登记结算数据接口规范.doc

1、中国结算沪 -JS-KFB-JKGF-01-2014/C 登记结算数据接口规范 （结算参与人版 V3.23） 中国结算上海分公司 二零一 七 年 八 月 中国结算沪 -JS-KFB-JKGF-01-2014/C 共 423 页，第 2 页 版 本修订历史 更新日期 最新版本 修订说明 2012/11/30 2.80 配合非 担保 交收资金 指定 交收及不履约申报 业务实施 ，新增 5 个 PROP 实时交易数据接口：非担保交收指令查询，非担保资金交收资金指定交收申报，非担保资金交收资金指定交收撤销申请，非担保资金交收不履约申报申请表，非担保资金交收不履约申报撤销申请。 2012/12/20 2

2、.81 配合上市公司股息红利差别化个人所得税业务实施，新增了 abcsj(A 股补充数据文件 )， fsbz_arjq(A 股日间前数据文件发送结束标志文件 )， hlsayyyymmdd.dbf（ A 股股息红利差异化计税缴纳成功申报明细数据）数据接口文件 说明 ；在 ywhb(业务回报文件 )中新增 A 股股息红利缴纳明细数据接收信息回报数据的业务填写说明；在 jsmx（结算明细文件）中新增 A股股息红利缴纳结算明细文件的业务填写说明； 新增了 bd7（ B 股投资者红利税代缴明细通知文件）， bd8（ B 股业务回报数据文件）， fsbz_brjq(B股日间前数据文件发送结束标志文件 )

3、， bsctyyyymmdd.dbf （ B 股红利税缴纳明细数据申报文件）；修改 了 bs5(B 股非交易费用未付明细数据 )文件费用类别 的 填写说明。 本次变更内容将于 2013 年 1 月 1 日正式生效。 2013/01/28 2.82 配合场内货币 ETF 结算业务实施，在 结算明细文件 填写说明一章中 新增货币 ETF 业务 相关 的填写说明。 2013/03/15 2.83 1） 配合债券 ETF 业务实施，修改 qtsl(证券其他数量对账文件 )， tzxx(通知信息文件 )， zqjsxx(证券结算信息文件 )， jsmx（ 结算明细文件 ） 中单市场 ETF 业务 、 账

4、户式 质押式 债券 回购欠库扣款还款业务 、 账户式 质押式债券 回购欠库违约金 、 账户式 质押式 债券 回购业务 、 证券质押式报价回购业 务 、 账户式 质押式 债券 回购的购回业务 、 质押券出入库 、 指定处置券出库业务 、 折算率 /折算值调整引起的标准券变动 填写 说明。 本次 涉及债券ETF 业务 变更内容将于 2013 年 3 月 25 日起正式生效。 2） 配合 港澳台开户业务 ，修改 PROP 实时交易数据接口中账户管理系统实时 开户的文件说明。 本次 涉及证券账户开户功能 变更内容将于 2013 年 4月 1 日起正式生效。 2013/03/26 2.84 配合 限售股

5、成本 植入 业务 的 开展， 修改了 tzxx(通知信息文件 )中关于个人转让上市公司限售股交易变动数据 的 填写 说明。 本次变更内容将于 2013 年 3 月 30 日起正式生效。 2013/03/28 2.85 1） 配合 A 股备付金 启用 中间十位技术 实施， 将 kf2(开放式证券投资基金结算保证金调整通知数据 )的文件 生成单位从原先的清算编号改为结算参与人 。 本次涉及 A 股备付金启用中间十位的 变更内容将于 2013 年 4 月 8日起正式生效。 2） 配合 债券 分期 偿还业务 开展，修改了 zqjsxx（证券结算信息文件）的填写说明。本次涉及债券提前偿还业务变更内容将于

6、 2013 年 4月 20 日起正式生效。 中国结算沪 -JS-KFB-JKGF-01-2014/C 共 423 页，第 3 页 2013/04/22 2.86 1）配合结算保证金调整业务，修改了 jsmx（结算明细文 件）中结算保证金调整业务的填写说明。本次涉及结算保证金调整业务的变更说明将于2013 年 5 月 27 日起正式生效。 2）配合 非现场 证券账户 开户 业务开展 ，修改了 PROP 实时交易数据接口中账户管理系统实时开户和账户资料修改的文件说明。本次涉及证券账户开户采集开户方式功能的变更内容将于 2013 年 5 月 18 日起正式 生效。 2013/5/28 2.87 1）

