1、1金砖国家能源合作前景、机制与对策建议摘要：能源合作是金砖国家未来合作的重要领域，在分析金砖国家的发展现状、能源合作前景并结合建立金砖国家能源合作的必要性分析的基础上，指出金砖国家应以能源合作为突破口建立实质性合作体系，并在新能源利用、新技术开发等重点领域发挥比较优势，实现互补共赢。此外，金砖国家还应该进一步提高在国际能源领域的话语权。 关键词：金砖国家；能源合作；新技术开发；比较优势；互补共赢 中图分类号：F742 一、 金砖国家及能源合作前景 金砖国家是指巴西（Brazil） 、俄罗斯（Russia） 、印度（India） 、中国（China）和南非（South Africa） （南非在
2、2010 年正式加入金砖国家行列）五个近年来综合经济实力和国际影响力显著提高的新兴发展中国家。因为这些国家的英文首字母 BRICS 与砖块（Bricks）相似，故被称为“金砖国家” 。 （一）金砖国家的现状 根据国际货币基金组织的数据，金砖五国的面积、人口规模、经济总量、贸易总额以及吸引的外资分别占全球的 30%、40%、17%、15%和 53%，由此带来的消费需求潜力和贸易潜力不可低估。与此同时，由于金砖国家的资源禀赋各异，比较优势各不相同，也为未来经济互补、扩大彼此贸易额打下良好基础。近年来，随着金砖五国在全球经济发展中扮演着2越来越重要的角色，为了实现共同的利益诉求，并进一步把不断增长的
3、经济力量，转换为地缘政治影响力。2008 年 5 月，金砖国家在俄罗斯叶卡捷琳堡举行会谈，并决定寻求形成一个联盟，在国际舞台上开展全面合作。截至目前，金砖国家已经召开四届领导人会晤： 第一届金砖峰会于 2009 年 6 月在俄罗斯举行，发表了“金砖四国”领导人俄罗斯叶卡捷琳堡会晤联合声明 。承诺推动国际金融机构、改革提高新兴市场发言权；改善国际贸易和投资环境、遏制贸易保护主义。这次会议代表着金砖国家正式“结盟” ，并向全世界集体亮相。 第二届金砖峰会于 2010 年 4 月在巴西首都巴西利亚举行。会后四国领导人发表联合声明 ，就世界经济形势等问题阐述了看法和立场，并商定推动金砖四国合作与协调的
4、具体措施。标志着金砖国家的合作机制初步形成。同年 12 月南非正式获邀加入“金砖国家” 。 “金砖国家”扩容，既体现了全球经济格局的调整，也将进一步促进国际秩序的变化。 第三届金砖峰会于 2011 年 4 月在中国三亚举行，发表了三亚宣言。宣言指出，世界经济逐渐从金融危机中复苏，但仍面临一些不确定因素。主要经济体应继续加强宏观经济政策协调，努力推动世界经济强劲、可持续、平衡增长。此次会晤象征着一个新的起点，有着里程碑意义。 第四届金砖峰会于 2012 年 3 月在印度新德里举行，会议的主题是“金砖国家致力于稳定、安全和繁荣的伙伴关系” ，五国领导人就“后金融危机时代”的全球治理、可持续发展、金
5、砖国家合作问题等方面交流了意见，并发表了新德里宣言 ，本次会议在推动建立公正合理的国际新秩序领域取得了显著的成果。 3应该说，金砖国家合作代表了新兴发展中国家的崛起，也引起了国际体系百年“未有之大变局” 。面对当前的机遇与挑战，金砖国家应该融合共同理念、扩大共同利益，通过不断强化战略协调，实现共同发展与繁荣。 （二）金砖国家能源合作前景 在全球经济越来越关注的能源领域，无论从能源消费总量还是能源效率方面来看，金砖国家都已占据重要地位，能源合作已经成为金砖国家长远战略的核心之一，也是前景广阔的发展领域。 从战略上来说，金砖国家的能源合作具有很大的潜力，也符合各方长期共同利益。巴西煤炭储量相对较少
