猪”发展壮大到了构成威胁的程度，“大猪”就会迅速做出进攻性的反应。因此， “小猪”应该清楚
14、的知道他们在什么样的规模水平之下才是可以被容忍的，否则就会招致“大猪”强有力的回击。 （二）走集群发展、 “抱团”发展之路 对于规模相对较小的中小民营企业来说，集群、 “抱团”是生存发展的最佳方式。集群源于生态学，是指以共生关系生存于同一栖所中的不同动植物族群。产业集群是按照专业化分工、协作的原则组织发展起来的，其最大优势在于分工精细、技术精湛、劳动生产率高、消耗低、成本低，同时企业“抱团”扎堆，共担风险、共拓市场，具有很强的群体优势，因而竞争力强，效益好。产业集群的主体是中小企业，受规模、资金等因素影响，单个企业自主创新的能力较弱，但当它们进行有机的集聚时就会产生邻近效应和社会化效应，促进企
15、业之间在技术上的相互学习和创新。 （三）大力发展共性技术 充分利用浙江省民营经济区域块状发展的特点，积极探索依托大中型企业技术中心、高等学校、科研机构、中小企业服务机构等建设公共技术平台，组建产业集群创新联盟，加强共性技术研究开发。发展共性技术，能够有效的改善产业结构趋同带来的严重资源浪费，减轻单个民营中小企业科技创新所需要的资金、人才等方面的负担，整体提高民营中小企业科技创新水平，不断提升民营经济的技术层次。 （四）注重对第二代家族企业管理者的创新精神和创新意识培育 民营中小企业家族式的管理模式，以及浙江省生源的大学生“受教育不出江浙沪” 、 “工作不出江浙沪”的特点，使得 80、90 后的
16、大学毕业生逐渐成为浙江省民营中小企业第二代企业管理者。因此，我们应该加强对当代大学生创新精神和创新意识培育，将科技创新内化为他们自觉的意识和行为，重树第一代浙商的创业、创新精神。宁波大红鹰学院与深圳国泰安信息技术有限公司共同创办的国泰安创业学院，从 2013 年秋开始招生。在工商管理、创业管理专业的培养方案中，开设了创新思维训练与创造力开发 、 创业学 、 投资学 、 商业模式创新概论 、企业发展与公司治理 、 机会识别与项目选择 、 企业战略管理 、资本运营与 IPO 实务等一系列课程，着力于学生创新意识和创业能力的培养。这些学生毕业后将有相当一部分会进入浙江省民营中小企业，逐渐成为新的企业管理者。较之第一代管理者，他们具有更高的学识水平，能更快地掌握高新技术，加上着力培养的创新意识和创业能力，他们将为处于“转型中的烦恼”的浙江省民营中小企业带来生机和活力。 参考文献： 1高鹰忠.我省中小企业新情况新问题调研报告. http：/ 年 6 月 15 日 2杭言勇. 浙江中小企业“抱团”现象解析J.经济论坛，2009（11）：6062 3王素梅.中小企业技术创新存在的问题及对策J.中国科技信息，2006（3）：20 （周念，1979 年生，湖南省南县人，宁波大红鹰学院讲师、基础学院院长助理。研究方向：博弈论）
