1、东北地区创业环境对创业导向与创业绩效的影响分析摘要：创业对一个国家和地区经济增长的持续推动作用得到了越来越多的证实。通过分析东北地区创业环境对创业导向和创业绩效的影响，有利于认识和把握我国东北地区创业环境的特殊性，进而寻求以创业理论解决东北地区发展难题的出路，推动我国东北老工业基地转型升级发展策略的研究和探索，进一步丰富和发展我国经济转型相关问题的理论研究，也有助于更好地把握我国经济社会转型这一关系国家发展的宏观议题。 关键词：东北地区；创业环境；创业导向；创业绩效 中图分类号：F127 文献标识码：A 文童编号：1007-7685（2013）03-0105-05 创业本质上是一个开放的动态发
2、展过程，创业的过程就是创业者在环境的影响下做出反应、不断改善和适应环境的发展过程，并且这种对外部环境的改善和适应过程往往会带来我们所谓的“创新” 。所以在创业研究中，外部的创业环境是影响创业的一个非常重要的因素。在创业的整个过程中，外部环境都在产生着影响。而不同的创业主体与外部环境的结合也带来了不同类型的创业活动，进而具有不同的创业结果。作为我国传统的老工业基地，东北地区自新中国成立以来就一直是我国重要的经济和工业中心之一，并且在相当长的一段时期内，东北地区经济的发展对全国经济总体发展具有非常重要的影响作用。但是随着我国由计划经济体制向市场经济体制的转轨，国内市场对外开放程度不断加大，东北地区
3、的发展受到了极大的影响。伴随着上个世纪国家总体经济发展政策的调整及国企改制，东北地区经济发展受到严重冲击，引发了一系列的经济社会问题，同时受到影响的还有同样处于当时政策重心之外的中部与西部地区。针对之后经济社会整体发展不均衡的状况，国家出台了一系列政策措施，包括东北老工业基地的振兴、西部大开发、中部崛起等旨在缩小地区间经济社会发展差距的宏观政策方针。很多学者提出，要减小地区间发展差距，首要解决的就是地区经济发展上的差距。这就需要对东北地区的创业环境进行分析，探讨东北地区创业环境对创业活动的影响效果。 一、文献综述 （一）创业环境研究 创业并不是一个封闭的系统，创业活动从发生前、到发生、再到结束
4、，都与其所处的环境密切相关。具体表现为创业初期时发掘创业机会、寻求创业资源等；创业中期时则是创业活动的持续和对机会与资源的整合；创业末期的最终结果或是创业成功并创建新的企业，或是创业失败导致活动终结。因此可以说，创业的外部环境由始至终都在影响和制约着创业活动的发展及效果。创业环境涵盖了政治、经济、文化、社会、人口等多方面因素。盖特纳（Gartner）提出创业主体能获取的资源、当地大学与科研机构数量、政府、民众的创业态度、技术、供应商、交通人口等因素都属于创业的外部环境因素。马克雷（Markley）提出社会文化氛围、基础设施状况、政府对待创业的态度与支持政策等内容都属于创业面临的外部环境条件。蒂
5、蒙斯（Timmons）在其创业研究模型中将各种商业机会、外生性与模糊性因素、资源、环境的不确定性以及资本市场环境等内容作为创业环境进行分析。萨尔曼（Sahlman，1999）从宏观角度提出宏观经济形势、资本市场利率、创业政策及行业壁垒状况等创业主体或组织无法掌控的因素是创业需要面临的外部环境因素。米内提（Minnit-ti，1999）提出客观因素和创业的基础条件是影响创业的外部环境因素，其中客观因素包括经济、制度环境，基础条件则主要体现为创业获利状况。通过对创业环境内涵的研究和分析，一些研究者对创业的维度进行划分，以便在研究中更加准确地分析外部变量对创业过程影响的具体内容与方式。其中比较有代表