6、，但近年来陆续发现储量丰富的油田，石油产业前景广阔，而且巴西在生物能源的开发和利用方面居于世界前列。俄罗斯能源富集，主要能源储量巨大，其中天然气储量居世界第一位，石油和煤炭储量居世界第二位。俄罗斯也是能源出口大国，其中天然气出口排全球第一，石油和石油产品出口排名全球靠前，但由于投入不足，煤炭开采规模相对较少。南非石油储量不足，但煤炭资源丰富，探明储量居于全球第六位，煤炭出口量全球第二，煤化工技术水平较高。中国和印度均为煤炭大国，但能源结构不合理，人均能源储量严重不足，加上经济的持续快速增长，能源消耗量大，需求和生产之间存在较大的缺口，对外依存度不断提高。 总体而言，各具特色决定了金砖各国未来在
7、能源合作方面具有极大的互补性和广阔的合作空间，同时这也将成为未来全球能源经济、政治等方面的焦点。可以说，金砖国家是改变、创新当前全球能源格局和决4定未来世界能源发展趋势的关键因素。 二、建立金砖国家能源合作机制的必要性分析 在分析当前金砖国家能源合作现状的基础上笔者做出了建立能源合作机制的必要性分析。 （一）当前金砖国家能源合作的现状 总体上看，双边合作仍然是金砖国家当前能源合作的主要方式。中俄具有得天独厚的地缘优势，近年来，双方能源合作不断加深。2010 年9 月，中俄在天津动工兴建年产 1300 万吨的炼油厂，总投资高达 300 多亿元，其中中国石油占 51%股份，俄石油国际有限公司占 4
8、9%股份。2011年 1 月，中俄原油管道启动运营，预计 20 年内每年将向中国输油 1500万吨。由俄罗斯原子能公司提供设备建设的江苏田湾核电站一、二号机组已顺利投产发电，2012 年 12 月，中俄合作建设的田湾核电站二期开工建设。 印俄之间传统关系比较紧密，印度经济发展对俄罗斯能源的需求增加。印度迫切希望投资俄罗斯的石油天然气开采，在经过激烈的政治经济博弈后，印度取得了萨哈林-1 项目的开发，并占 20%股份。2010 年 12月，俄罗斯时任总统梅德韦杰夫访问印度，两国达成协议，俄罗斯未来在印度将至少建设 18 座核反应堆。巴西正成为中国重要的能源供应国，2010 年中石化投资 71 亿
9、美元收购 REPSOL BRASH40%股权。截至 2012 年末，中国公司对巴西投资额已近 300 亿美元，能源和矿产领域的投资占了 90%。 值得关注的是，中国和俄罗斯等国家通过贷款换能源这一制度安排，有较强的可复制性和扩展性。2009 年，中俄分别签署了 2505亿美元的信贷换石油协议和 60 亿美元的信贷换煤炭协议，中巴签署了100 亿美元的信贷换石油协议。这些协议充分实现了金砖国家之间的优势互补，使得俄罗斯和巴西获得了宝贵的资金用于增加能源产出，中国则获得了短缺的能源资源。 虽然金砖国家之间的能源合作越来越深入，但也存在着一些问题，甚至是严重竞争或非合作博弈的情形。以金砖国家中能源输
10、入国角度举例，对中印来说，据国际能源署预测，到 2020 年中印两国石油的对外依存度将分别为 77%和 92%，这意味着中印对外部能源的依赖都将大幅度提高，客观上需要两国加强合作来化解潜在冲突、避免恶性竞争，以增强互利共赢。但鉴于中印能源进口和对外投资对象主要集中在中东等油气源区，很容易造成“撞车”和非良性竞争，例如为争夺哈萨克斯坦石油公司的油品，中印的公司激烈竞标，最后中标者也付出了巨大的代价。 以金砖国家中能源输出入两方的角度看，同样存在着非合作的情形。俄罗斯对中国的快速崛起持复杂心态，再加上美、日等出于维护自身能源控制地位，遏制中国的战略考虑，对中俄间的能源合作多加阻挠，导致中俄间油管道