7、配合业务扩展，在 jsmx（结算明细文件）中跨境 ETF 和货币 ETF 业务填写中增加全现金 替代 ETF（单记录）申购 /赎回方式的填写说明。 2） 配合股票质押式回购业务，修改 zqbd（证券变动文件）， wdq(未到期业务对账文件 )的填写说明；在 jsmx（结算明细文件）中新增股票质押式回购业务填写说明。本次涉及股票质押式回购业务的变更内容将于 2013 年 6月 24 日起正式生效。 2013/6/25 2.88 配合黄金 ETF 业务， 在 jsmx（结算明细文件）中新增黄金 ETF 业务的填写说明 。 2013/07/12 2.89 配合 预发行业务，在 jsmx（结算明细文件

8、）中新增 预发行业务的填写说明，修改了 tzxx（通知信息文件）中价差保证金明细数据 填写说明 ，并且增加了四个与该业务相关的变动类 型。 本次涉及预发行业务的变更内容将于 2013 年 8 月底正式生效 ，具体日期以业务通知为准 。 2013/07/23 2.90 根据证监会机构部关于客户交易结算资金监管系统功能切换事宜的通知的要求， 于 2013 年 7 月 27 日起 停用 PROP 实时交易数据接口中 双净额系统的 4 个数据接口。 配合预发行业务，修改了 jsmx（结算明细文件）中预发行业务的填写说明。 本次涉及预发行业务的变更内容将于 2013 年 8 月底正式生效，具体日期以业务

9、通知为准。 2013/08/02 2.91 配合股票质押式回购业务， 修改 qtsl（证券 其他数量对账文件）和 jsmx（结算明细文件）中股票质押式回购业务的填写说明；新增 3 个 PROP实时交易数据接口：冻结可卖出证券查询， 冻结可卖出证券卖出申报，冻结可卖出证券卖出申报查询 。 本次涉及 股票质押式回购业务的变更内容将于 2013年 8月 24日 起 正式生效 。 2013/08/09 2.92 配合延长代收代付及非担保备付金账户出入账时间功能，新增 kffzmxa（开放式基金集中交收非担保资金明细第一批）和 kffzmxb（开放式基金集中交收非担保资金明细第二批）数据接口文件说明；修

10、改 PROP 实时交易数据接口中 ETF 申赎代收付指令生成的文件说明。 本次涉及 延长代收代付及非担保备付金账户出入账时间功能 的变更内容将于 2013 年 8 月底 正式生效，具体日期以业务通知为准。 2013/08/12 2.93 配合上证 LOF 业务，修改 jsmx（结算明细文件）中普通二级市场交易业务的填写说明。 本次涉及上证 LOF 业务的变更内容将于 2013 年 9 月起正式生效，具体日期以业务通知为准。 中国结算沪 -JS-KFB-JKGF-01-2014/C 共 423 页，第 4 页 2013/09/13 2.94 配合 股票质押式回购业务 发展 ， 在 V2.91 修

11、改该业务的基础上， 补充 ywhb（业务回报文件）中对股票质押式回购违约处 置的回报说明。 以上涉及股票质押式回购业务的变更内容已正式生效。 配合预发行业务 发展 ， 在 V2.89 修改该业务的基础上，增加 zjye(资金余额文件 )和 jsmx（结算明细文件）中价差保证金的填写说明。 以上 涉及预发行业务的变更内容将于 2013 年 10 月底正式生效，具体日期以业务通知为准。 2013/10/11 2.95 配合国债期货实物交割业务，新增 中国金融期货交易所生成 jgtz（国债期货实物交割通知文件）数据接口文件说明；在变动类型（ GHLX）和业务类型（ YWLX）中新增国债期货实物交割的

