1、1论上海自由贸易区设立对中国市场化改革的影响【摘 要】上海自由贸易区是在经济全球化不断加深，国际竞争日趋激烈，我国市场化改革不断深入，以及人民币国际化趋势日益凸显的背景下设立的。自贸区在金融、航运、商贸、专业、文化和社会等服务领域享有较多自由，实现和国际规范接轨。自贸区的设立，将在推动我国政府职能转变、探索管理模式创新、提高国际竞争力，以及推进法制化建设等方面，对我国市场化方向改革产生深刻的全面影响。 【关键词】上海自由贸易区；自由规则；中国市场化改革；全球化 一、上海自由贸易区设立的时代背景 （一）全球贸易竞争愈演愈烈 在经济全球化不断深化过程中，世界各国为在竞争中获得更多短期和长期利益，相
2、继开展和强化区域贸易和多边贸易。目前美欧日三大经济体力图通过 TPP（跨太平洋伙伴关系协议） 、TTIP（跨大西洋贸易和投资协议）和 PSA（诸（多）边服务业协议）形成新一代高规格的全球贸易和服务规则，试图取代 WTO。对于新一轮的游戏规则，我国不能等闲视之，要采取相应对策与之抗衡。 （二）中国市场化改革向纵深发展 改革开放到今天，尽管可以说我国已经建立了现代市场经济的框架，但社会经济发展也遇到了相当大的阻力和瓶颈：经济发展方式急需改变，收入分配制度要求改革，陈旧落后的管理体制需要改变，固话的不合理2的既得利益和利益集团需要打破，等等。以上任务的实现，除需要我们继续深化改革，从改革中要红利外，
3、还需要引进积极的国际因素，采取现代市场经济成功的经验和做法，用开放“倒逼”改革。因此，设立上海自贸区是本届政府力图打造中国经济“升级版”的重要举措，是完成中国共产党“十六大” 、 “十七大”以及“十八大”提出的一系列战略目标的具体步骤。 （三）人民币国际化已提到议事日程 要想使人民币的海外总量增大，就必须满足与之相适应的资本的回流获利动机，构建巨大的资金回流闭环，而这又需要有巨大的、有深度和广度的金融市场（基础和衍生）来容纳和吞吐这些资金。 目前能够满足以上金融服务要求，提供人民币回流最大的目的地和集散地，只有上海这个局部地域，因为上海有全国最全的交易所、银行间市场和要素市场。 “过去我国内地
4、没有自贸区，资金进来的龙头要直接接到内地的资产市场，需要通过 QFII 管道或者借道贸易途径才能获取人民币资产。有了自贸区之后，就可以先建立一个庞大的金融资产缓冲区和蓄水池，完善人民币的全球循环路径，并且最终在风险可控的条件下打通资本账户，进行双向投资、相互渗透，实现金融资源的全球优化配置，提升人民币的国际地位。 ” 二、上海自由贸易区的“自由规则” 在金融服务领域，允许符合条件的外资金融机构设立外资银行，符合条件的民营资本与外资金融机构共同设立中外合资银行；允许试验区内符合条件的中资银行开办离岸业务；试点设立外资专业健康医疗保险3机构等。在航运服务领域，放宽中外合资、中外合作国际船舶运输企业
5、的外资股比限制，允许中资公司拥有或控股拥有的非五星旗船，先行先试外贸进出口集装箱在国内沿海港口和上海港之间的沿海捎带业务允许设立外商独资国际船舶管理企业等。在商贸服务领域，在保障网络信息安全的前提下，允许外资企业经营特定形式的部分增值电信业务；允许外资企业从事游戏游艺设备的生产和销售。在专业服务领域，探索密切中国律师事务所与外国（港澳台地区）律师事务所业务合作的方式和机制；允许设立外商投资资信调查公司；允许设立中外合资人才中介机构，外方合资者可以拥有不超过 70%的股权；允许港澳服务提供者设立独资人才中介机构等。在文化服务领域，允许设立外商独资的娱乐场所，在试验区内提供服务。在社会服务领域，允
6、许举办中外合作经营性教育培训机构。允许设立外商独资医疗机构。 三、上海自由贸易区设立对中国市场化改革的影响 （一）加快政府职能转变 转变政府职能，使其适应现代市场经济运行的要求，是我国社会主义市场经济建设中的题中应有之义。改革开放 30 多年以来，随着社会经济的发展和国家整体经济实力的增强，以及人民生活水平的提高，市场经济体制和运行框架得到建立和发展，市场化改革也在不断深化。这次国务院关于中国（上海）自由贸易试验区总体方案中明确提出了加快政府职能转变的具体意见，即“加快转变政府职能，改革创新政府管理方式，按照国际化、法治化的要求，积极探索建立与国际高标准投资和贸易规则体系相适应的行政管理体系，