11、合作项目历经十多年才有突破进展。对俄罗斯和巴西来说，石油出口为其重要的收入来源，油价上涨有利于这些国家的现实利益，在国际能源价格大幅波动时容易出现非合作博弈倾向，甚至是毁约行为，但却损害了作为石油进口国的中、印的国家利益，也不利于各方长期合作关系的建立。再比如，巴西丰富的油气储量吸引了众多投资，虽然进展喜人，但是拉美不少国家近来对能源产业相继发起了国有化运动，导致了中、印等国的国际资本对与巴西进行能源合作的顾虑。 6（二）建立能源合作机制的必要性分析 从以往研究看，博弈论、国际合作理论等分析工具被广泛运用于国际能源合作研究领域。博弈论分析框架从非合作博弈入手，比较各种博弈形式的支付矩阵，最后的
12、结论是双方要建立合作博弈。问题是，合作博弈的形成有赖于对博弈各方都有约束力的协议，而要达成有约束力的协议，则需要参与方建立有效地磋商和沟通机制来实现。就金砖国家而言，就必须建立起有效的合作机制（即有约束力的“协议” ） ，以维持合作博弈，进而实现整体利益最大化。博弈论在纯粹的商贸合作中有较大的解释力，不同的是，在当今世界，能源作为战略资源，国家能源合作往往和政治、安全等各种因素交织在一起，甚至常常与大国家间的外交角力、经贸关系、国家能源战略和安全等考量交织，受主权国家的政府行为取向影响以及能源供给国在博弈中处于明显的优势地位，有约束力的协议往往难以被有效贯彻。国际间能源合作的历史也证明，合作博
13、弈难以真正达成。 国际合作理论主要研究国家间合作的可能性、有效性和限度问题，也被运用于国家间的能源合作。其中霸权稳定论认为，只有建立在实力基础上的权力分配，才能维持正常的国际秩序，因为霸权国家凭借自身的实力，能够制定并维护一系列的合作规则。根据该理论，金砖国家之中，并没有一个足够有实力的“霸权国家”来主导合作，而且金砖国家合作框架只是单个金砖国家对外合作的机制之一，并没有强大的垄断性，因此金砖国家能源合作存在潜在冲突的可能。 新自由主义国际合作理论认为，制度作为一个独立的变量，可以给7各方稳定的预期，减少合作的交易成本，金砖国家进行能源合作，需要建立相应的合作机制，给各方一个稳定的预期，在合作
14、的利益分配方面，虽然可能存在利益获取不平衡的问题，但各国出于长远合作的利益预期，仍然会选择维护合作关系。 构建主义理论认为，人类关系的结构主要是由共有理念推动的，增进国家文化认同将有效促进合作。按照该理论，没有文化之间的认同，即使再完善的机制也无法运行，所以国家要注重文化方面的合作。构建主义理论在一定程度上解释了国际能源合作的一些困局，比如中俄能源合作困境，由于俄罗斯对中国文化的误解，常常将能源问题上升为国家安全和政治利益层面的问题，导致很多双赢的项目进展缓慢。根据该理论，金砖国家在加强能源合作时，需要加强文化合作和交流，以保障能源合作长期持续发展。 根据上述理论，实现长期互利的能源合作需要建
15、立行之有效的合作机制来保障，而这一合作机制的有效确立和维护，常常是各方条件相互作用的结果，需要持续的磋商和交流，甚至不能单纯的为能源而能源，还要注重加强文化交流，减少疑虑。 三、金砖国家能源合作的对策建议 金砖国家能源合作的对策建议主要有进一步推动金砖国家能源合作机制和优化措施。 （一）进一步推动金砖国家能源合作机制 金砖国家建立能源合作机制符合各方利益。在此基础上，可以借能源合作为突破口，通过能源合作实质性合作体系的建立，来推动金砖国8家实体合作体系的形成。 对俄罗斯和巴西来说，石油出口为其重要的收入来源，油价上涨有利于这些国家的现实利益，但能源价格受制于全球资本市场，油价的大幅波动对其长远
