1、风险管理理论在广东梅丰水电站运行管理中的应用摘要：水电站运行管理是一个系统工程，不仅水电站本身的防洪、灌溉、通航等功能有关，还受洪峰、洪量和洪水历时等客观因素的影响。如何保证大坝自身及其附属建筑物安全和满足下游防洪标准的前提下，最大限度发挥水电站的综合效益，是一个值得探讨的问题。本文运用风险管理理论，对影响梅丰水电站运行风险因子进行识别、分析、评估，为业主有效控制风险因子提供借鉴。 关键字：水电站管理风险识别风险分析风险评估风险对策 中图分类号：TV74 文献标识码： A 文章编号： 引言 风险管理（Risk Management） ，这一名词最早出现在 1930 年美国管理协会发起的一个保险
2、问题会议上，是由美国宾夕法尼亚大学的所罗门许布纳博士提出的。随着经济社会的发展及全球化的蔓延，风险管理逐渐发展为一门理论，并应用于金融、财务、股市、施工项目管理等各种行业。本文广东省丰顺县梅丰水电站为例，运用风险管理理论对水电站运行管理过程中的风险因子进行识别、评估、分析，业主可以根据评估结果采取有效控制措施，减少风险损失。 1 风险评估理论 风险管理的方法和步骤与其所在的应用领域有关，而且与不同专家学者的个人见解有关。软件工程协会提出了风险管理的五个阶段：识别、分析、响应计划、跟踪和控制；美国国防部则建立了风险规划、风险评估、风险处理和风险监控的风险管理基本过程和体系结构。Fairley 提
3、出了风险管理的七个步骤：识别风险因素、评价风险概率和影响、研究策略来减轻被识别的风险、监控风险因素、启动连续性计划、管理危机事件和从危机中恢复；Klien 和 Luddin 则参照质量管理（PDCA）四个过程提出了风险管理的四个步骤：风险识别、风险分析、风险控制和风险报告王炜. 项目风险管理三阶段研究J.科技信息.1994-2012 China Academic Journal Electronic Publishing House. http：/赵树,王玉.项目的风险识别和防范J.上海管理科学，2002.(5).戴哲.项目的风险管理J.企业管理，2002.(2).。 本文将风险管理的方法和步
4、骤分为四步：风险识别、风险分析、风险评估和风险对策，将风险管理理论应用与梅丰水电站的运行管理中。 1.1 风险识别 风险识别是风险管理的第一步，并且是重要的一步，风险因子识别的正确与否直接影响着风险评估、分析的结果，进一步影响着规避风险的控制措施。如果所识别的风险因子能够真实反映项目的潜在风险，则通过风险管理评估、分析后，可以采取有效措施，大大减少风险；相反，若错将不会构成风险的因子作为风险因子，不但不能降低风险，甚至造成更大损失。 根据风险因子的主客观因素，可以将梅丰水电站运行管理中的主要风险因子分为两类：一类是强降水、洪峰、山洪灾害、地质灾害、地震等客观因子，这类因子一般具有不确定性，其发
5、生时间、危害程度、危害范围等都具有不确定性；另一类则风险因子则受人类主观因素的影响，如水库运行管理调度规程、闸门启闭规则等。风险管理主要是对这些因素进行评估、分析，有针对性地采取控制措施，以降低灾害发生的概率，最大限度的降低灾害的损失程度。 1.2 风险分析 风险因子识别出来之后，就要对其进行风险分析，以便确定风险发生的可能性大小和所造成的影响程度，进而确定关键风险孙祖斌、秦士美.项目风险管理探讨J.煤矿现代化，2009.01:96-97.，为确定风险评估指标体系提供依据。 根据风险破坏的性质可以将风险分析分为定性分析和定量分析，定性风险分析主要是确定风险发生的可能性和其后果的严重性；定量风险
6、分析则是对每一风险的概率及其所造成的后果进行量化4。 1.3 风险评估 风险评估则是在风险分析的基础上，对关键风险发生的可能性及其所造成的后果进行预测，从而确定风险的级别，为制定风险对策提供依据。风险评估的方法有多种，如层次分析法（AHP） 、专家评估法、主成分分析法、敏感性分析法等。 风险评估的结果将直接影响到风险对策，能够反映真实情况的结果能够有效的规避或减少风险损失。因此，在条件允许的情况下，应采取多种方法对风险进行评估，多种方法形成对比，有利于深刻认识潜在风险因子及其所造成的损失。 1.4 风险对策 风险管理理论的最后一步为风险对策，即根据风险评估的结果，为消除或减少风险造成的不良后果
7、而制定的风险应对措施 杨明. 浅议项目风险管理的应对措施J.现代经济信息，2010.04:46.。主要有以下几种45： （1）风险回避。风险回避是彻底规避风险的一种方法，这种方法通常是在风险未出现时，从根本上断绝风险来源。对于水电站运行管理，这种对策主要针对一些人为因素导致的风险源，如泄洪时由于人为因素导致闸门不能正常开启。 （2）风险控制。风险控制主要是针对一些可控性的风险因子，在风险发生前采取可行措施防止风险发生，或在发生过程中及时采取有效措施，以便减少风险所造成的损失。 （3）风险转移。风险转移是一种通过试图将自己可能面临的风险转移给他人承担来避免风险损失的方法。这种方法多应用于私营企业
