1、1风电项目的风险分析与管理对策分析【摘要】近年来，随着我国经济的发展，我国在风电项目的建设方面也在快速的发展着。在风电项目的建设中，经常会存在各种各样的风险，需要对这些风险进行分析，从而提出解决的对策。笔者结合自己的研究，对于风电项目的风险及其管理进行分析。 【关键字】风电项目风险管理对策 中图分类号： TM925.11 文献标识码： A 文章编号： 一、前言 加强对风电项目建设过程中的风险分析，对于提高风电项目建设的可行性具有十分重要的作用，可以有效的规避风险，促进风电项目建设的巨大发展。同时还要加强风电项目的管理，促进管理水平的提高。 二、风电项目风险管理研究现状分析 风电项目风险评价属于
2、项目复杂系统风险管理研究范畴,复杂系统风险管理研究近年来取得了重要进展。主要集中在以下两个方面: 1.在项目风险研究的标准化、规范化方面,建立了风险管理的规范流程框架和风险管理标准。目前,主流的风险管理框架是由美国项目管理学会(Pro jectManagement Institute, PMI)提出的,包括风险管理计划、风险识别、风险定性分析、风险定量分析、风险应对计划、风险监控 6个部分。 2.在处理项目风险管理中各种不确定性的方法研究方面,例如通过利2用模糊集理论研究风险因素之间不确定关系的影响,建立相应的模糊综合评价模型来评估项目风险程度,以及结合系统辨识理论建立偏差和项目风险之间的数学
3、关系,对风险识别的准确度和可信度进行研究等。将各种不确定分析的数理方法广泛应用于项目风险管理的各个过程,丰富了项目风险管理的识别技术、量化技术、决策技术和监控技术,提升了处理这一项目复杂系统风险管理核心问题的水平和能力。 项目风险管理研究取得了众多的理论研究成果,风险管理理论也已初步应用到风力发电项目管理之中,开始考虑经济、技术、时间、人员和环境等因素的不确定性因素对风电项目建设的质量、投资、进度、安全目标以及建成后的安全稳定运行产生的重大影响。此外,通过引用美国项目管理学会 PMI 项目风险管理理论对我国的风电风险进行研究,提出在风力发电项目实践应用中分为风险识别、风险评估、风险规划以及风险
4、监控四个流程。 但是国内关于风电项目风险管理仅停留在定性的论述方面,定量方面的研究还比较少,与国外研究和应用现状相比,还存在较大差距。差距主要体现在:缺少具备规范性、实用性的风电项目风险管理概念、风险分析框架和成熟的评价体系;对风电项目风险管理中各种不确定性的处理方法比较落后,缺少数理方法的实际应用;具有实际操作指导价值的风电项目风险管理实用技术和工具的研究不多。 造成这种状况的原因主要有两个:一是与国外相比,我国风力发电项目的开发时间短、经验积累少、对风险管理的认识不足;二是风力发电项目的特殊性;与传统能源项目相比,诸如风能资源波动性等特点使其具有3特殊性;同时,我国风力发电项目在技术水平、
5、经济条件、政策法规、社会影响等多方面均与国外风力发电项目存在较大差异,从而形成我国风力发电项目的特殊性。 三、风电建设领域风险管理存在的主要问题 1.风险管理观念方面的问题 （一）对风险管理认识不足。项目的风险管理是一个完善的系统, 对项目进行风险管理时离不开对风险的认识、分析、监控。从项目开始建设起, 项目风险因素已经客观存在并发挥作用。很多项目在建设过程中, 对项目风险识别缺少足够重视, 风险分析时缺少理论支持, 制定防范措施时方案缺少协同性, 风险控制缺乏力度, 出现这些问题的原因首先是对风险管理认识不足。 （二）对风险问题缺乏重视。当出现行业投资热潮时, 没有充分重视项目管理过程风险问
6、题, 没有制定针对性措施, 造成项目风险事故发生。 （三）把风险过于神秘化。把风险看得过于神秘, 出现机会项目不敢抓, 过于求稳而失去机会, 风险管理力度较小。 2.风险管理实施方面的问题 （一）风险管理流于形式。作为项目建设的质量、投资、进度、安全和环境等目标, 既相互联系形成系统, 又具有各自的独立性。风险管理往往流于投资决策时的形式, 没有把项目风险的管理延伸到项目建设实施过程, 因此也难以起到明显的管理效果。一旦某个目标出现危机, 应急预案启动常常顾此失彼, 设置不协调, 造成管理效率低下。 4（二） 缺乏明确、统一的风险标准。作为大型风电建设工程, 由于涉及建设、施工、设计、监理、调
