1、欢迎使用 正保远程教育网 质量管理体系内部审核检查表 六个过程个性： 具有执行者 已经定义 已经被文件化 已经建立了联接 被监控 保持了记录 四个支持过程问题（关于风险）： 使用什么？（材料、设备） 由谁进行？（技能、培训） 通过什么关键标准？（测量、评估） 如何进行？（方法、技术） 对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现 的描述（审核记录） 分类 NR 需进一步调查 OFI 改进的 机会 NC 不 合 格 顾客导向 过程 COP 支持过程 或子过程 组织的 场所 期望或要求的 关键参数、测量 适用 条款 参考 条款 C1市场分析与顾客要求管理 S2 文件管理 总经办 公文性文件管理； 档案管
2、理。 4.2.3 Q/WFMY-QP-02 查文件发放记录 Q/WFMY-R-10-12: 总经办管理文件汇编 Q/WFMY-G-10 发放范围缺少营销部；制造部、财务部吴娟均收到文件，但未在“发放记录表”中签字。 查外来文件管理 所有外来文件经过评审，但未 建立外来文件接收记录。 S4 业务计划 总经办 中、长期经营计划 /规划 监控及部门工作计划 5.6.1.1 Q/WFMY-QP-04 查 2005 年公司经营计划、技术部、采购部年度工作计划，均形成有效的可控的文件文件； 各部门 2005 年工作计划中，审核人员为：“段军鹏、肖全”，经查实肖全为财务部人员，按照 Q/WFMY-QP-04
3、 “对各部门工作计划的审核由总经办审核” 规定，肖全不具有审核权利。 S29 数据分析 总经办 信息传递、反馈及时 信息 /数据的可靠、准确 5.5.3 Q/WFMY-QP-29 信息传递、反馈及时，信息内容准确 7.5.1.7 4.2.4 查 12*7、 10*8.5 产品销售合同，合同中对产品名称、订量、货款支付方式、质量检验标准、包装、违约和仲裁作了规定，没有对“服务问题”作出规定。查 茨份合同的“合同评审表”，合同表单没有编号，且没有对缺少此内容评审，结论是“可以签订”另查其它销售合同，均没有对“服务问题”作出规定 欢迎使用 正保远程教育网 8.4.1 无证据表明对 同行基准水平进行收
4、集并分析 欢迎使用 正保远程教育网 质量管理体系内部审核检查表 六个过程个性： 具有执行者 已经定义 已经被文件化 已经建立了联接 被监控 保持了记录 四个支持过程问题（关于风险）： 使用什么？（材料、设备） 由谁进行？（技能、培训） 通过什么关键标准？（测量、评估） 如何进行？（方法、技术） 对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现 的描述（审核记录） 分类 NR 需进一步调查 OFI 改进的 机会 NC 不 合 格 顾客导向 过程 COP 支持过程 或子过程 组织的 场所 期望或要求的 关键参数、测量 适用 条款 参考 条款 C2设计与开发 S4 业务计划 总经办 质量目标 5.6.1.1
5、Q/WFMY-QP-04 查 2005 年工作计划、各部门年度工作计划、公司月份工作计划，计划种只对营销目标、市场开发方向作出规定，未对产品质量目标、质量成本目标做出规定。 S5 人力资源 产品设计技能 6.2.2.1 Q/WFMY-QP-05 查培训记录，无证据表明对具有产品设计责任的人员进行培训，没有识 别适用的工具和技术。 C3产品实现 总经办 总经办围绕公司质量目标分解的部门的可测量的目标 5.4.1 没有建立本部门的质量目标 S27 管理评审 总经办 生产效率、有效性、 5.6 Q/WFMY-QP-27 查 1-6 月份工作总结，未对生产效率进行统计计算，并纳入到月度工作总结中 S5
6、 人力资源 总经办 人力资源配置 /意识 /培训 6.2.2 4.2.4 Q/WFMY-QP-05 查“员工入职要求” 岗位说明书，只对管理人员的岗位要求作出了规 定，未对生产人员的岗位作出规定。 根据各部门培训需求，编制了年度培训计划。 查 2005 年培训记录，文件号 Q/WFMY-R-05-15， 2005年 6 月， ISO/TS 16949 体系培训 只有签到表，没有培训材料、培训结果评价等资料 查公司员工有转岗情况，但无证据表明对转岗人员进行了培训。 对产品实 现过程中的特殊过程没有识别，无证据表明对特殊岗位人员进行培训，无资格证书。 欢迎使用 正保远程教育网 对管理岗位人员实行 KPI 考核员工激励办法，对计件人员无证据表明实行有效的激励办法。 C3产品实现 S5 人力资源 总经办 人力资源配置 /意识 /培训 6.2.2.3 未将“不符合质量要求给顾客带来的后果”告知对质量有影响的人员。 2005 年 7 月份“员工满意度调查表”，针对食堂伙食质量调查 26 人，其中很不满意 21 人，一般 4 人，不满意 1 人。对此调查结果没有采取纠正和改进措施 S6 生产环境管理 总经办 定置管理执行率 工作环境达标率 6.4 Q/WFMY-QP-06