12、填写说明。 本次 涉及国债期货实物交割业务的变更内容将于 2013 年 12 月初生效，具体日期以业务通知为准。 2013/11/26 2.96 配合报价回购转常规业务，删除 qtsl（其他数量文件）中数据类型（ SJLX） 015：未到期报价回购质押物明细的填写说明； 2013/12/03 2.97 配合统一账户平台建设业务，新增 zhywhb(账户业务回报文件 )数据接口文件说明，删除 ywhb（业务回报文件）中数据类型（ SJLX） 407:指定 /撤指定回报数据的填写说明，新增 8 个 PROP 实时交易数据接口：挂失转户 /销户申报，挂失 转户 /销户查询， PROP 账户资料核对，

13、 B 股账户变更结算会员， B 股帐户变更结算会员指令查询， B 股帐户变更结算会员指令撤销，维护自营证券账户关系申报，撤销自营证券账户关系申报和自营证券账户关系查询申报。 以上涉及统一账户平台建设业务的变更内容将于 2013 年 12月 30日起正式生效。 2014/01/18 2.98 配合国家开发银行政策性金融债券发行交易业务，在清算标志（ QSBZ）中新增政策性金融债交易清算的填写说明。 2014/02/18 2.99 配合结算明细文件增加分期偿还比例功能，修改 jsmx（结算明细 文件）文件中权益划付 /补划付业务的填写说明。 配合证券账户身份证号批量升位功能 ，新增 1 个 PRO

14、P 实时交易数据接口：证券帐户身份证号批量升位申报 。 本次变更内容将于 2014年 03月 03日起正式生效。 2014/4/10 3.00 根据关于证券账户信息规范的通知的内容， 将原 PROP实时服务 证券账户身份证号 批量升位申报 SSCCRC ZHZLGLXT 51 每一批 申报 包含的 业务数据从 3,000笔调整为 2,000笔。 本次变更内容将于 2014年 4月 14日起正式生效。 2014/5/22 3.01 配合券 商资券通分级专项资产管理计划产品，在变动类型（ GHLX）中新增 资券通申购赎回和上海特殊申购业务的填写说明。 中国结算沪 -JS-KFB-JKGF-01-2

15、014/C 共 423 页，第 5 页 2014/06/04 3.02 配合分级基金折算业务 ，在变动类型（ GHLX）中新增证券品种比例变更（用于 LOF折算等业务）的填写说明。 以上涉及分级基金折算业务的变更内容将于 2014 年 6 月 9 号起正式生效。 2014/08/30 3.03 配合优先股业务，增加 jsmx（结算明细文件）中优先股业务的填写说明。 2015/02/16 3.04 配合债券质押式协议回购业务， 增加 jsmx（结算明细文 件） 中债券质押式协议回购业务的填写说明；修改 qtsl（证券其他数量文件）， wdq（未到期业务对账文件）和 zqbd（证券变动文件）的填写

16、说明；增加 1 个 PROP实时交易数据接口： RTGS 清算交收情况查询。 2015/4/10 3.05 配合报价系统，修改 PROP 实时交易数据接口：资金转账请求和资金转账查询请求；新增 PROP 实时交易数据接口： A股资金账户变动查询请求的填写说明； 修改 zjbd（资金变动文件）的填写说明。 2015/5/14 3.06 配合首次公开发行股票网下发行配售结果数据上传功能优化，增 加 PROP实时交易数据接口：网下配售结果申报和网下配售结果查询的填写说明；删除wxxgpsjg.dbf（网下新股发行配售结果数据文件）的填写说明。 以上变更内容将于 2015年 5月 18日起正式生效。

17、2015/7/29 3.07 配合 债券跨市场转托管 增加转入市场项目，修改 PROP实时交易数据接口：债券跨市场转托管申报的填写说明。 配合 A股预清算查询服务优化，修改 PROP实时交易数据接口：预清算结果查询的填写说明。 以上变更内容将于 2015年 8月 3日起正式生效。 配合统一账户平台建设项目，删除已停用的文件接口 和账户资料管理系统的PROP实时交易数据接口的填写说明。 2015/10/9 3.08 配合 PROP办理无指定 交易 证券账户持有查询项目，修改 ywhb（业务回报文件）的填写说明。 以上变更内容将于 2015年 10月 12日正式生效。 2015/11/24 3.0