7、试、制造、运输等多家单位, 相关单位从事项目管理的项目经理的经历、经验、知识背景、个人的兴趣偏好、工作习惯各不相同, 对一个项目可能会有不同的风险识别标准和不同的应对风险的态度。目前实施的风电项目, 缺乏操作性强、针对性强、目标明确的统一风险评价标准。 （三）风险识别、量化困难。大型风电建设过程中, 不确定性因素多, 风险因素错综复杂, 造成项目风险识别困难, 风险难分主次、急缓, 尤其是项目的管理、参建单位的诚信、项目经理的领导力等涉及主观方面的风险因素对实施起着举足轻重的作用, 而这些风险因素却难于量化, 造成无法进行深入综合的风险分析, 这是项目风险管理的难点。 （四）缺乏成熟、动态和有
8、效的风险管理模式。大型风电工程的建设具有非常强的政策指导性, 由于国内大型风电项目从 2006 年才开始大规模建设, 尚缺乏足够的风险管理经验。随着项目工程建设的不断深入, 项目风险也不断发生变化, 安全、质量、进度和投资的具体目标也发生变化, 在建设的不同阶段, 四大目标的关联程度也在不断变化。目前在电力建设领域可以参考的风险管理模式不能反映风力发电工程建设过程的自身特点, 在动态实施、有效管理上存在差距。 四、风电项目的风险分析 1.投资规划阶段 该阶段需要考虑的问题主要包括环境政策、资源环境以及经济风险等方面，而其中环境风险对于整体施工风险来说是最难以评估的。特别5是由于对风力资源估计的
9、不足，会严重地影响到后期盈利水平。而政策风险主要是由于政府政策的变化，也就是当地政府对风电观点的误解。自然风险主要包括在运行阶段中受到自然灾害影响的程度没有受到足够的预期;而经济风险主要在于资金准备的问题。 2.可行性研究阶段 本阶段主要是针对成本、财务和资源等方面来考虑。其中的成本和财务风险是本阶段主要需要注意的问题。这两种风险主要是由于对风电财政问题的研究没有达到应有的要求;资源风险主要是由于对自然环境的估计不足，从而导致盈利阶段受到自然条件的限制而没有达到当初的设计要求。其中针对自然灾害的评估不足，更是会严重影响工程的进度。 3.施工阶段 对于工程施工，需要注意的是对于工程质量、工程费用
10、以及工程工期三个方面的研究，而风力发电项目的建设同样需要对上述三点给予足够的重视。所以，在施工过程中，必须有专人对工期、工程质量和工期三方面的风险进行评估，而对于施工中由于工程安全导致的风险也需要给予特别的关注。除了上述问题以外，还应该提高对于风力发电机组安全和测评工作的注意，其需要相应的高空作业，其中涉及的安全生产问题必须纳入风险管理部分中来。 同时，由于我国风力发电项目建设的经验较少，风力发电事业还处于初级阶段，所以针对运输和组装过程中可能遇到的风险同样需要给予必要的记录和预防。关于影响风电设备的因素，也同样是在施工阶段需要重点考虑的风险问题。应该看到，我国风电事业方兴未艾，很多地方6都在
11、兴建风力发电工程，因此，对于风电设备的引进和购买，都需要注意招标风险，以避免由于设备源不足而导致的停工问题。 4.运行阶段 对于风力发电的实质性盈利阶段，也就是运行阶段，由于目前风力发电主要是接入全国电网，所以电价一般按照政府指导电价通过招标的方式进行实施。其中由于风力发电受到自然环境的影响较大，尤其是由于我国受到季风影响，季节风力不同，所以风力发电所具有的不稳定性，严重地影响了风力发电的成分。 在这种情况下，一旦出现传统火电由于技术成熟而导致的电价下调，就会给风力发电带来相应的资金风险，这就是所谓电价带来的风险。而同等情况下，由于受到全国电价的变动影响，会对签订合同的实际操作带来一定的难度，
