1、1开放存取机构库综合评价模型研究摘 要通过分析机构库评价的主要影响因素和评价研究的难点后，结合机构库评价的实际情况，采用定性分析和定量分析相结合的层次分析法确定了评价指标体系的递阶层次结构；通过构造判断矩阵和计算组合权重，建立了机构库综合评价模型，并给出了依赖于指标层的目标评价公式；结合实际进行了评价验证。 关键词开放存取；机构库；综合评价；层次分析法 开放存取仓储作为开放存取运动的绿色之路，在 2005 年后得到了飞速发展，据 Open DOAR 统计，截止 2013 年 4 月全球已有超过 2 279 个开放存取库1，其中主要是机构库（Institutional Repository） 。
2、机构库作为开放存取仓储的主要形式，具有资源类型丰富、内容能够长期累积、有效传播和保存研究成果等特点。目前，国内外学者对机构库的相关领域已开展了较为广泛的研究，但多数研究涉及的是机构库的理论研究、机构库系统软件、图书馆应对策略和机构库建设经验等问题；对机构库的评价主要集中在机构库系统软件评价、资源管理评价、成员态度评价和对某一个具体的机构库进行评价等几个方面。对机构库的评价缺乏系统性的研究，尤其是缺乏相关的综合评价研究，相关的研究文献量和评价样本不足，并且评价指标的可获得性不高2。通过构建机构库综合评价模型，可以明确机构库建设中的关键因素，为机构库的资源建设、软件选择、满意度的提高、建设运行成本
3、的控制和保持其长期稳定的发2展等提供重要的参考依据。 1 机构库综合评价的主要影响因素 1.1 机构库资源机构库的资源体现了其核心价值，对机构库资源进行评价一般包括以下几个方面：机构库的资源规模大小；资源类型的多样性，是否既有传统的文本型资源，也有多媒体资源；内容新颖，能够反映相关领域内的最新发展；可获取下载全文和元数据等。 1.2 软件系统与网络对软件系统与网络的评价，主要考虑 2 个方面：一是系统软件的功能，如系统处理多媒体文件的能力；支持搜索引擎或全文搜索的能力；完善的用户认证和管理；良好的系统可扩展性；响应与打开速度和可靠性等。二是系统软件和网络技术，如元数据标准；系统间可靠的互操作性
4、；集成性和机构库主页功能等。 1.3 成员利用率与满意度从机构库建设发展的实践经验来看，机构库建设成功的关键因素不是技术，而是人文因素，其中最为重要的就是机构用户的满意度、提交者满意度、对用户的支持度和对提交者的支持度等3。 1.4 管理与政策机构库的管理与政策是影响到机构库能否长期稳定发展的重要因素，主要考虑资源质量的控制能力，能够确保资源质量；管理人员配备的配备情况；机构库相关政策，尤其是强制存储政策和激励政策的制定和执行情况；宣传与推广和版权管理等。 1.5 建设运行费用机构库的建设经费受等多种因素的影响，其中最为主要的是经费预算、系统软件费用、设备费用和管理费用等。 机构库评价研究的难
5、点和指标选取原则对机构库进行综合评价，存3在多方面的困难，首先，评价指标的构建缺乏有效理论依据，已有相关评价的指标基本上都是作者自行确定，而机构库的建设和运行涉及到资源、技术、人员、管理和经费等多方面的因素，选择理想的指标并不容易，在没有正确有效的理论指导下，所构建的评价指标体系的权威性和说服力会大大降低4。其次，评价指标权重不易确定，现有研究中大多采用德尔菲法来确定评价指标的权重，甚至有些评价指标体系的构建缺少权重的确定，使得评价指标体系缺乏实用性和可操作性。最后，评价指标值不易获得，定量指标相对容易获取，而部分定性指标，如机构用户的满意度、提交者满意度、对用户的支持度等多个指标，则难以量化
6、而无法获取评价指标值。评价指标的选择首先坚持科学性原则，每个指标都要有明确有效的含义，指标的设计与层次划分必须符合逻辑，各级指标的划分要采用统一标准；其次，遵循完整性原则，指标体系应能全面完整的反映机构库的本质特征和整体性能，各方面的指标要成为一个系统化的完整体系；最后，灵活性原则，在具体对某一方面进行评估时，既要全面分析其相关因素，又要选择具有代表性的指标，使其能够全面反应机构库对象的特性。 3 机构库综合评价模型指标体系的构建在分析机构库评价的主要影响因素和评价研究难点的基础之上，为了客观、准确地构建机构库综合评价模型，降低评价中定性因素的不确定性影响，结合机构库的实际情况，笔者采用定性分