18、9 配合股票质押式回购（三期）项目，修改 qtsl(证券其他数量对账文件 )的填写说明，修改 冻结可卖出证券卖出申报 接口 。 配合 可交换公司债券换股项目，修改 zqbd(证券变动文件 )的填写说明 ，补充可交换债换股业务的结算明细文件。 2015/12/15 3.10 配合 首次公开发行股票 网上发行业务 项目 ， 修改 PROP实时交易数据接口： 新股网上发行放弃认购申报 /修改、新股网上发行放弃认购查询的填写说明；增加 jsmx(结算明细文件 )的填写说明。 配合 首次公开发行股票 网下发行业务项目， 新增 PROP实时交易数据接口： 新股网下发行配售对象资金到账情况查询的填写说明 ，

19、删除 PROP实时交易数据接口： 网下配售结果申报 和 网下配售结果 查询 的填写说明 ； 修改 wxzhgxjg(新股网下 发行账户关系结果文件 )、 wxsgqs（新股网下发行获配清算文件）、psdxzjdztz（配售对象资金到账通 知文件）、 psdxzjsj（配售对象资金数据文件） 的填写说明 。 2016/01/20 3.11 配合陆港基金互认 A股股息红利计税程序优化项目，修改 abcsj(A股补充数据文件 )的填写说明。 中国结算沪 -JS-KFB-JKGF-01-2014/C 共 423 页，第 6 页 2016/05/31 3.12 配合 B股退市摘牌项目，修改 bd2（ B

20、股证券变动数据） 的填写说明 ，增加证券及权益过户变动类型（ DELIST:退市摘牌 )。 2016/06/21 3.13 配合 B股要约收购项目，新增 bzjhf（ B股资金划付 数据 ） 文件及 B股要约收购业务的填写说明。 接口文件 启用时间待业务通知。 配合新股网下 发行优化项目，新增发送给托管银行的 wxsgqsXXXXX（新股网下发行获配清算文件）文件，接口文件启用时间待后续业务指南通知。 2016/06/27 3.14 配合 RTGS优化项目，修改 jsmx（结算明细文件） ： 债券质押式协议回购业务的填写说明 ； 修改 PROP实时接口 ： RTGS清算交收情况查询的填写说明，

21、增加记录类型为 002 交收通知查询和 003 交收结果查询时的结果代码取值说明。 2016/07/28 3.15 配合股权激励自主行权项目，修改 abcsj(A股补充数据文件 )、 jsmx(结算明细文件 )、 qtsl(证券 其他数量对账文件 )、 zqbd(证券变动文件 )、 tzxx(通知信息文件 )和 ywhb(业务回报文件 )的填写说明 ； 增加 PROP实时接口：股权激励行权申报和股权激励行权所得税申报的填写说明。 本次变更内容将于 2016年 8月 15日正式生效。 2016/10/19 3.16 配合固收平台新增债券回售业务， 修改 ywhb(业务回报文件 )和 jsmx（结

22、算明细文件）的填写说明。 配合股权激励业务，修改流通类型 -C的数据说明。 2017/3/2 3.17 配合结算数据接口优化项目，修改以下数据接口说明： 配合结算明细多批次发送优化， 新增 三个批次结算明细文件， jsmx01(结算明细第一批次文件 )、 jsmx02(结算明细第二批次文件 )、 jsmx03(结算明细 第三批次文件 )，新增 fsbz_jsmx01(结算明细第一批次文件发送结束标志文件 )、fsbz_jsmx02(结算明细第二批次文件发送结束标志文件 )的填写说明 ，jsmx(单一批次结算明细文件 )将在三个批次文件上线后、并行期结束后下线 ； 配合融资融券及转融通业务接口优

23、化，修改 zqbd(证券变动文件 )、 zqye(证券余额对账文件 )、 qtsl(其他数量对账文件 )的填 写说明； 配合新增数据文件清单服务优化，新增 fsqd(数据文件清单 )的填写说明。 2017/4/5 3.18 配合 RTGS优化项目，修改以下数据接口说明： 修改 RTGS清算结果查询（买方）、 RTGS清算结果确认（买方）、 RTGS交收结果查询、 RTGS清算交收情况查询的 填写说明 ； 新增 PROP实时接口备付金账户属性设置 的填写说明 ； 新增 RTGS日间实时业务回报数据接口 ，即rtgshb001yyyymmdd.txt（ RTGS日间实时业务回报文件）和rtgshb