8、或个体经营者。对于水电站运行管理，很多是国有企业或事业单位，风险转移的策略一般很少使用，但有时管理单位负责人为了减少自己的责任，也通过投保措施将风险转移给保险公司。 （4）风险自担。顾名思义，风险自担意味着自己全部承受风险所带来的损失。当风险发生的概率较低，或者所造成的后果较低时，通常所有这种措施。当规避风险的费用大于风险自担的损失时，通常也主动接受风险。 2 实例 2.1 梅丰水电站工程概况 梅丰水电站位于八乡河上，是八乡河水利水电梯级开发项目。八乡河位于广东省丰顺县境内，发源于丰顺县的楼子嶂，是榕江南河支流五经富河的上游河段，自西向东流经上、下八乡、五经富等地。沿河先后有荷岭水、打银河水、
9、大竹水、小溪水和青潭水等支流注入。五经富水流域面积 719km2，河长 76km，平均比降 5.46%，在丰顺县境内面积为293km2，地理位置为东经 1155011605，北纬 23372349之间广东省水利水电科学研究院.广东省丰顺县梅丰水电站 A 厂工程设计复核和安全鉴定报告R.广州：广东省水利水电科学研究院,2006.广东省水利水电科学研究院.广东省丰顺县梅丰水电站 B 厂工程设计复核和安全鉴定报告R.广州：广东省水利水电科学研究院,2006. 第一作者简介：梁志山（1972） ，男，广东梅县人，水工工程师，总经理，主要从事电站建设与管理工作。 2.2 梅丰水电站风险管理分析 本文以专
10、家调查法为例，运行风险管理理论对梅丰水电站运行管理过程中的风险因子进行评估。 （1）风险评估指标。梅丰水电站的主要功能有防洪、发电，因此在风险评估的指标应围绕防洪、发电进行识别。本次风险管理分析以大坝自身安全为目标，对有关主要影响因子作为风险评估指标，如表 2-1 所示。 （2）风险因子概率 p。风险因子概率是指每个风险因子出现的程度，受风险因子及其外界环境的影响，一般需要咨询工程经验丰富的专家。为了说明风险管理分析这一方法，本实例采用假定的专家调查值，如表2-1 所示。 （3）风险因子影响程度 l。不同的风险因子对风险损失的影响程度是不同，影响程度大的因子一旦出现将会造成巨大损失。 （4）风
11、险值 R。风险值为风险因子概率与风险因子影响程度两者综合作用的结果，为了计算简单，本例直接取两者的成绩，即风险值。 表 2-1 梅丰水电站风险管理分析 （注：本表中的数据并未实际调查，而是采用的假定值。每一宗水电站都有其自身特点，在实际操作过程中，应组织有经验的一批专家赴现场调研，根据他们的调查值综合确定风险因子的出现概率和影响程度。） 由表 2-1 可知，启闭机失灵对大坝自身安全的风险值最大，白蚁灾害次之，地震灾害的风险值最小。因此，在水电站的日常运行管理过程中，应针对风险值的风险因子采取风险对策，以减少风险损失。 3 结语 水电站运行管理是一个系统工程，影响水电站综合效益的因素很多，既有无
12、法抗拒的客观因素（地震、特大洪水等） ，也有人为的主观因素，如何对这些风险因子进行分析、评估，并提出相应的减少损失的措施，是水电站风险管理的关键。本文以广东省梅丰水电站运行管理过程中的影响大坝自身安全的风险因子为例，对其进行分析、评估。 （1）本文将风险管理理念运用到梅丰水电站的运行管理中，在假定情形下，对其进行风险评估，得出评估结论。 （2）限于实验条件，在评估过程中，没有严格按照评估程序，组织有关专家去现场调研，本文仅说明风险评估理论的步骤及程序，其结果不具有权威性。 （3）本文将风险管理理念运用到水电站的运行管理中，为其他水电站的运行管理提供借鉴。 （4）由于风险因子概率与风险因子程度直
13、接影响到风险值，因此，如何根据风险因子概率和风险因子程度综合确定风险值，是今后研究的重点。 参考文献 1王炜. 项目风险管理三阶段研究J.科技信息.1994-2012 China Academic Journal Electronic Publishing House. http：/ 2赵树,王玉.项目的风险识别和防范J.上海管理科学，2002.(5). 3戴哲.项目的风险管理J.企业管理，2002.(2). 4孙祖斌、秦士美.项目风险管理探讨J.煤矿现代化，2009.01:96-97. 5 杨明. 浅议项目风险管理的应对措施J.现代经济信息，2010.04:46. 6广东省水利水电科学研究院.广东省丰顺县梅丰水电站 A 厂工程设计复核和安全鉴定报告R.广州：广东省水利水电科学研究院,2006. 7广东省水利水电科学研究院.广东省丰顺县梅丰水电站 B 厂工程设计复核和安全鉴定报告R.广州：广东省水利水电科学研究院,2006. 第一作者简介：梁志山（1972） ，男，广东梅县人，水工工程师，总经理，主要从事电站建设与管理工作。
