1、1国外中小企业技术创新的现状及启示摘 要：中国中小企业技术创新呈现出多样性和广泛性，具有充分的活力，表现出较高的效率。美日德三国技术创新对中国中小企业技术创新的启示在于：加强中小企业人才技术培训，支持中小企业从事研究开发，鼓励中小企业采用新技术，促进中小企业与大学等科研机构合作，树立技术创新主体意识等等。 关键词：中小企业；技术创新；启示；国外 中图分类号：F74 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2013）22-0259-03 一、中国中小企业技术创新的特点 中小企业的生存与发展环境以及在国民经济和国家创新体系中所处的地位和所起的作用与大企业不同，因而其技术创新活动也表现出一些不
2、同于大企业的特点。 （一）中小企业技术创断呈现出多样性和广泛性 中小企业技术创新活动更多地接近市场和直接面向消费者，在许多方面体现出多样性。从创新方式上说，包括产品创新、工艺创新、技术转移、企业研究成品与开发等；从创新水平看，既有大量的渐进产品和工艺创新，也有一些具有重大意义的创新成果；而且中小企业技术创新往往涉及到技术创新的各个环节，或者从事技术转移，或者只是为大企业的技术创新提供配套服务。总之，在创新来源、创新方式、创新过程2以及创新成果等各个方面，中小企业都呈现出无限的多样性。中小企业技术创新在许多产业占据主导地位中小企业技术创新的产业分布是非常广泛的，几乎所有的产业领域，都有中小企业在
3、从事技术创新活动。在一些传统产业中，中小企业技术创新活动有力地推动了这些产业的技术进步，促进了这些产业的重振与发展；而在近些年出现的一些新兴产业中，中小企业的技术创新活动更加活跃，极大地促进了这些产业的发展和成功。 （二）中小企业技术创新具有充分的活力 中小企业技术创新在量和质两方面都体现出很高的水平。有资料表明，中小企业技术创新成果不仅限于一般影响较小的产品创新，而且也包括具有重大意义的技术创新。在许多中小企业中，技术创新者同时就是企业的创办人或经营者，更具有企业家精神。中小企业因规模较小，市场导向以及运营时间较短，其组织结构一般较为扁平，组织内层级较少，这都有利于信息快速、保真地在企业上下
4、、左右的流通和传递。另外，中小企业较为宽松、少干预的管理方式能保持一种有利于激发创造性的组织环境。 （三）中小企业技术创新表现出较高的效率 中小企业由于机制灵活，对市场与技术的变化比较敏感，富有竞争意识和冒险精神，因此，其技术创新的动力与能力都比较强，常常在高新技术的研究、新产品的开发、工艺与设备的革新等方面打破常规，取得迅速的发展和重要的突破，表现出较高的效率。 技术转移是中小企业技术创新活动的重要形式之一1。中小企业的3技术转移意味着中小企业技术创新活动并不局限于技术的发明和创造，而更多的是在高新技术成果的应用和商业化方面。中小企业的技术创新有赖于中小企业与外界机构的密切合作与联合。中小企
5、业的技术创新往往需要外界在法律、会计、银行系统、资本市场以及技术、信息等方面的帮助和指导，还需要已有的商业、技术基础设施的充分支持和中介机构的帮助。需要更好地处理企业与社会、市场等的关系，这是中小企业技术创新的重要特征之一。 二、国外一些国家中小企业技术创新的现状 （一）美国中小企业技术创新的做法 美国的中小企业可以说是美国经济的反映。2 300 万的中小企业是美国经济的推动力量。中小企业的健康发展影响到美国经济的健康发展。2006 年，全美技术创新成果的 55%是小企业提供的，在高科技企业中小企业占 93%，其中 70%的企业雇员少于 20 人。一批科技型小企业现已发展成为世界级的大企业。
6、美国中小企业同样也面临着技术创新资金投入不足的问题，美国中小企业的研发支出占全国研发支出的 18.7%。中小企业技术创新能力在很大程度上必须依靠外部资源，与外部合作的优点是可以更好地获得外部资源，获得研发的规模与协调作用，减少风险和重复的工作，通过减少专用问题，提高研发投入的刺激。尤其对于中小企业，与外部合作创新可以克服内部资源的限制，提高竞争力和创新能力。所以中小企业技术创新合作能力应体现在如何与外部合作，有效获取外部资源。美国中小企业在技术创新领域很注重与其他中小企业和大企业合作，同时美国政4府鼓励小企业与小企业之间进行联盟，引导小企业与大企业进行合作，甚至从属或依附于大企业，在资金、设备