24、001yyyymmdd.flag（ RTGS日间实时 业务回报标志文件） 的填写说明 。 2017/4/13 3.19 配合完善债券质押式回购利率形成机制项目， 从 2017年 5月 22日起 wdq（未到期业务对账文件）中对于账户式质押回购业务不再提供价格 2字段内容。删除 jsmx(结算明细文件 )的关于账户式质押回购业务购回价格的计算公式。 本次变更内容 于 2017年 5月 22日 起 正式生效。 2017/6/26 3.20 1、 jsmx(单一批次结算明细文件 )于 7月 3日起 正式停发， 三个批次结算明细文件， jsmx01(结算明细第一批次文件 )、 jsmx02(结算明细第

25、二批次文 件 )、jsmx03(结算明细第三批次文件 )正式启用， 删除 jsmx(单一批次结算明细文件 )的填写说明。 中国结算沪 -JS-KFB-JKGF-01-2014/C 共 423 页，第 7 页 2、 3.18版本 修订内容将 于 7月 3日起正式启用 。 2017/6/28 3.21 配合存管系统新增流通类型项目，新增 6个限售流通股辅助标识。 2017/7/13 3.22 配合 可转债、可交换债发行优化 项目，修改网上发行放弃认购申报、查询实时接口相关描述。 删除清算标志 07B，删除业务类型 014和 016。 修改结算明细 文件填写说明 （ 二 普通二级市场交易业务； 十四

26、 新股业务 ；三十 非担保类交收发行类 业务 ） 部分 数据 内容和 填写说明 。 2017/8/15 3.23 配合 T+1日欠库测算数据发送 项目，修改 qtsl（ 证券其他数量对账文件 ），新增数据填写说明。 中国结算沪 -JS-KFB-JKGF-01-2014/C 共 423 页，第 8 页 目录 （结算参与人版 V3.22） . 1 前 言 14 一 规范所涉内容及适用对象 . 14 二 数据文件命名规则 . 14 三 基本数据说明 . 14 第一章 发送数据文件接口规范 . 15 一 中国结算上海分公司向结算参与人发送的数据 清单 . 15 1. A 股（含债券）文件 . 15 2

27、. B 股文件 . 15 3. 开放式基金数据文件 . 16 4. 其他文件 . 16 二 中国结算上海分公司向 结算参与人发送的数据明细说明 . 18 1. abcsj(A 股补充数据文件 ) . 18 2. ba4(B 股帐户指定交易变更处理结果回报数据 ) . 20 3. bc1(B 股交收通知数据 ) . 22 4. bc2(B 股 T 2 逐笔交易确认预对盘结果回报数据 ) . 23 5. bc3(B 股 T 2 逐笔交收指令预对盘结果回报数据 ) . 24 6. bc5(B 股 T 3 逐笔交易确认对盘结果回报数据 ) . 26 7. bc6(B 股 T 3 逐笔交收指令对盘结果回

28、报数据 ) . 27 8. bc8(B 股待交收衍生数据 ) . 28 9. bd1(B 股非交易过户过户确认数据 ). 29 10. bd2(B 股证券变动数据 ) . 30 11. bd3(B 股权益登记通知数据 ) . 32 12. bd4(B 股红利补领通知数据 ) . 33 13. bd5(B 股投资者证券及权益余额对帐数据 ) . 34 14. bd6(B 股投资者证券红利明细对帐数据 ) . 35 15. bd7(B 股投资者红利税代缴明细通知文件） . 36 16. bd8(B 股业务回报数据文件 ) . 38 17. bs1(B 股 过户确认数据 ) . 40 18. bs2

29、(B 股待交收过户确认数据 ) . 41 19. bs3(B 股汇款确认数据 ) . 42 20. bs4(B 股备付金账户资金收付明细的月对帐数据 ) . 43 21. bs5(B 股非交易费用未付明细数据 ). 44 22. bzjhf (B 股资金划付数据 ) . 45 23. fsbz_a(A 股数据文件发送结束标志文件 ) . 47 24. fsbz_a2(A 股数据文件发送结束标志文件第二批 ) . 48 25. fsbz_arjq(A 股日间前数据文件发送结束标志文件 ) . 49 26. fsbz_jsmx01(结算明细第一批次文件发送结束标志文件 ) . 50 27. fsb

