1、1基于行政强制法的档案行政强制措施与档案行政强制执行摘 要：档案行政强制包括档案行政强制措施与档案行政强制执行。行政强制措施由法律设定。区别档案行政强制措施与档案行政强制执行对档案行政执法具有重要的意义。 关键词：行政强制；档案行政强制；档案行政强制措施；档案行政强制执行 1 档案行政强制措施和档案行政强制执行的概念 档案行政强制措施与档案行政强制执行在档案学界目前还没有明确的定义，笔者根据行政强制法的规定及已有文献中有关档案行政强制概念的陈述，对档案行政强制措施和档案行政强制执行进行界定。 1.1 行政强制法有关行政强制、行政强制措施、行政强制执行的规定。2011 年 6 月行政强制法颁布，
2、并已自 2012 年 1 月 1 日起正式实施。该法第二条对行政强制、行政强制措施和行政强制执行作出了明确规定。其第一款规定：本法所称行政强制，包括行政强制措施和行政强制执行。其第二款规定：行政强制措施，是指行政机关在行政管理过程中，为制止违法行为、防止证据损毁、避免危害发生、控制危险扩大等情形，依法对公民的人身自由实施暂时性限制，或者对公民、法人或者其他组织的财物实施暂时性控制的行为。其第三款规定：行政强制执行，是指行政机关或者行政机关申请人民法院，对不履行行政决定的2公民、法人或者其他组织，依法强制履行义务的行为。 “行政强制法既将行政强制措施与行政强制执行合二为一 （合称为行政强制 ）
3、，又在同一法中将它们一分为二 （分别规定行政强制措施与行政强制执行 ） 。 ”之所以将它们“合一” ，是基于行政强制措施与行政强制执行有其行政行为上的共性；之所以将它们“分二” ，是基于行政强制措施与行政强制执行在法律设定和法律适用中的严格区别。1 1.2 已有文献中有关档案行政强制、档案行政强制措施和档案行政强制执行概念的陈述。 行政强制法颁布前，档案学界对档案行政强制的研究非常少，有关档案行政强制的定义只有两个。李建芳认为：“档案行政强制是档案行政主体为实现法律规定的状态或防止危害社会的行为而对义务人所采取的迫使其履行义务的具体档案行政行为。 ”2胡春华认为：“档案行政强制，是指档案行政主
4、体及由档案法律法规授权的其他组织为了实现档案行政管理目的，依法采取强制手段强制不履行法定义务的相对人履行义务或达到与履行义务相同状态的一种档案行政行为。 ”3两个概念共同点在于：档案行政强制是档案行政主体的行政行为，是强制性行政行为，是为使相对人履行义务的行政行为；不同点：一是李建芳认为，档案行政强制是为了“防止危害社会的行为”而采取的“具体档案行政行为” ，二是胡春华认为，实施档案行政强制的主体还应当包括“由档案法律法规授权的其他组织” 。与行政强制法第二条的规定相比较，上述概念明显存在界定不清，概念混淆与模糊等问题。 1.3 档案行政强制、档案行政强制措施和档案行政强制执行概念的界定。依据
5、行政强制法有关行政强制、行政强制措施和行政强制执3行的规定，根据档案行政管理工作及有关档案行政强制研究的已有成果，笔者认为，档案行政强制包括：档案行政强制措施和档案行政强制执行。档案行政强制措施是指档案行政管理机关在档案行政管理过程中，为制止档案违法行为、防止档案实体损毁、避免危害档案实体事件的发生、控制档案实体危险扩大等情形，依法对行政相对人的档案实体或财物实施暂时性控制的行为。档案行政强制执行是指档案行政管理机关或者档案行政管理机关申请人民法院，对于不履行档案行政决定的行政相对人依法强制其履行义务的行为。 2 档案行政强制措施和档案行政强制执行的设定 2.1 行政强制法中有关行政强制、行政
6、强制措施、行政强制执行设定的规定。有关行政强制措施和行政强制执行的设定， 行政强制法有着非常明确的规定。 行政强制法第十条对行政强制措施给予了规定：行政强制措施由法律设定。尚未制定法律，且属于国务院行政管理职权事项的，行政法规可以设定除本法第九条第一项、第四项和应当由法律规定的行政强制措施以外的其他行政强制措施。尚未制定法律、行政法规，且属于地方性事务的，地方性法规可以设定本法第九条第二项、第三项的行政强制措施。法律、法规以外的其他规范性文件不得设定行政强制措施。 行政强制法第十三条对行政强制执行给予了规定：行政强制执行由法律设定。法律没有规定行政机关强制执行的，作出行政决定的行政机关应当申请
7、人民法院强制执行。 简单地讲，就是行政强制措施必须由法律、行政法规和地方性法规设定，其他档案规范性文件不得设定；行政强制执行必须由法律设定。 42.2 已有文献中有关档案行政强制措施和档案行政强制执行设定的陈述。李建芳 1998 年时认为：“我国目前法律明文规定的档案行政强制体现在档案法第十六条，即集体所有的和个人所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案，档案所有者应当妥善保管。对于保管条件恶劣或者其他原因被认为可能导致档案严重损毁和不安全的，国家档案行政管理部门有权采取代为保管等确保档案完整和安全的措施；必要时，可以收购或者征购。 ”4 胡春华 2003 年认为：档案行政强制的几种