16、利益也构成挑战。深化与中印等能源真实需求方的合作，有利于掌握和满足真实需求，减少中间环节和不必要的博弈，根据需求更合理地安排供给，平抑价格波动，有利于避免一锤子买卖，增进战略互信，提高合作的广度和深度。 对中印来说，对外部能源的依赖日益增长。为维护能源安全，中印两国在能源合作上应该寻求共同利益，加强合作是现实的必然选择，从2005 年开始，中印企业就开始合作开发海外能源，充分发挥各自的优势，联手收购多处油气资源，为加强合作积累了宝贵的经验。 此外，金砖国家还需要在国际能源价格波动等问题上达成共识，通过协调各方能源供给、需求、运输和利益分配关系，以维持资源价格相对稳定。随着金砖国家交往的深入，金
17、砖国家还要进一步构建系统化的交流合作机制，如元首定期会晤机制，战略经济对话机制，总理定期会晤机制等，能源合作是金砖国家战略经济对话机制的重要内容，应积极推动做实能源合作机制，使其在加强金砖国家能源合作方面发挥更大的作用。 （二）金砖国家能源合作的优化措施 金砖国家能源合作的优化措施主要有以下几点。 1.推进能源新技术的开发和应用 金砖五国应该加强合作共同开发能源技术及高效的能源综合利用方案，推进全球能源需求的规范管理。能源技术的开发和应用可根据金砖9国家的实际情况，通过互相学习引进先进技术，从清洁煤炭技术、深海技术、新能源开发的推广应用等做起。前文的分析也表明，各国存在积极合作的愿望，而这种愿
18、望需要由像中国、俄罗斯这样的大国来带动。 2.将新能源领域作为合作重点 伴随传统能源衰竭和日益严重的环境污染问题，新能源成为未来的主流发展趋势已经不可替代。因此，发展新能源应该成为金砖国家合作机制的重要内容，通过发挥各国比较优势，取长补短，实现互补共赢的目的。比如中国的太阳能产品在南非市场颇受欢迎，巴西在发展生物能源方面积累了丰富经验，印度和俄罗斯在新能源科技研发领域的成果值得借鉴，而南非的煤制油技术全球领先。因此，应该以建立新能源合作机制为突破口，尽快拓展金砖国家在新能源领域合作的广阔空间。 3.进一步增强世界能源话语权 金砖国家的合作必然对构建新的全球能源体系形成影响。因此，金砖国家需要在
19、全球层面探讨全球能源供需状况，发布金砖国家关于全球能源供需体系重构的建议，探讨共同的能源政策和行动纲领，协调全球能源谈判的立场，以比较接近的声音积极参与全球能源论坛和有关全球能源对话，呼吁和重视不同地区能源合作机制之间的协作。为此，建议建立金砖国家能源工作组作为常设机构，建立金砖国家能源研究基地联盟作为独立智库。 参考文献： 1柳天恩，王朝凤.俄罗斯能源政策研究J.黑龙江对外经贸，2011， （2）. 102郑玮娜.金砖五国加紧布局新能源发展战略 EB/OL.2011-12-14.http：/ 3马修赫尔伯特，刘洋译.金砖国家应建设强势能源集团N.中国能源报，2012-05-04. 4 陆南泉.中俄能源合作现状与前景N.东方早报，2012-08-07. 5宋国青 .中国经济的周期性正在消失J.中国市场，2012， （33）. 6刘文革，王磊.金砖国家能源合作机理及政策路径分析J.社会经济体制比较，2013， （1）. （编辑：周南）