7、推进政府管理由注重事先审批转为4注重事中、事后监管。建立一口受理、综合审批和高效运作的服务模式，完善信息网络平台，实现不同部门的协同管理机制。 ” （二）探索管理模式创新 方案中提出的探索建立“负面清单管理模式” ，是国际上通行的政府管理模式，这对我国来说是一种管理模式上的创新。我国奉行了数十年的计划经济体制，直到今天政府仍占有大量一流的资源，拥有大量不对称的信息，支配着全社会的财富，而面对这样庞大的经济总量和发展速度，目前的政府管理方式已经无法与相适应，特别是在各种各样的项目审批过程中，程序违规甚至违法，监管的 “越位” 、 “缺位”等现象时有发生，严重干扰了市场的正常运行秩序。 （三）全面
8、提高我国在经济全球化过程中的国际竞争能力 这次上海自贸区的设立，在涉及更大范围的生产贸易自由化方面，采取先行先试的政策，给予更大的自主权。例如在投资服务方面，对境外投资开办企业实行以备案制为主的管理方式，对境外投资一般项目实行备案制，提高境外投资便利化程度；在金融服务方面，提出在风险可控前提下，可在试验区内对人民币资本项目可兑换、金融市场利率市场化、人民币跨境使用等方面创造条件进行先行先试。另外，对符合条件的民营资本和外资金融机构全面开放，支持在试验区内设立外资银行和中外合资银行。允许金融市场在试验区内建立面向国际的交易平台等。如果以上政策措施运行得当，将使扩大自由贸易、放松外资进入管制、利率
9、汇率全面市场化等扩展到全国范围，必将推动中国在更大范围和程度上的改革开放，全面参与国际竞争，使中国成为完全意义上的市场经5济国家，最终提高国家的综合国力和实力。 （四）全面推进法制化建设 市场经济是法治经济。法律保护私人财产，保护公平交易，鼓励和保护创新。法律保护自由，有法律保护的自由才是真正的自由。上海自贸区正式挂牌运行了，然而，内地关于自贸区的法律法规尚不成熟，甚至目前大陆法律与自贸区开放措施多有互相矛盾之处。为解决与自贸区相关法律的调整问题，寻求自贸区内部分法律豁免，早在自贸区成立前，国务院就讨论通过并提请人大常委会审议关于授权国务院在中国（上海）自由贸易区等国务院决定的试验区域内暂停实
10、施有关法律规定的决定草案 。 根据草案，在试验区内，对负面清单之外的外商投资暂时停止实施外资企业法、中外合资经营企业法、中外合作经营企业法等 3 部法律的有关规定，暂时停止实施文物保护法的有关规定。为与国家对接，上海市对有关地方性法规的规定予以调整，并且根据自贸区总方案的要求，制定了中国（上海）自由贸易实验区管理办法 。除暂停三资法外，国家所有涉及银行类的法律法规都要调整，例如商业银行法，相关新政规章以及人民银行和银监会颁布的各项规定、政策。因为在自由贸易试验区内，允许外资银行可独立设立分支机构。这意味着外资银行的业务可多领域的进入自由贸易实验区，不像此前只能在中国大陆进行人民币存款业务，其他
11、业务都是禁止的。另外，国家鼓励中外资银行合资合作，也是鼓励国内商业银行走向境外，配合中国企业的境外投资。这势必需要调整相关法律。这说明，自贸区的设立运行是与相关的法律法规相伴6而行的，这也体现了市场经济的法律精神。目前，上海自贸区还处在改革阶段，需要通过市场化的自由贸易，形成一定的市场规范，这种市场规范具有示范性，将使中国市场化过程中更好地与国际接轨提供经验。进一步而言，国家通过在小型的试验区内，形成一个有效的立法制度与规范，并且能够调整更多对象时，自由贸易区也就变得更加开放了。上海自贸区所扮演的角色也不仅仅限于这 28.78 平方公里，而是代表了更能与国家接轨的贸易规范与监督体系，体现了中国与国际接轨的需要。 参考文献 1 邵宇.贸区对中国意味着什么EB/OL. http：/ 2 国务院印发中国（上海）自由贸易试验区总体方案EB/OL.中国政府网，2013 年 09 月 27 日. 作者简介：郭殿生（1961- ） ，男，吉林长春人，长春大学旅游学院经济管理分院，教授，主要从事国际贸易、宏观经济政策研究；盛彬彬、王春秋、赵会颖，长春大学旅游学院经济管理分院，讲师，主要从事国际贸易教学与研究。