6、性的是兰普金和戴斯（Lumpkin&Dess）提出的将动态性和敌对性作为创业环境的两个维度。他们认为，动态性与创业环境的变化程度相关，反映了环境的不确定性，新创企业所在环境变化的不确定性及其对创业主体决策的影响能够反映创业环境的动态程度，并且这种动态性中所包含的不确定性会影响创业者的预见能力和对创业组织的操控能力。敌对性则与竞争相关，而这种竞争本质上与资源相关，所以也可以说敌对性描述了环境资源的稀缺性及对资源竞争的激烈程度。 （二）创业导向研究 对创业导向的研究兴起于 20 世纪 70 年代末期，已成为创业实证研究中有关企业战略选择研究的一个重要内容。创业导向是企业的一种战略选择倾向或战略姿态
7、，本质上源于对创业组织战略决策的研究。战略决策包括计划、分析、组织的文化以及战略管理等多个方面的内容，组织通过这一系列的行为制定战略使命并实现战略目标；另外，包括公司愿景、共享价值观等内容也都属于组织战略决策的范畴。同战略决策的影响效果类似，创业导向的差异也会对创业组织运作方式和发展方向产生不同的影响效果，从而不同的创业导向会使创业企业在经营领域、研发投入、竞争态度等方面表现出不同的特征。李（Lee）认为，创业导向属于一种企业文化，这种企业文化能够保证企业具有持续的竞争优势，而由于文化这种特质是难以在市场上购买到的，因此企业就需要重视和大力培养这种特质，以保证较高水平的创业导向，维持企业的竞争
8、优势。熊彼特所提出的创新其实也是一种创业精神，如果用来描述创业组织，那么这种创业精神就是现在研究者所研究的创业导向。南曼（Naman）等提出创业导向属于企业的一种能力范畴，包括创新能力、变革能力以及在市场发生变化时迅速作出反应的能力，这些能力共同决定着企业的创业效果。还有学者从战略角度分析创业导向。在创业导向分析模型中，创业导向被描述为企业的一种战略倾向，企业要在分析环境、机会和内外部资源的基础上对战略导向进行选择，合理规划与设计公司的创业导向，以便能比竞争对手更快地抓住创业机会。对创业导向维度的分析同创业环境一样有助于更加深入地推动创业活动过程的研究。创业导向在内涵上同企业的创业战略密切相关
9、，创业导向差异会影响企业的战略决策。而通过对创业导向维度的确定，可以在一定程度上解释创业主体为何会采取某种创业战略。目前，比较有代表性的是米勒（Miller）提出的创新性、风险承担性和先动性三个维度。米勒认为，一个创业型企业应当表现得更加积极，如主动开发新产品和探索新市场、愿意承担风险以及为了巩固地位和打击竞争对手而采取一系列主动行动。 （三）创业绩效研究 目前，对创业绩效的研究比较普遍，因为无论是对创业环境还是创业导向的研究，在分析这些因素对创业活动的影响方面，最终都要反映在创业的效果上，所以如何提升和促进创业绩效便成为非常重要的研究内容之一。在分析创业问题时，要对创业过程中各要素间的关系进
10、行分析和阐述，解释这些要素对创业的影响，首先就要明确创业绩效的内涵。目前，对于创业绩效的分析大多借用战略管理与组织管理理论中的绩效理论观点，包括四种类别：（1）目标基础理论，通过衡量组织所实现的自身目标的程度来衡量绩效；（2）过程理论，如通过衡量代表性员工的行为来测量组织绩效；（3）系统资源理论，作为对目标基础理论的补充，重视组织与外部环境的联系，以组织获取稀缺资源能力的强弱来测量组织绩效，强调从多个方面对组织绩效进行衡量；（4）利益相关者理论，提出要将不同利益相关者的满意度纳入组织绩效的测量范围。在现实研究中，根据研究的需要，研究者采取不同类别的组织绩效理论来对创业企业进行分析。在对创业绩效
11、进行分析时，另一个非常关键的内容是要确定创业绩效的核心要素，也就是明确创业绩效的关键维度，以便在研究中找出具体的研究范围和研究对象。目前，研究者对创业绩效维度的划分各不相同，但总体来说包括三类：财务指标与非财务指标、单一指标与多维度指标、主观指标与客观指标。 二、东北地区创业环境对创业导向的影响 通常而言，较为稳定的外部环境常常伴随着较弱的创业导向，这是因为外部环境较稳定意味着行业内的竞争不激烈，企业对新产品、新技术及新市场的需求不强，进而整体的创新性需求不高，企业的创业导向较弱。如，垄断性行业内，由于较高的进入壁垒，企业往往面临较少的竞争或是没有竞争对手，稳定的市场需求降低了企业研发和创新的