7、、技术、管理等方面得到大企业的支持。小美国中小企业与大企业之间的合作并没有什么长期的合作关系，中小企业只是大企业众多零部件提供商之一，但是大型企业会给中小企业提供一定的技术支持。 美国是世界上比较成功运用产学研结合的国家之一，其中小企业也广泛地与各个大学合作。美国政府为了提高中小企业技术创新能力，主要是采取以下措施来增加对中小企业的技术创新投入能力和帮助中小企业获取外部技术创新资源：财政政策，直接投资，建立推动中小企业技术能力提高的机构。 （二）日本中小企业技术创新的做法 日本的中小企业在“二战”以后，一直在技术创新上依附于大企业。因为当时日本的经济的发展需要从欧美引进先进技术，而只有大企业才
8、具有动员资金和人力资本的能力。小企业一般是大企业的下请企业，接受大企业的技术指导和技术转移。中小企业自身在技术创新投入上是很少的。2007 年中小企业的研发投资只占全国研发资金的 7.5%。在技术设备投入上，日本中小企业并没有占据什么优势。在日本的中小企业中，同样存在着 20 世纪 40 年代或 50 年代的机床，但同时还有 80 年代的设备，它们能各尽其用。 在技术人员投入上，日本与美国等发达国家一样，中小企业在技术人员的投入也是很大的。日本非常重视提高中小企业技术人员的素质。都道府县及政府指定的城市，在产业界、学术界及公立试验机关的协助5和国家资助下完成各种技术人员的进修工作。中小企业振兴
9、事业团在东京、关西、野方、旭川办有中小企业大学，为中小企业培训技术人员。全国各地的 200 多个公立试验机关为中小企业免费提供技术人员。 （三）德国中小企业技术创新的做法 在德国中小企业技术创新投入不足的缺点也表现得比较集中。中小企业由于融资难，中小企业技术创新投入不可能充足。迄今为止，产业界的技术创新投入仍然局限于一些大企业。2007 年，所有的企业技术创新经费中，万人以上的企业投入占了一半，而 500 人以下的中小企业的投入只占 15%。 在研究人员方面，德国企业界集中了全国 65%的以上的技术创新人员。但是中小企业人员缺乏的困境仍然无法解决。尽管德国失业人员超过了400 万，但是中小企业
10、很难找到合适的专业人员。 德国的中小企业有很多与大企业进行合作，有些就是大企业的分包单位，这在汽车工业和电气工业中表现得特别明显，著名的西门子公司的数万个分包单位中，中小企业就占了 2/3，他们同西门子公司有着长期和巩固的协作关系。 政府对中小企业技术创新的支持力度比较大。德国中小企业人才缺乏，尤其是研究开发领域更为突出。德国政府为了帮助中小企业提高企业员工素质，提出了中小企业促进计划，把中小企业员工的初始培训和管理人员和职工的进修作为中小工作来抓。另外，政府对中小企业技术创新提供一定补贴。 三、国外中小企业技术创新的几点启示 6（一）加强中小企业人才技术培训 人才培训在企业发展中有着重要地位
11、，也是提高企业员工素质，增加企业创新能力的重要途径2。对中小企业提供信息和技术培训也是西方发达国家成功的经验。在美国，小企业管理局里设小企业信息中心，退休经理服务团，问讯处为小企业提供各种咨询，培训和拘束援助等全方位的服务。小企业管理局还通过商会、大专院校、中等学校、贸易协会和成年教育小组等向中小企业提供技术，经销及决策等管理方面的培训，开办讲座和讨论会。在日本各道府县的“支援中小企业机构”利用跨区域信息网和各种数据，向中小企业提供经营、技术和信息等各种咨询服务。 （二）支持中小企业从事研究开发 为了鼓励企业从事研发项目，美国政府从 20 世纪 50 年代起就实行了特别的科研税收优惠，20 世
12、纪 80 年代后，对企业科研费用的增长额也进行税收冲抵。1983 年开始实施小企业创新研究（CSBIR）计划，要求开放的研究和研究开发基金超过 I 亿美金的联邦机构要从其研发经费中拿出固定的比例支持中小企业技术创新。据统计，截至 2005 年底，美国有22 万多中小企业向 SBIR 提交了申请，3.3 万家获得资助，金额达 40 多亿美元。据一项调查显示，65%的被调查企业认为 SBIR/STTR 项日可以直接提高企业销售额。这些企业表示这些销售额的增加受益于 SBIR/STTR项目对产品创新与工艺改良。81%的企业认为获得 SBIR/STTR 资助可以从新产品，工艺及服务中获益。近年来，研究
