1、浅析施工索赔技巧摘要：索赔是指在工程承包合同执行过程中，由于合同当事人双方的某一方负责的原因给另一方造成经济损失或工期延误，通过合法程序向对方要求补偿或赔偿的活动。因为在建筑工程施工过程的中，存在这样或那样的不确定因素，所以应加强对索赔理论和方法的研究，掌握索赔技巧。 关键字：施工索赔技巧合同 中图分类号：TU74 文献标识码：A 文章编号： 索赔是国际上通用的工程术语，是指在工程承包合同执行过程中，由于合同当事人双方的某一方负责的原因给另一方造成经济损失或工期延误，通过合法程序向对方要求补偿或赔偿的活动。索赔有较广泛的含义，索赔的产生基本上可以分为三种情况，一种是违约索赔；第二种是发生了应由
2、业主承担责任或风险的事件，使承包商蒙受较大损失而向业主提出补偿损失要求；第三种是承包商本应获得的正当利益，由于未能及时得到监理工程师的确认或业主没有及时给予支付，而以正式函件向业主索赔。一般地，施工索赔是承包商向业主提出的要求，这是狭义的索赔，从广义上讲索赔还应包括业主向承包商提出的索赔，称为反索赔，故索赔是双向的。 施工领域索赔产生的原因很多，经常出现的基本上分为以下几种： 1 建筑工程复杂性增大，施工难度加强。 随着社会的发展，建筑工程的层数越来越高，造型越来越复杂，出现了越来越多的新材料、新技术、新工艺，业主对建设项目的质量和功能要求越来越高，越来越完善，因而设计的难度也在不断增大，另一
3、方面施工过程也越来越复杂，所以设计过程要求尽善尽美是不可能的。因而在施工中随时都会发现问题，需要随时解决，因而需要设计变更。 2.合同订立不严谨，出现争议。 在建设领域，国内经常使用的合同条件有建设工程施工合同示范文本和标准施工招标文件 。其中有些条款并不是通用性的，需要根据工程的具体情况经甲乙双方协商制定的。由于这些条款在订立过程中考虑不周全或在订立合同时用词不严谨，致使在施工过程中出现争议，双方对合同条款理解不一样，从而产生了工程索赔。 3.投标过程中投标使用的投标策略 由于市场经济体制改革的不断完善，建筑企业的竞争越来越激烈，建设工程招投标评标办法一般都采取合理低价中标，因此，在投标时，
4、承包商常采用低价中标的策略，而中标后在实际施工中，再想方设法通过合理的索赔增加工程结算价格。 4.项目各方管理间的影响 一个建设项目，涉及到的单位众多，如建设单位、勘察设计单位、监理单位、施工单位、材料采购供应单位、分包单位等。这些单位会在整个项目的建设中发生相互联系和工作方面的配合。在工程实际实施中，管理上的失误是不可避免的，一方失误，就可能会给其他单位带来一系列重大的损失，从而产生索赔。 5.不可预见的因素 施工过程也就是施工合同履行的过程，若发生了如地震、台风、战争、叛乱、放射性污染、核危害等人力不可抗拒的自然灾害和风险，以及在施工中出现流沙、地质断层、天然溶洞、沉陷和地下文物或构筑物不
5、利因素等等，都可能引起工程造价变化，引起施工索赔。 6.施工合同一方的违约或单方面终止合同。 施工合同经承发包双方依法签订，一经生效，就对甲乙双方具有法律约束力 ，任何一方不得擅自变更或解除或不履行合同赋予的权力和义务。但在实际履行中，业主往往因一些意见分歧和经济利益驱动，不严格执行合同文件，致使工程项目不能按质按量如期交付使用，因而引起资金垫付、拖欠工程款、银行利息等原因的工程纠纷和施工索赔。施工单位也可能因为一些不可抗力因素无法正常履行合同，从而产生工程索赔。7.建设工程承发包模式的多样化。 当前的建筑市场多样化的承包方式，使工程项目建设承发包变得愈加复杂。当任何一个承包合同不能顺利履行或
6、管理不善时，都会影响到工程项目建设的其他相关合同的履行，继而引发在项目的工期、质量、造价等，产生业主、总包方、分包方、设备材料供应商相互间的索赔。 正是因为在建筑工程施工过程的中，存在这样或那样的不确定因素，因此应加强对索赔理论和方法的研究。认真对待和搞好索赔，这对维护各方面的利益有着十分重要的意义。要做好索赔工作，除了认真编写好索赔文件，并严格按索赔的规定和程序办理外，还必须掌握索赔技巧，这对索赔的成功十分重要。 一、及时、有效的收集、整理、保存索赔证据，主动创造索赔机会 现代的社会是法制化的社会，法制化要求我们事事都要讲究证据，索赔亦当如此。所以，在施工全过程中必须及时做好索赔资料和证据的