12、动力，企业缺乏创业动机，进而整体创业导向较弱。埃里克斯安卓瓦（Alexandrova）通过对转型经济体进行分析后提出，在经济体制转型过程中，创业导向对企业的发展具有非常重要的影响，特别是创业导向创新性和风险承担性对企业影响较为明显，但同时还要看到，环境的敌对性和动态性会对创业导向这两个维度产生比较显著的影响。在比较激烈的竞争环境中，可识别和发现的机会较少，企业的竞争压力较大，所以要获取竞争优势就需要企业承担更多风险，主动采取积极行动来寻求创新也是企业为了自身发展不得不做出的选择。因此，在敌对性较强的环境中，企业常常具有较为积极的创业导向。从产业生命周期理论出发，也可以发现创业环境对创业导向的影
13、响。在产业生命周期的衰退阶段，企业为适应产业发展大环境的萎缩状况，往往采取收缩的发展战略，创业导向性较弱，企业倒闭的情况较为普遍。当处于产业生命周期的上升阶段时，宽松的外部环境中蕴含着各种机会和资源，市场发展空间广阔，企业此时多会采取扩张性发展战略，表现出积极的创业导向。 改革开放以来，我国东北地区的发展一直处于整体发展滞后、产业环境不理想、大量企业发展缓慢、经营状况不佳的状态。在这样的发展环境下，鲜有企业通过创新或转变发展方向以改善现状、提升绩效水平。这一发展现状反映了一个较为普遍的问题：一批老工业基地企业已经习惯于依靠国家的政策和资金扶持来推动企业自身的发展，习惯于遵循各级地方政府出台的“
14、照顾政策”来制定企业未来的发展战略。因此，伴随着东北地区较为落后的整体产业环境、依靠政策扶持而发展起来的企业，缺乏对市场准确认识和把握的能力，更缺乏企业发展的创新性和主动性。而随着改革开放程度的不断加大，习惯于计划经济发展模式的企业难以适应市场的快速变化，纷纷陷入困境。只有及时改变发展思路，以市场和客户需求为宗旨的企业才真正得以存续和发展。此外，政府主导作用过强的环境中，由于新企业很难获得进入许可，从而降低了已有企业的创新性，其创业导向性也就较弱。东北地区的发展兴起于计划经济时期，经历了从政府管制、计划生产到现在不得不依靠市场规律、满足市场和客户需求以谋求发展的曲折发展之路。东北地区整体创业环
15、境转变，客观上要求东北地区的企业也要适时调整自身的创业导向。 三、东北地区创业环境对创业绩效的影响 外部创业环境会对新创企业的绩效产生直接影响。格林雷（Greenley）研究证实市场波动、市场占有率提升、技术变革等一系列环境因素会对企业新产品研发等非财务绩效指标和资产回报率、销售额等财务绩效指标产生影响。通常来说，创业环境的动态性有利于新企业的发展，这是因为与不稳定的环境相伴随的是大量的机会、较低的市场进入门槛。而且环境的不稳定还会对现有企业产生不利影响，如，导致企业资源获取困难加大，技术和规模等优势的重要性下降，行业内企业间的差距缩小。而这些都有利于创业活动的开展，有利于新企业的进入和发展。
16、很多研究也都证实，新创企业或行业内原有的较落后的企业在不稳定的环境中能够更容易和更快地扩大其市场份额，并取得较好的回报。作为我国传统的老工业基地，东北地区的企业发展具有其独特的地域特征，如重工业比重过大、以大中型企业为主、行业进入门槛较高等。这些行业特征使得新企业很难进入，极大地抑制了创业活动的开展。因此，只有出现较大的环境波动、政策调整、产业格局变化时，才会降低行业的进入壁垒，使得创业机会增多、创业预期向好，从而吸引新企业的进入和创业活动的兴起。随着国家振兴东北老工业基地相关政策措施的出台和落实，东北地区的行业进入壁垒将会逐步降低和破除，各种机会与资源不断出现，创业活动空间得以扩大，现有企业