13、与技术部每年都向中小企业拨款 2 亿马克用于新技术，新产品开发。 7（三）鼓励中小企业采用新技术 鼓励中小企业使用新技术和加快技术改造是提高中小企业质量的重要措施3。因此各国政府对中小企业的财税支持也应用来引导其采用先进技术。美国实施的 STTR 计划的主要任务就是推动中小企业采用新技术。而韩国政府也积极推动中小企业采用新技术。 （四）促进中小企业与大学等科研机构合作 中小企业技术力量薄弱，所以中小企业更具有与大学等科研机构合作的倾向。据美国 SBA 的资料，在没有大学参与的研发中，大企业的支出回报率为 30%，中小企业为 44%。美国在 1994 年开始实施中小企业技术转移研究计划（STTR
14、） ，旨在加强中小企业与非营利性研究机构之间的合作，提升中小企业的研发实力，德国联邦研究与技术部于 2003 年执行中小企业研究合作促进计划，目的在于激发中小企业从事高新技术研究和开发活动积极性，支持中小企业与科研机构合作。英国政府成立了工业研究协会，专门为中小企业提供科学研究服务，负责审议中小企业的科研成果，向中小企业提供科技资料和试验设备，委托大学和科研机构同中小企业开展合作研究。 （五）促进中小企业更新设备 中小企业技术装备对于提高中小企业提高制造能力有着很重要的作用，先进的设备不仅可以提高产品质量，还可以缩短制造周期。所以各国政府都积极地促进中小企业采用先进的设备。主要做法可以提供中小
15、企业设备政策优惠贷款，提高折旧率，给中小企业补贴。如日本中小企业可以获得中小企业金融公库的长期款。而提高折旧率不仅可以提高设8备更新换代还可以减少当期的税收。如美国在 20 世纪 80 年代后修改了旧的折旧法，对加速折旧采取更为积极的态度，缩短固定资产折旧提成年限。德国的设备折旧率也从 10%提高到 20%。 （六）树立技术创新主体意识 国外绝大多数的中小企业科技创新的动力源于其自身的需要，创新主体意识强烈，不断开展创新活动，建立和发展竞争意识。国外中小企业的决策者通常在管理活动中表现出强烈的“科技意识” ，每年都有固定的科技开发的资金投入。而在中国，部分企业决策者的科技观念还不够牢固。在科技
16、日新月异的知识经济时代，科技对中小企业发展的关联度日益增大，不抓科技就会失去主动地出击市场的能力，因此，企业应该有主体意识，树立科技意识，主动强化技术创新观念，以市场为导向，积极建立企业创新的内在机制，形成从技术开发到商业化应用的技术创新功能。不断引进新技术，开发新工艺，消化新成果，获取竞争优势和发展后劲。 （七）建立政府宏观管理体系 发达国家推进中小企业技术创新的举措充分说明，在中小企业推进技术创新的活动中，不能够忽略政府的重要作用。目前中国中小企业正处于发展的关键时期，面临的竞争更加激烈，客观上更需要相关政府部门采取切实有效的措施，加强引导、支持和管理力度，为企业创造公平健康的发展环境。首
17、先要切实贯彻落实好 中小企业促进法 ，保护中小企业的合法权益。逐步完善与中小企业技术创新相关的法律法规，促进科研成果应用和技术转移的规范化、法制化，为中小企业技术创新营9造健康有序的环境。其次是建立和完善推动中小企业技术创新的财政、金融政策。政府部门要加大对中小企业的信贷支持力度，为中小企业成立相应的担保和保险机构，建立风险投资机制、风险投资基金用于创业企业。再次是建立统一健全的中小企业管理结构。 （八）建立和完善中小企业的社会化服务体系 发达国家的实践证明，中小企业的发展不仅是企业个体、政府的事务，也与整个社会密切相关，社会的力量往往更为有效。中介组织是联结企业与政府的桥梁，也是加强企业间合
18、作的最好媒介4。中国各级政府要有组织地建立中小企业服务中心，并对中小企业服务体系建设给予必要的资金和政策支持；推动中小企业的行业协会、同业工会等中介机构的发展，建立有效的执行标准和监督机制，鼓励和支持科研院所，大专院校等单位为中小企业技术创新提供服务，支持中小企业信息咨询机构的成立和发展，帮助中小企业进行技术转移和提供信息服务。 参考文献： 1 杨栩.中小企业技术创新系统研究M.北京：科学出版社，2007：18. 2 吴贵生.技术创新管理M.北京：清华大学出版社，2010：129. 3 吕国胜.中小企业研究M.上海：上海财经大学出版社，2010：201. 4 陈小明.企业创新之道M.北京：清华大学出版社，2009：172.责任编辑 陈 鹤
