1、1关于水利水电工程索赔的原因及技巧研究【摘要】水利工程的施工索赔是由于工程建设的复杂性所决定的，通过对工程索赔含义和起因的阐述，提出要重视索赔管理及加强索赔管理的具体措施。因此，本文就水利水电工程中经常出现的索赔原因进行探讨分析，同时提出相应的对策，保障水利水电工程的顺利实施。 【关键词】水利水电，工程索赔，原因，对策，研究 中图分类号： TV 文献标识码： A 一、前言 工程索赔的概念是随着工程承包发展而产生的一门独立的新兴学科，并不是我们国家的工程建设人员提出的，我国的工程建设起步相对于西方国家而言是比较晚、也比较落后的。因此，许多概念也是由其他国家引入。基于水利水电工程的施工建设特点，工
2、程承包市场出现激烈竞争的局面，施工企业竟相压价，这种环境促使工程索赔提到施工企业的议事日程。在工程中难免会出现一些索赔的问题，索赔从某一方面来说也是承包人保护自身利益的一种方式与手段，降低自我损失的一种途径。 二、索赔产生的原因 由于水利水电在建设施工过程中有如下的工程施工特点：施工时间长、建设规模大、技术要求高、施工条件复杂、受自然环境的影响大、施工期间各种条件和因素的变化很多等因素，其复杂的特点使得工程的实际造价往往会高于工程的前期预算，造成工程的实际成本超支。所以，2索赔是经常发生的。 三、索赔的必要性及意义 在合同不确定因素的条件下，承包商为了维护自己的利益而又要保证工程建设的质量、进
3、度，向工程的发包人提出一些工程索赔，来弥补自己的损失。索赔的提出与处理是合同管理工作中的一项正常业务，是承包人维护自己正当合同利益的重要手段。在工程建设中，索赔工作是不可避免的，没有一项工程是十全十美的，无论多么规范的合同文件，无论多么优秀的合同管理，不管什么样的建设条件，所有这些工作都只能尽量做到减少索赔。 近些年来，我国的相关法律也对工程索赔进行了一些法律的规定，以完善其管理，如从我国的招投标法和水利水电工程施工合同和招标文件示范文本的颁布，可以看到我国的合同管理越来越规范。当前水利水电工程项目均采用竞争性招标的方式来选取承包人，由于竞争性招标固有的激烈竞争性，承包人不得以低报价中标。所谓
4、“中标靠低价， 施工靠索赔” 、 “工程施工和索赔是一个银币的两个面，相互依存”的说法是有一定道理的。 四、索赔问题的原因分析 1 、施工条件变化引起的索赔 如由于设计部门勘测手段、技术落后，导致前期设计深度低，再由于水利工程所处的地质条件复杂，使得施工中设计变更频繁。承包商的报价是以原招标设计文件和图纸为基础计算的。根据合同条款，施工图纸中改变任何工作的数量或性质，或增加、减少或省略了任何工作，或3者改变了工程任何部分的施工顺序或施工安排，都是变更。若此类变更使承包商的成本和费用增加，承包商就有权提出索赔。 2、合同缺陷引起的索赔 合同缺陷，是指承发包双方当事人所签订的施工合同进入实施阶段才
5、发现、合同本身已经存在、现实已很难再作修改或补充的问题。比如：施工合同的条款不完善、不全面，合同的措词不规范、不严密，或合同前后的条款之间存在逻辑矛盾，而使合同产生错误或漏洞。 3工程量变化引起的索赔。 在 GB 50500-2013 的建设工程工程量清单计价规范9.3、9.6 条的规定，当合同变更工程量增减超过 15%时，允许对该项目的综合单价进行调整。工程施工中完成的工程量往往与设计的工程量有出入。引起合同价变化的原因就是工程量变化。承包人完工结算时，若合同价格比签约时增加或减少，其管理费也按比例相应增减，但通常情况下承包人的管理费的实际支出并不会随着合同价格的增减而按比例增减。一般来说，
