1、浅析工程建设的施工索赔摘要：着重介绍工程项目施工索赔需要掌握合同及相关资料，索赔要点，方式方法，法律法规体系。 关键词：工程建设 索赔因素 中图分类号：TU198 文献标识码：A 施工企业的生存和发展，靠的是效益。企业承揽任务中标项目后，除了通过合同管理、成本控制来维护经济效益外，更重要的环节就是通过施工索赔来提高效益。 工程建设通过施工索赔通常是指承包商在合同实施过程中，根据法律法规、合同规定及惯例，对于非自身的过错而造成的损失，向业主方提出给予补偿或赔偿的权利要求。施工索赔是一项知识及技术涉及面广，复杂细致的工作，是施工企业保护自己并获取利益的手段。成功的索赔，可以创造出高利润。在施工管理
2、中能否及时、全面的发现潜在的索赔机会是索赔工作前提条件，作为索赔工作人员必须具有丰富的施工管理经验，熟悉施工中的各个环节，通晓各种建筑合约和法规，才能全方位地捕捉潜在的索赔全过程。 本文以钢结构工程项目为例，就如何做好施工索赔谈一肤浅看法。 1.掌握合同及相关资料 善于收集、整理与施工索赔有关的依据和资料并确保资料及时、准确、完整， 全面理解并掌握合同文件。比如承发包双方签订的施工合同、招投标文件及其附件、施工组织设计、施工图纸、标准规范及相关技术文件等。 1.1 掌握工程承包范围、具体工作内容、与其他施工单位之间的界面划分等。例如在钢结构中，预埋件的制作、安装工作，是钢结构施工单位还是土建单
3、位范围内。 1.2 掌握招投标图纸及适用的技术标准、规范等。就钢结构而言，要求钢结构从深化设计、采购材料、加工制做、现场安装等各阶段的技术要求和验收标准。 1.3 掌握施工工期要求，开工所需条件、完成合同承包范围所需条件及验收移交条件。施工单位除了做好费用的索赔工作之外，还应重视工期的索赔工作。 1.4 掌握投标方案，包括技术路线、选用设备、施工措施及劳动力组织等。在钢结构工程中尤其要掌握吊装选用的设备和采用的措施，因为这两部分费用在吊装成本中占了非常大的份额。 1.5 掌握工程量计价模式，目前较常见的是固定价，固定价又分为固定单价和固定总价。 1.6 掌握工程量计算规则，目前较常见的是 08
4、 清单计量规则，这两者之间有着较大的区别；另外根据招标文件和合同条款中约定，以哪一版图纸为依据，其计量的结果有着明显的不同。在钢结构工程中，按设计施工图还是深化设计图纸计量，这两版图纸的区别在于连接板、定位版等工程量，有些工程中这部分的差额会达到总工程量的 10%甚至更多。 1.7 掌握合同双方各自的工作职责及违约责任。 2.掌握索赔要点 2.1 索赔成立的三个基本条件 2.1.1 承包商已造成损失； 2.1.2 非承包商承担的合同风险； 2.1.3 在规定的时间内提出索赔申请。 3.工程索赔分类 3.1 变更 在工程建设履约过程中，存在一些施工变更，既有工程变更指令形式产生的工程变更，也有包
5、括由建设方违约和不可抗力因素被动形成的工程变更。在钢结构工程中较常见的有设计变更、施工方案变更、计划变更和新增工程。 3.1.1 设计变更：是指建设工程合同履约过程中，由工程不同参与方提出，最终设计单位以设计变更或设计补充文件形式发出的工程变更指令。常见的设计变更有：因设计计算错误或图示错误发出的工程变更通知书；因设计遗漏或设计深度不够而发出的设计补充通知书；或者因建设方、承包商或监理方请求对设计所作的优化调整等。发生这些设计变更时，施工方应尽量要求发包人采取签发设计变更单、工程联系单等方式，然后再根据上述签证上报变更费用。 3.1.2 施工方案变更：是指在施工过程中承包方因工程地质条件变化、
6、施工环境或施工（作业）条件改变等因素影响，向监理工程师或建设方提出的改变原施工措施方案过程。施工措施方案的变更应经监理工程师和建设方审查同意后实施，否则引起的费用增加和工期延误由承包人自行承担。 3.1.3 计划变更：是指过程中建设方因上级指令、技术因素或经营需要，调整原定施工进度计划、改变施工顺序和安排时间。 3.1.4 新增变更设计：是指过程中建设方扩大规模，增加原招标工程量清单之外的建设内容。这些情况通常既可提出费用变更，又可提出工期变更。 3.1.5 建设方违约：因建设方未能按合同约定提供必要的施工条件导致工程无法按预定计划实施。比如未移交场地、未提供水电、未修通场外道理、未办理施工许
7、可、未提供原始测量点、施工图纸未到达等造成施工方无法按时开工，由此引起的设备费用和人员窝工，发生费用及工期索赔。 3.1.6 建设方未能按合同支付工程款，造成无法正常施工甚至停工，发生费用及工期索赔。 3.1.7 政策性变化：由于政府发布的物价、定额、规费及税费等变化或上涨增加工程造价，导致施工企业利益损失，发生工程索赔。 （1）工料机补差：主要分为人工费差、材料费差、机械费差。例如上海市于2008 年颁发了沪建市管【2008】12 号文，但该文是上海市政府的指导性文件，不属于强制性文件，所以能否进行补差取决于过程中与建设方的沟通。近年来，人工费不断上涨，直接影响着工程的成本增加，尤其是工期较