17、也会采取更积极的创业导向来寻求新的发展机遇，创业的预期收益会进一步提升。 在敌对性较强的环境中，企业间的关系比较紧张，竞争比较激烈，为了保证自身的正常发展，企业需要消耗一部分资源来应对竞争对手的竞争行为，无形中造成资源的浪费和低效利用，使创业效率下降、失败率升高，进而降低了企业的盈利能力，影响创业活动的最终效果。相反，敌对性不强的环境则有利于企业的稳定发展，不必担心竞争对手的无序竞争，创业主体可以更加专注于创业活动的发展，成功几率更高，更容易获得较佳的创业效果和收益。从组织内部来说，敌对性较强的环境中，除了应对外部的竞争压力，企业还需要不断在自身内部，通过采取行动和变革来谋求发展，不断探索或修
18、正企业的发展战略，以保障未来的正常发展。这些行为虽然从长期来看是有利于企业发展的，但是短期内势必会影响企业正常的生产运作，降低其创业活动的绩效水平。作为计划经济的产物，东北老工业基地在其产业布局上不是依靠市场需求，而是更多地根据政策来安排的，从而导致行业间的竞争相对较弱，通常行业内以有限的几个大型企业为主，生产分工较为明确，敌对性较弱，企业生产发展比较有序。但随着改革开放后市场经济改革的不断深入，原有的稳定格局被打破，部分国有企业的发展空间出现重叠，从而导致这些不再有国家政策和资金支持的国有企业之间也出现了竞争。而这会进一步加重原本就举步维艰的国有企业的发展负担。可见，东北老工业基地的特殊性所
19、导致的创业环境敌对性进一步加大了企业的发展负担，行业间竞争加剧不利于创业活动的开展，从而降低了创业活动的绩效水平。 四、东北地区创业环境对创业导向与创业绩效关系的影响 创业环境不仅会对创业导向或创业绩效产生直接影响，而且还会影响创业导向与创业绩这两个变量之间的关系。但是，对于创业环境对创业导向与创业绩效之间的关系影响效果，学者们得出的结论并不一致，既有学者认为是正相关关系，也有学者认为是负相关关系，或是得出结论证实二者并非线性相关关系。导致这种结果的重要原因之一就是外部环境因素的状态。当外部环境的动态性较强时，创业活动更容易开展和实施，而较强的创业导向往往会带来较高的创业活动收益。在动态性较强
20、的环境中，企业组织为了获得竞争优势，往往先于竞争对手采取旨在获取资源或把握机会的各种行动，且更容易获得成功。因为在动态性较高的环境中，各种机会和资源较多，企业把握机会而获得的收益要远高于创业活动的成本与风险，此时企业创业导向越强，创业的收益也就越丰厚。所以创业导向型企业在不稳定的环境中实施旨在扩大市场份额的战略时，往往能达到较为理想的绩效水平。与创业环境动态性影响作用不同，创业环境的敌对性对创业导向与创业绩效关系的影响正好相反。在敌对性较强的创业环境中，随着行业内竞争的加剧，企业发展压力日益增大，企业不得不消耗一部分现有资源来应付竞争对手，创新、研发等创业型企业行为由于风险较大而受到抑制，企业
21、发展整体较为保守。因此，在敌对性较强的创业环境中，较强的创业导向由于风险过高反而会带来不太理想的创业绩效水平，创业活动的预期回报较差。不过，也有学者认为，创业环境对创业导向与创业绩效关系的影响效果并不是固定不变的。创业环境不稳定程度很低时，创业导向能够正向促进创业绩效水平的提高，但当创业环境不稳定程度很高时，哪怕积极的创业导向也会带来较差的绩效水平。 由于计划经济体制所导致的我国东北老工业基地创业环境具有明显的特殊性，所以分析我国东北地区创业环境对创业导向与创业绩效关系的影响就不能简单借用现有的研究结论，而是要抓住目前老工业基地正处于转轨发展时期、发展的重要目标是要改变过去重工业比重过高的现状。在这一背景下，东北地区创业环境的不稳定状态是有利于中小企业发展和创业活动开展的，转变老工业基地经济发展模式对创业活动及创业的预期收益具有积极的推动作用。而创业环境的敌对性可以通过鼓励现有企业间的竞争，改变一直以来依赖政策扶持来谋求企业发展的惰性，利用现有老工业基地振兴的大政方针，通过竞争增强企业发展的积极性，激励企业不断投入创新和研发，不断增强企业活力，以取得较好的绩效水平。因此，我国东北老工业基地由于其特殊的创业环境特征，以及目