30、z_jsmx02(结算明细第二批次文件发送结束标志文件 ) . 51 28. fsbz_b(B 股数据文件发送结束标志文件 ) . 52 29. fsbz_b2(B 股数据文件发送结束标志文件第二批 ) . 53 30. fsbz_brjq(B 股日间前数据文件发送结束标志文件 ) . 54 中国结算沪 -JS-KFB-JKGF-01-2014/C 共 423 页，第 9 页 31. fsbz_dz(对账类数据文件发送结束标志文件 ) . 55 32. fsqd (数据文件清单 ) . 56 33. jgtz(国债期货实物交割通知文件 ) . 58 34. jsmx01(结算明细第一批次文件

31、) . 59 35. jsmx02(结算明细第二批次文件 ) . 61 36. jsmx03(结算明细第三批次文件 ) . 62 37. jsmx_10(批次结算明细文件 ) . 64 38. k3(B 股证券账户开户及帐户资料修改申报的处理结果回报文件 ) . 68 39. kf1(开放式证券投资基金日清算明细数据 ) . 70 40. kf2(开放式证券投资基金结算保证金调整通知数据 ) . 72 41. kffzmx（开放式基金非担保资金明细库） . 73 42. kffzmxa（开放式基金集中交收非担保资金明细第一批） . 75 43. kffzmxb（开放式基金集中交收非担保资金明细

32、第二批） . 77 44. qtsl(证券其他数量对账文件 ). 79 45. tzxx(通知信息文件 ). 84 46. wdq(未到期业务对账文件 ) . 93 47. ywhb(业务回报文件 ). 98 48. zhywhb(账户业务回报文件 ) . 111 49. zjbd(资金变动文件 ). 114 50. zjhz(资金汇总文件 ). 116 51. zjye(资金余额文件 ). 118 52. zqbd(证券变动文件 ). 120 53. zqjsxx(证券结算信息文件 ) . 130 54. zqye(证券余额对账文件 ) . 132 第二章 接收数据文件接口规范 . 134

33、一 中国结算上海分公司接收结算参与人申报的数 据文 件清单 . 134 二 中国结算上海分公司接收结算参与人申报的文 件明细说明 . 135 1. b_zh.dbf(B 股信箱开户申报数据 ) . 135 2. b_zdjy.dbf(境内居民个人 B 股指定交易变更申报数据 ) . 136 3. bsctyyyymmdd.dbf (B 股红利税缴纳明细数据申报文件 ) . 137 4. hlsayyyymmdd.dbf(A 股股息红利差异化计税缴纳成功申报明细数据 ) . 138 5. oinsbk.dbf(境外代理商和有托管银行客户的境内结算参与人交收指令 ) . 139 6. oinscb

34、.dbf(托管银行的交收指令 ) . 140 7. tins.dbf(境外代理商和有托管银行客户的境内结算参与人交易确认指令 ) . 141 第三章 PROP 实时交易数据接口规范 . 142 一 说明 . 142 二 交易数据接口定义 . 143 1. 存管系统 . 143 1) 网上发行放弃认购申报 /修改 . 143 2) 网上发行放弃认购查询 . 144 3) 收购要约查询 . 145 4) 申报 /撤回预受要约申报 . 146 5) 当日预受申报查询 . 147 6) 历史预受申报结果查询 . 147 中国结算沪 -JS-KFB-JKGF-01-2014/C 共 423 页，第 10

35、 页 7) 买断式回购不履约申报 . 148 8) 买断式回购履约状态查询 . 149 9) 待交收可处分确认申报 . 150 10) 待交收明细查询 . 151 11) 质押券处置申报 . 152 12) 质押券处置当日申报查询 . 153 13) 跨市场转登记补登记申报 . 154 14) B 股指定交易申报 . 155 15) 证券划转指令申报 . 156 16) 证券划转指令查询 . 159 17) 证券划转指令删除 . 160 18) B 股帐户变更结算会员 . 161 19) B 股帐户变更结算会员指令查询 . 162 20) B 股帐户变更结算会员指令撤销 . 163 21) 维护自营证券账户关系申报 . 163 22) 撤销自营证券账户关系申报 . 164 23) 自营证券账户关系查询申报