8、长的大工程，投标阶段的人工费与施工过程中的人工费存在很多差额。这势必就需要与建设方紧密沟通，陈述事实、讲明难处、列出依据，最终获得建设方的同情与认可，争取得到应有的利益。 （2）规费及税费等取费标准调整：从 2011 年起上海市政府规定缴纳地方教育费附加，所以在 2011 年之前中标，但工程在 2010 年 12 月底尚未峻工的，应向建设方提出索赔；上海市在最近颁发沪建交【2012】508 号文，自 2012 年4 月 1 日起沪施工企业外来从业人员均停止职工基本社会保险，所以在2012 年 4 月 1 日之中标，但工程在 2012 年 3 月底尚未峻工的，也应向建设方提出相关的索赔要求。 4
9、.暂定费部分 对于工程中的暂定费部分，因该部分已属于承包商的施工范围，不需要公开招标，可作为员工盈利增长点，在施工过程中与建设方沟通，最终确定比较好的价格是至关重要的。 5.索赔的处理方法 施工索赔作为施工过程中经常发生的工作，不是对某一方面的惩罚，而是属于对于损失方的一种经济补偿行为。索赔是一种正当的权力要求，也是一种合法的维护权益的行为。针对造成索赔的原因，双方应本着实事求是、公平公开的态度，必须遵循严格以合同为依据，及时收集索赔资料的原则，按时递交或回复索赔意向书，使得索赔有据、索赔有理。 针对上述索赔的类型，主要有以下几种费用索赔的处理方法： 5.1 人工费：因及时方或其它非承包商原因
10、引起，一般原因有建设方未在合同规定时间内办理施工许可、提供场地等施工条件；因建设方未按合同支付工程款致使停工引起的窝工费；因建设方或其它非承包商原因引起工期增加致使人工费增加；市场因素引起人工费增加。上述情况发生后，承包商在规定时间内应级人工费价差及相关资料报建设方审核。5.1 材料费：因建设方或其他非承包商原因引起的钢材、水泥等主材价格上涨，一般原因有设计未按计划提高施工图、业主未按合同支付备料款等待；因设计修改或其他非承包商原因发生材料变更引起材料价格上涨，比如材质要求提高；原设计的材料市场无法采购，选用替代材料致使材料价格上涨等；因设计修致使已采购的材料报废或材料消耗增加。上述情况发生后
11、，承包商在规定时间内应将材料价格及相关资料报报建设方审核。 5.2 机械使用费：机械设备进场后因建设方或其它非承包商原因停工或延后施工；由于完成额外工作增加或者因设备不能满足吊装要求而更换大型设备；非承包商责任致使的工效降低而增加的机械使用费；由于业主监理工程师原因造成的机械停工的窝工费等，应向建设方提出相应的索赔。 5.3 施工措施费：因设计变更、施工计划改变等因素引起的大型设备多次出场、道理加固、场内拆装吊运；非承包商原因引起方案变更致使租用材料用量增加或租用期延长、构件二次搬运费等；非承包商原因引起雨季、冬季、夜间等施工致使增加措施费。 5.4 现场管理费：承包商完成额外工程、索赔事项工
12、作以及工期延长、延误期间的现场管理人员工资、办公费、通讯费、交通费等。 5.5 利息：因建设方拖延支付工程进度款而引起的利息索赔。 6.资料汇总及提出索赔 6.1 填写索赔意向书。 6.2 索赔同期记录。在索赔起止日之间，应对索赔事件的发展进行同期记录，主要内容：索赔事件发生缘由及过程现场情况，工期延误情况及过程损失情况，额外的工程消费等，并由现场监理人员签字确认。除书面记录外，还应保持工程现场的照片及录像资料。 6.3 详细情况报告，索赔意向书递交之后，每隔一定时间须向监理工程师提交索赔事件过程中当前的损失费用及对工程造成的影响等的最新报告。 6.4 最新索赔报告。在索赔事件得到合理解决之后
13、，承包商在规定时间内对建设方提交至少一份最终形式的索赔报告。 7.索赔的注意事项 7.1 注意工程索赔的时效。一旦发生索赔事件应及时进入索赔程序。我国建筑工程施工合同示范本对工程索赔的时效作了明确规定：“索赔发生 28 天内，向工程师发出索赔意向通知。发出通知 28 天内，向工程师提出追加合同价款和顺延工期的索赔报告及相关资料；工程师于 28 天内给予答复或要求承包商补充索赔理由和证据；工程师 28 内未予答复或未对承包方作进一步要求，视为该项索赔已经认可。 ”对于超出规定时效期限的索赔，有权拒绝。 7.2 及时收集和积累索赔的相关资料，做到处理索赔时以事实和数据为依据，分清责任，合理索赔。 7.3 要正确处理好及时方、监理单位的正常关系，保持有好合作的气氛。诚信服务，确保工程质量，在建设方与监理的心目中赢得良好信誉，为成果索赔创造条件。 8.结束语。工程索赔工作关系着施工企业的经济效益。项目施工潜在的索赔机会是客观存在的，而且是单方面的，所有施工管理人员都要树立索赔意识，重视索赔、知道索赔、善于索赔，理由充分、证据确切、按时签证、讲究技巧，卓有成效地为企业经济效益做出积极的努力。
