1、关于工程合同索赔管理在施工企业的应用摘要：施工企业快速发展，追求利润最大化，索赔就是保障自身利益的最有效手段。为了规范工程索赔管理，熟练掌握相关方职责和程序，做到有的放矢，全面加强工程索赔的控制，避免风险和损失，为企业赢得效益。 关键词：合同索赔，职责，原则，谈判，审批 中图分类号：TU723 文献标识码： A 文章编号： 合同索赔是指在合同框架下，自认为权利遭到损害的一方，向另一方提出的承担损害责任的要求。其特征是：主张赔偿；事后提出；依法解决的过程。 1.索赔的依据 提出索赔的依据主要有以下几方面：招标文件、施工合同文本及附件、补充协议、施工现场的各类签认记录,经认可的施工进度计划书,工程
2、图纸及技术规范等；双方往来的信件及各种会议,会谈纪要；施工进度计划和实际施工进度记录、施工现场的有关文件(施工记录备忘录施工月报施工日志等)及工程照片；气象资料、工程检查验收报告和各种技术鉴定报告、工程中送停电、送停水、道路开通和封闭的记录和证明；国家有关法律法令政策性文件。 2.相关方职责 施工企业对索赔必须以书面形式提出索赔报告，且一事一议、费用与进度分开。 施工企业必须认真、如实、合理、正确地计算索赔的时间和费用。 业主项目部各专业合同承办人负责其本人经办合同的索赔的范围审核，资料的收集整理，组织合同索赔的谈判，索赔范围及相关专业内容的确定及审核，索赔资料的保管及归档。 业主项目部各专业
3、管理人员负责合同索赔范围及技术等专业相关内容的确定及审核； 业主费控工程师负责所有项目合同变更中的费用、付款条款等相关内容及索赔的费用核算及审查。 业主财务管理岗位负责项目所有合同索赔中费用等相关内容进行审核。 监理公司对承包商提出的索赔以独立的身份判断，并提出处理意见。3.索赔原则 按照我国住建部、财政部下达的通用条款，规定按以下原则进行索赔： 索赔必须以合同为依据。遇到索赔事件时，工程师必须以完全独立的身份，站在客观公正的立场上审查索赔要求的正当性，以合同为依据来公平处理合同双方的利益纠纷。根据我国有关规定，合同文件能互相解释、互为说明，除合同另有约定外，其组成和解释顺序如下：本合同协议书
4、；中标通知书；投标书及其附件；本合同专用条款；本合同通用条款；标准、规范及有关技术文件；图纸；工程量清单；工程报价单或预算书。 必须注意资料的积累。积累一切可能涉及索赔论证的资料，做到处理索赔时以事实和数据为依据。 及时、合理地处理索赔。索赔发生后，必须依据合同的准则及时地对索赔进行处理，尽量将单项索赔在执行过程中陆续加以解决。 加强索赔的前瞻性。在工程的实施过程中，应对可能引起的索赔进行预测，及时采取补救措施，避免过多索赔事件的发生。 4.索赔的发起 根据发起人的不同，索赔可分为施工企业发起、合同相对人发起（包括第三方建议、政府部门或上级部门要求）的两大类。 施工企业拟进行合同索赔的，应在法
5、律法规定或合同约定的期限内及时以书面形式通知合同相对人，书面通知应阐明具体的索赔的要求和依据，书面通知须经项目经理签字后才能发出。 合同相对人提出索赔的，接到合同相对人书面通知后，施工企业应会同合同承办部门/人员形成初步意见，及时上报项目经理和控制部。合同对答复期限有约定的，应在答复期限内进行答复。 5.索赔的计算 工期索赔的计算方法：网络分析法通过分析延误前后的施工网络计划,比较两种计算结果,计算出工程应顺延的工期；比例分析法通过分析增加或减少的单项工程量(工程造价)与合同总量(合同总造价)的比值,推断出增加或减少的工期；其他方法工程现场施工中,可以根据索赔事件的实际增加天数确定索赔工期;通
6、过发包方与承包方协议确定索赔工期。 索赔费用计算方法：总费用法又成为总成本法,通过计算出某项工程的总费用,减去单项工程的合同费用，剩余费用为索赔费用；分项法按工程造价的确定方法,逐项进行工程费用索赔。可分为：人工费、机械费、管理费、利润、材料费、保险费、设备费等索赔费用。 6.合同索赔的谈判 合同承办人员负责组织合同索赔谈判，应整理有利于变更或索赔的证明材料，谈判过程应形成书面的谈判会议纪要。 与合同相对人谈判前，合同承办人员事先将合同履行中形成的资料进行整理，并组织相关专业人员根据合同约定与合同实际履行情况，对合同相对人的索赔要求进行分析，报请项目经理决定是否同意相对人变更或索赔申请或去除申
7、请中的不合理部分。 合同索赔谈判应根据索赔内容分别邀请各施工、技术、采购、费控、合同及财务等相关处室管理人员参加。与合同相对人进行谈判时，可以邀请第三方参加。 7.索赔支持文件 发生费用索赔时，需要的支持文件包括索赔意向通知书、索赔报告、附件，附件主要有合同相关条款、设计文件、检查验收及质检报告、有关的政策法规等。 索赔报告中需附有详细的费用计算书、索赔的正当理由和充足的证据。索赔的基本事实和依据（附有同期记录和相关资料） ；索赔款额和工期的计算依据、计算方式和计算成果；附件。 8.合同索赔审批 发生索赔事件时，施工企业负责及时向业主项目部提出索赔意向通知书、索赔报告及相关资料。处理索赔的过程
8、，实质上是依合同规定的法律程序解决合同双方争议的过程。 监理单位负责审核工程索赔相关资料的真实性、准确性，核实现场实际工程量的变化，对费用清单内容进行核算，提出审核意见并确认。依据监理工程师档案中的有关资料、调查资料（包括经核查的承包人同期记录） ，核对施工企业所提出的基本事实索赔依据，并公正的分清各方责任。审核计算方式和计算结果。初步确定索赔款额或延长工期。业主项目部负责全面审核索赔申请内容，对合同范围、技术、费用等各方面进行初步审核，收集资料，提出审核意见。 业主项目部合同承办人员负责收集相关资料，审核合同变更或索赔范围；设计/采购/施工管理工程师负责审核工程索赔是否符合技术要求，是否已执
9、行完，发生反索赔费用时，提出索赔意向通知书；费控工程师负责审核费用索赔的计价依据。 业主合同工程师负责对比合同的相关条款和约定，判断合同索赔范围，对索赔事件发生的反索赔费用，组织收集相关资料，提出索赔报告；业主控制部负责人负责审核，业主项目经理负责最终审定变更或索赔及相关费用。 经业主项目经理审批后，费用索赔转为合同变更，双方签订合同变更协议，做为付款依据。 总之，在施工企业快速发展中，做好工程合同索赔工作对控制合同成本，降低风险和挽回经济损失，加强工程项目合同管理，掌握工程合同索赔相关方职责和程序，有着重要的意义和促进作用。工程合同索赔是合同管理的重要环节，也是项目管理的重要内容，是施工企业赢取利润的重要手段，只有把索赔工作做好了，才能切实有效的维护企业的合法权益，使追求利润最大化。