7、析和定量分析相结合的层次分析法来构建机构库综合评价模型。经过系统分析和整理，构建了一套机构库综合评价模型指标体系，这套指标体系采用了多因素系统评价的思想，结合层次分析法4的理论，将复杂的评价体系构造成简单明确的层次结构：下一层评价指标是上一层评价指标的影响因素，这些评价指标在相对科学的构建评价指标体系、避免指标的疏漏且容易获得的同时，也具有较强的代表性，增强了指标体系的可操作性。将机构库综合评价模型指标体系划分成 3层，共选取 5 个一级评价指标和 31 个二级评价指标（如图 1 所示） 。具体内容如下：一是机构库资源，共包括 7 个指标：机构库资源的结构化组织、规模、资源类型的多样性、内容的
8、新颖性、全文可获取性、元数据和帮助与支持信息等5。二是软件系统与网络，共包括 8 个指标：系统的集成性、系统的互操作性、处理多媒体文件的能力、搜索功能、用户的认证与管理、机构库主页、响应与打开速度和系统的可扩展性等。三是成员利用率与满意度，共包括 5 个指标：利用率、用户满意度、提交者满意度、对用户的支持度和对提交者的支持度等。四是管理与政策，共包括 7 个指标：资源质量的控制、管理人员配备、关注度、强制存储政策、激励政策、宣传与推广和版权管理等。五是建设运行费用，共包括 4 个指标：经费预算、系统软件费用、设备费用和管理费用等。 4 机构库综合评价模型在明确了指标体系的总体设计思路后，根据层
9、次分析法的步骤：首先，通过分析问题，建立指标体系的递阶层次结构；其次，构造各层次的判断矩阵，分别计算其特征图 1 机构库综合评价模型体系结构图 向量 和最大特征根 max；然后，进行一致性检验，计算各个指标的单一层次权重；最后，计算各个评价指标的组合权重，建立完整的评价指标体系6。 4.1 建立指标体系的递阶层次结构将机构库综合评价模型包含的因5素分为 3 层：最高层（机构库综合评价模型） ；准则层（机构库资源、软件系统与网络、成员利用率与满意度、管理与政策和建设运行费用等） ；指标层（机构库综合评价模型指标） 。 2012 资料很少，很多文献的发表时间在 2009 年，内容更新不及时；系统的
10、互操作性差，处理多媒体文件的能力不足；资源利用率有待进一步提高；强制存储政策和激励政策的制定和执行情况差，不能保证其持续稳定的发展；版权管理方面有待进一步的提高。结合评价模型的实际应用，可以看出：机构库综合评价模型指标体系设计完善；规模、资源类型的多样性、内容的新颖性、系统的集成性、系统的互操作性、利用率、用户满意度、提交者满意度、资源质量的控制、经费预算和强制存储政策等指标占据了较高权重，这与机构库综合评价的主要影响要素分析结果相符，说明评价结果真实有效；层次分析法很好的集成了评价过程中各种定量与定性信息，以量化的形式给出了机构库综合评价的结果，此评价体系具备很强的实际可操作性。通过对机构库
11、综合评价，有助于进一步丰富国内图书馆的数字信息资源8。目前国内数字信息资源建设主要通过购买商业数据库和自建特色数据库为主，而对网络中大量免费的高质量学术信息资源重视不足，通过机构库综合评价模型的构建与应用，将为相关单位对数字信息资源和机构库资源的整合与发展提供参考和指导。 参考文献 1http：www.opendoar.org/EB/OL.2013-05-08. 2袁顺波.国内外机构库评价研究现状述评J.图书情报工作，62011，55（11）：5-8，16. 3马学良.机构库评价的关键问题研究J.图书情报工作，2011，55（11）：9-12. 4Kim H H，Kim Y H.An eval
12、uation model for the national consortium of institutional repositories of Korean universitiesJ.American Society for Information Science and Technology，2007，43（1）：1-19. 5Wikipedia.Capability maturity modelEB/OL.http：en.wikipedia.org/wiki/CapabilityMaturityModel，2013-05-05. 6侯振兴.基于层次分析法的中小企业网站优化评价研究J.现代情报，2012，32（9）：117-120. 7http： 8袁顺波.基于成熟度视角的机构库评价研究J.图书情报工作，2011，55（11）：13-16. （本文责任编辑：马 卓）