6、当合同价格增加时，承包人可以从中获得额外利润；当合同价款减少时，承包人将蒙受额外损失，因为此时，承包人已经实际支出管理费。当合同价格增减超过 15%时，调整价格是一种对管理费损失的补偿措施。 4、国家政策、法规的变化引起的索赔 时间是在不断变化的，所以我们难以想到许多事物的变化对工程建设的影响，比如国家政策、法规的变化，通常是指直接影响到工程造价的某些国家政策、法规的变化，对工程造成影响，所产生的索赔。 5、施工延期和赶工引起的索赔 4在大型水利水电施工中，由于天气、水文、地质等影响，工程延期的因素也较多。因发包人原因导致的工期延误，发包人应承担承包人的损失，并相应顺延工期。发包人的工期延误包
7、括：增加合同工作内容，即合同外项目；改变合同中任何一项工作的质量要求或其他特性，即设计变更；发包人延迟提供材料、工程设备或变更交货地点的；因发包人原因导致的暂停施工；提供图纸延误；未按合同约定及时支付预付款、进度款的；其他原因。 当工期延期后，该工程的推迟完工将可能给发包人带来重大的经济损失时，或者此部分工程属于关键工期，推迟完工要导致后续一系列工程的延期时，发包人宁可采用赶工措施，指令承包人投入更多的人力、设备等资源，或采取加班施工和赶工奖励等措施，以赶上规定的完工工期。这也会引起承包商的成本增加，承包商可以提起索赔。 6、其他原因引起的索赔。 如业主违约，一是未能按照合同规定的内容和时间提
8、供施工用地、测量基准和应由发包人负责的部分准备工程等承包人施工所需的条件。二是未能按照合同规定的期限向承包人提供应由发包人负责的图纸。三是未能按合同规定的时间支付各项预付款或合同价格，或拖欠、拒绝批准付款申请和支付凭证，导致付款延误。四是由于法律、财务等原因导致发包人无法继续履行或实质上已停止履行本合同的义务。 四、索赔的技巧与注意事项 4.1 注意索赔技巧 1）加强合同管理，收集索赔证据。 52）主动创造索赔机会。 3）处理好业主和监理的关系，为索赔创造良好的环境。 4）注意谈判的方式方法。 5）以退为进，适当让步。 4.2 在合同履行阶段的注意事项 （1）能变更的及时变更； （2）出现合同
9、不能履行时及时通知合同相对人。合同过程中出现不可抗力、不利物质条件等情况时，及时通知其他相对人，采取补救措施，把损失降到最低。 （3）及时联络沟通非常重要。建立稳定的沟通渠道，指定专人对对口专业的人进行联络。 （4）及时签证备案。避免“黑白合同”的出现，合同签订后及时备案。对合同双方当事人约定必须公正后生效的合同，在合同订立后尽可能地加快办理相关手续，使合同生效，进入实质性履行阶段。 （5）资料保存完整，为后期的竣工验收、索赔、完工结算做好有力支撑。 （6）正确行使抗辩权。在有充分证据证明对方没有履行合同的诚意时才可以使用。一是要果断行使，不可以优柔寡断，错失良机；二是，不能滥用抗辩权，否则可
10、能承担违约责任。 五、结束语 由上述分析，承包商必须在深刻理解索赔的含义基础上，加强工程施工各环节的管理，为索赔提供完备的相关资料，采用科学有效的方式，6确保索赔工作顺利进行。并且积极主动地履行合同，与业主建立良好的沟通渠道，使索赔得以顺利实现，维护承包商的利益和利润。 参考文献： 1邬媛 殷焕武 我国建筑行业索赔现状及对策分析J经济师2011(0) 2朱启鸿 张建军 建筑企业变更索赔中的证据管理浅析J2012(01) 3赵宪波 FIDIC 合同施工索赔探讨J职业圈 2011(06) 4吴祥玲 浅析水利水电工程施工索赔管理J中国城市经济 2011(24) 5 赵中鹏. 水利水电工程施工索赔问题的初步探讨J. 水利水电工程造价， 2011， (04) 6 胡忠英， 叶明. 搞好水利水电工程施工中索赔的体会J. 水利水电施工， 2012，(04) 7 孙玉琢， 伊安海. 提高工作主动性，做好索赔防范工作J. 商场现代化， 2012，(11)