7、收集、整理、签证工作 1.合同的签订。虽然承发包双方在签订合通常采用一些标准化的合同文本，但合同中专用条款的修改和补充对索赔的影响还是非常大的。专用条款中约定不同，就会带来索赔权、索赔计算方法和计算数值等的不同，专用条款约定不明确，就会产生纠纷，因此合同签订的好坏，直接影响到承包商的利益，影响到索赔的成功与否。在商签合同过程中，承包商还应对建设单位明显把重大风险转移给承包商的合同条款提出修改的要求，并由双方签字认可，作为其合同文件的有效组成部分。 2. 及时确认工程师的口头指示。虽然合同中一般规定监理工程师应采用书面形式发布指示，但同时指出其有发布口头指示的权利。一旦承包商实施了监理工程师的口
8、头指示（尤其是变更指令） ，监理工程师不在事后以书面形式予以确认，则在承包商提出索赔要求时，如果监理工程师否认，而承包商又拿不出证据证明是工程师的指示，则业主就有权拒绝承包商的索赔要求。 3.做好图纸会审。施工前，设计单位应进行设计交底，施工单位应在在图纸会审中对施工图纸中的问题及时向设计单位提出，并形成图会审纪要，经建设单位、设计单位、施工单位签字盖章确认，作为施工合同的重要组成都分，也是将来提出索赔的重要依据。4.遵守索赔程序，及时发出索赔通知 一般的索赔程序为：承包商在确认引起索赔的事件发生后 28 天内向发包人发出索赔通知，否则失去索赔权。同时，在承包人确认引起索赔的事件发生后的 42
9、 天内，承包人应向发包人递交一份详细的索赔报告。如果索赔的事件具有连续性，承包人应按月递交中间索赔报告，并于索赔事件影响结束后的 28 天内，递交最终的索赔报告。合同中一般还对索赔报告、索赔证据的提供等提出具体的时间要求，如果承包商不遵守这些程序，其索赔要求也要受到影响。5.做到一事一索赔 单项索赔通常容易解决，承包商可及时得到索赔款。一揽子索赔通常金额大，索赔内容多而乱，而且索赔事项发生的时间长，索赔证据可能得不到及时清理，因此，承包商所能得到的索赔补偿相对于单项索赔来说往往大打折扣，并且经常到工程结束后还得不到付款。 6.主动寻找索赔机会 在施工过程中，应时刻注意搜集、寻找和制造各种索赔证
10、据，如对停水、停电、甲供材料的进场时间、数量、质量等等，都应做好详细记录；对业主或监理单位的临时变更、口头指令、会议研究、往来信函等应及时收集，整理成文字，必要时还可对施工过程进行摄影或录像，对甲方指定或认可的材料或采用新材料，应及时办理价格签证手续。凡采用新材料、新工艺、新技术施工，没有相应预算定额计价时，应收集有关造价信息或征询有关造价部门意见，作好结算依据的准备。其次，在施工中需要更改设计或施工方案的也应及时做好修改、补充签证。这些都是工程索赔的原始凭证，应分类保管，以创造索赔的机遇。 二、正确处理好各方关系 监理工程师是处理索赔问题的关键人物 ，承包商若想提高索赔的成功率，应注意同监理
11、工程师搞好关系。 索赔直接关系到业主的切身利益，承包商索赔的成败在很大程度上取决于业主的态度。因此，要正确处理好业主、监理关系，在实际工作中树立良好的信誉。其次，要通过合理途径解决纠纷，在工程实际中，索赔争端是难免的，如果遇到争端应该理智友好的解决，因为进行索赔的开支是不能得到补偿的，而且采用仲裁或诉讼的方法解决索赔争端不仅耗时长，成本也大大增加。 只有当索赔款项大，通过友好解决努力后仍不能解决争端时，才采取合同约定的仲裁或向法院提出诉讼，以维护自己的索赔权益。 三、灵活运用谈判技巧 谈判技巧是索赔谈判成功的重要因素，要使谈判取得成功，必须做到采取巧妙的谈判技巧。 首先应事先做好谈判准备。认真做好谈判准备乃是促成谈判成功的首要因素，在同业主和监理开展索赔谈判时，应事先研究和统一谈判口径和策略。 谈判中一要注意发挥团队的力量；二要重点分明，不斤斤计较；三要控制主动权，并留有余地。谈判的最终决策者应是承包方的领导人，可实行幕后指挥，以防僵局和陷于被动。 其次，注意谈判艺术和技巧。实践证明，在谈判中采取强硬态度或软弱立场都是不可取的，采取刚柔结合的立场最容易奏效，既掌握原则性，又有灵活性，才能应付谈判的复杂局面。