8、主要情形包括“1.档案法第十六条规定：集体征购。 这里就是强制保管和强制收购或征购。2.档案法第二十四条规定：企业事业组织或个人有第一款第四项、第五项并可以依照本法第十六条的规定征购所出卖或者赠送的档案。 其中第一款第四项指擅自出卖或者转让档案的 ，第一款第五项指倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送外国人的 。这里是强制征购。3.档案法第二十五条规定：携运禁止出境的档案或者复制件出境的，由海关予以没收，可以并处罚款。 这里是强制没收。4.档案行政处罚程序暂行规定第二十八条规定：对当事人在十五日内不缴纳罚款的，档案行政管理部门可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款。 在第二十九条又规定：当事人逾期不履
9、行档案行政处罚决定的，作出行政处罚决定的档案行政管理部门可以申请人民法院强制执行。 这里是滞纳金和申请人民法院强制执行，包括强制划拨、人身强制等” 。5 徐广虎 2012 年认为：档案行政管理部门的档案行政强制职权是有明确的法律规定的， “这就是档案法第十六条第一款，集体征购” 。6 5综上所述，关于档案行政强制的设定，已有文献中的表述意见相同的是档案法第十六条规定， “对集体征购”属于档案行政强制。李建芳、胡春华两位先生没有对这一条款所规定的内容属于档案行政强制措施，还是属于档案行政强制执行进行说明。徐广虎先生在文章中虽然使用了行政强制与行政强制措施两个概念，但同样没有就档案行政强制措施与档
10、案行政强制执行进行区别。 意见不统一的是档案法第二十四条、第二十五条的规定是否属于档案行政强制，且胡春华先生也没有就这两个条款规定的内容属于档案行政强制措施，还是属于档案行政强制执行进行说明。 存在疑问的是档案行政处罚程序暂行规定第二十八条。由于档案行政处罚程序暂行规定属于部门规章，没有设定行政强制的权限，这一条能否成为设定档案行政强制的依据值得推敲。 2.3 档案行政强制措施和档案行政强制执行设定的构想。依据行政强制法有关行政强制措施和行政强制执行设定的规定，根据档案行政管理工作自身的特点，可以对档案行政强制措施和档案行政强制执行的设定作如下推论。 档案行政强制措施必须由法律、行政法规和地方
11、性法规设定，其他档案规范性文件不得设定；且档案行政强制措施权必须由档案行政管理机关具备资格的档案行政执法人员来实施。档案行政强制执行必须由法律设定。法律没有规定由档案行政管理机关强制执行的，由档案行政管理机关申请人民法院强制执行。 法定档案行政强制措施。按照上述档案行政强制措施和档案行政强6制执行设定的推论，依据行政强制法 、 档案法 、 档案法实施办法等相关法律、法规的规定，个人认为目前法定的档案行政强制要有 1 项：按档案法第十六条规定，国家档案行政管理机关有权对集体所有的和个人所有的档案采取代为保管等确保档案完整和安全的措施。 法定档案行政强制执行。同样根据上述推论，依据行政强制法 、档
12、案法等相关法律规定，目前法定的档案行政强制执行有两项：第一项是按档案法第十六条规定，可以收购或者征购；第二项是档案法第二十四条第三款规定，对擅自出卖或者转让档案的；倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的，必要时，可以征购。 3 结语 区别档案行政强制措施与档案行政强制执行对档案行政执法具有重要的意义。首先，有助于立法机关在档案法和档案法实施办法修改时，正确地分别设定档案行政强制措施和档案行政强制执行。其次，有助于档案行政管理机关在实施档案行政强制中运用正确的强制手段，并防止误将档案行政强制措施作为档案行政强制执行申请人民法院强制执行。再次，有助于档案行政管理机关正确地分别遵循档案行政强制措施的程序和档案行政强制执行的程序。最后，有助于对以往档案行政强制措施和档案行政强制执行进行有效梳理和清理。 参考文献： 1胡建淼.“行政强制措施”与“行政强制执行”的分界J.中国法学，2012（2）：9097. 24李建芳.试论档案行政强制J.湖南档案，1998（5）：71920. 35胡春华.论档案行政强制J.机电兵船档案，2003（3）：2425+31. 6徐广虎.档案行政强制初探J.中国档案，2012（3）：3233. （作者单位：华北水利水电学院档案馆 来稿日期：2013-10-18）