12、当全国电价下降的时候，风力发电优势变小，因此需要注重市场的合同风险。与此同时，应该看到自然资源的特殊性，对风力发电的影响是非常巨大的，长期的无风期或者是严重的自然灾害，都会给风力发电带来相当程度的负面影响，这些因素都是风险管理工作中需要重点考虑的。其他的诸如运营阶段的管理风险等问题，同样是风险管理和风险预测的重要研究内容，需要管理者给予同等重视。 五、风电项目风险的防范措施分析 1.市场风险防范对策 对于市场风险的防范，应该从市场的变化状况来加以处理，特别要针对市场上由于火电技术成熟而导致的价格波动的掌握。应该看到，针对这一风险，还集中于项目投资部分中，所以为了保证市场风险的处理7在一个能够接
13、受的范围之内，需要注意以下几点： （一）需要对电价的变动风险加以预算，可以通过以下两种方式达到：一是在当时的政策下，缩短该行业的投资回报时间，保证在短时间内就能够收回成本；第二就是要通过较为保守的方式进行项目预算，通过对收益率的最低值计算来保证风险的控制。 （二）要保证施工过程和营运过程中对于成本的控制。作为风险控制的重点部分，需要通过对市场情况的掌握来降低风险。其一是需要在工程开始之前做好风险预测和管理工作；二要做到对风电行业成本控制的管理，通过适当的奖惩方式来保证项目成本的成功控制。 2.防范政策风险 （一）关于政府对风电行业的政策要做到熟悉，应该密切关注政府政策动向，对于政府电价形成机制
14、的变动更是要加强理论研究，因此对于政策的变化要有一定的前瞻性。现阶段针对风电行业的投资环境，主要是由于政策的变化而引起的变动，这就要求风电投资必须要针对市场环境和政策环境做好充分的调研工作，尤其是针对那些政策还不是很明朗的地区，一定不要急于投资。而对于那些已经批准下来的特许经营项目，一定要做到沉着冷静，做好一个项目的同时再考虑下一个项目的兴建。还需要根据风电企业自身的长期发展战略来对可承担的项目进行投标。 （二）需要密切关注电价变化的情况，对于电价风险的防范要依靠分担策略，把风电行业的发展和效益结合起来，通过风电工作的前期准备工作而精确地把握市场脉搏，从而尽量降低市场风险。同时，对于项8目的兴
15、建要根据项目的最低效益额度进行投标，这样可以有效地降低企业风险，使得企业可以更为合理地分配企业资源。 （三）要对当地政府动态做好及时的掌握，并紧密地联系当地政府，做好企业公关工作，以保证项目的合法性和政策的可行性。同时，还要针对现阶段的主要经济问题加以分析，且对于财政政策的变化一定要敏感。风电工程作为一个复杂的全面性工程，涉及多个部门，对此，最为优秀的风险避免方式就是通过风险分担手段，对于那些可能遭受到的风险问题加以避免，同时也可以通过项目的前期阶段对盈利水平的最低评估来预测整体风险，从而做出正确的选择。 3.加强技术创新，防范技术风险 由于我国风电事业的开展较西方发达国家稍晚，因此我国风力发
16、电行业的发展还处于初级阶段。这就要求风电行业必须能够拥有自己的核心竞争力，并根据中国的特点注重创新和开发，而对于国外引进的先进技术需要结合我国实际情况加以融合和吸收，不断地促进技术的本土化。六、结束语 综上所述，加强对风电建设项目的风险分析，可以对风电项目建设潜在的风险进行掌握，进而可以提出一些风险防范的对策，如此方可在实际的工程建设中对风险进行掌控，提高风电建设项目的效益。同时还要强化风电建设项目的风险管理，确定相应的管理机制。 参考文献： 1谭忠富，吴恩琦，鞠立伟，宋艺航，沈思，张金良.区域间风电9投资收益风险对比分析模型J.电网技术,2013(3). 2高兴强,何伟军,柴晓娜.云南风电开发项目的风险分析J.云南大学学报(自然科学版),2012(10). 3肖丽娜,张莉.通辽北清河风电工程项目风险控制研究J.产业与科技论坛,2012(10). 4赵会茹,苏婕,杨雯.基于 CVaR 方法的风力发电项目投资风险度量J.可再生能源,2012(10). 5韩仁德.复合实物期权方法在风电项目投资决策中的应用J.电网与清洁能源,2012(07).
