1、1论基层法院审判资源优化管理及其实现路径摘 要 本文运用经济学及管理学的稀缺资源原理、比较优势原理等理论工具，采取了定量分析和定性分析相结合的方法，结合江东法院等基层法院自 2009 年以来在人员结构、办结案情况和机构设置、协调运行等基本情况，以审判资源优化为角度，较为深入分析了基层法院在人力资源配置方面存在案件剧增与人员缓增、内部资源分配不够科学合理、结案量大增与案件质量难以控制以及工资薪酬相对较低等普遍现实困境，从审判管理理念出现偏差、内外部矛盾交织等主客观方面分析了阻碍基层法院审判资源优化的原因，并从管理理念重塑、系统构架和方法进路等方面设计对基层法院的审判资源优化配置作了浅薄探讨。 关
2、键词 审判资源 优化配置 管理模式 对策建议 作者简介：吴爱智、赖伟，浙江省宁波市江东区人民法院。 中图分类号：D925 文献标识码：A 文章编号：1009-0592（2013）04-212-02 一、现实困境：基层法院人力资源配置的现状 （一）案件剧增与人员缓增的矛盾突出 以江东法院为例，2009 年江东法院共受理各类案件 5403 件（不包括旧存 1080 件） ，与 2008 年同期相比上升 17.6%；审结 5787 件，同比上升31.8%，结案率为 107.1%。2010 年共受理各类案件 5790 件，同比上升8.57%，办结 5578 件，一线办案法官人均结案 164 件，结案率
3、为296.34%；2011 年共受理各类案件 6222 件，同比增长 7.52，审结各类案件 6295 件，同比增长 12.91；2012 年共受理各类案件 7.73 件，同比增长 13.68，审结各类案件 7420 件，同比增长 17.87。 与案件的快速增长不相协调的是该法院的法官人数并没有那么快的增长速度。据统计，该院 2009 年法官人数为 49 人，同比增长4.08%；2010 年的法官人数为 50 人，同比增长 2%；2011 年的法官人数为49 人，同比呈负增长；2012 年的法官人数为 56 人，同比增长 12.5%。这明显与不断增长的受理案件数不相协调，人均受案数不断上升，法
4、官的工作压力日渐加大。 （二）内部资源分配不均，工作不协调现象突出 法院内部资源分配不均，工作不够协调，作用发挥不充分。江东法院 2012 年民商事结案 4347 件，行政诉讼结案共 206 件，人均结案数相差约 250 件。这种差异也是普遍存在于全国各地法院，虽然审理民事与行政案件的工作强度不相同，但是数量差异过大也会是一种不合理。差异是一种既定，合理分配则成一种必然的需要。在各种待遇基本一致的情况下，如果个人受理案件太过于悬殊，会无形影响法官工作的积极性。对法院的整体工作也就不会尽心协同，进而影响了整个法院司法程序的协调运作。 （三）工作量剧增与薪酬固定水平严重脱钩 办案人员中，在编人员收
5、入除部分进入中层领导岗位的人员职级发生变化而发生工资收入变化外，几乎未发生过变化。法院在编人员属于公务员范畴，工资收入与行政级别挂钩，不与工作量挂钩，而行政级别3受到法院自身级别与职数的限制，法院办案人员通过职级升迁增加收入的机会相当低。我国公务员法对法院在编公务员的薪资标准有明确规定，短时间内在编公务员的薪资很难与其工作量直接挂钩。豍 二、成因剖析：基于基层法院审判资源优化管理若干思考 基层法院审判资源管理的困境是客观存在的。审判资源的配置不是静止不变，而是一种动态的资源管理。我国审审判资源的配置不够合理有着各方面的原因。透过现象看本质，还须从多角度探究阻碍审判资源优化管理更为深层次的原因。
6、 （一）主观原因：审判管理理念偏差 1.重物质，轻人本。全国基层法院的普遍现象是，管理者非常重视物力、财力的投入，而对法官的关怀、激励却都是极其不够的。以江东法院为例，该院政法专项编制数为全市基层法院最少，但该院近年来人才流失严重并在人员补充上陷入困境。且流失人才呈现年轻化、专业化、高学历化态势。2008 年至今，该院流失在编干警 9 名，其中法官 6 名，这批人员平均年龄 33 岁，且三分之二人员具有法律硕士以上学位。人才流失的主要方向是党政机关和上级法院，其中 7 人转任江东区其他机关公务员，1 人被遴选至市中院，1 人被选调至重庆地区法院任职。 2.重形式，轻内容。在一些基层法院管理者的
7、传统观念里，审判管理是一种流于形式的务虚活动，管理就是“开开会、下下文件、搞搞宣传” 。据法制日报报道，个别法院还称审判管理增加负担，最高人民法院澄清认识误区。豎实际上这种理念是不切实际的。创新和加强审判管理，首先要摈弃这种错误的观念，确立科学的审判管理理念。审判管4理不能只局限于“为管理而管理” ，而应该遵循客观规律，改变过去旧理念，由对法官的单纯管理、约束，转变为对法官的人文关怀、激励，以挖掘更多的法官资源。 （二）客观原因：外部内部矛盾交织 1.司法需求与审判资源之间存在矛盾。从笔者所在法院的情况看，尽管这些年来，法官队伍建设、政法经费保障和物质后勤保障等都有所改观，但与人民群众日益增长
8、的司法需求（包括对公正、公平、效率的需求）还有一定的差距。从全国的情况来看，2010 年，我国法官人数就有 19.3 万人，同比增长 1.57%，而受理案件数为 1099.9 万件，同比增长4.31%。 2.法院内部结构性配置矛盾。 （1）审判业务部门之间失衡。这一问题在江东法院表现尤为突出。从人力资源配置看，法官资源未能得到科学的配置管理。如 2012 年该院有法官人数为 56 人，其中退二线法官有3 人，剩下的 53 名法官中分在非审判业务部门的有 6 人、院领导有 6 人。也就是说，具体分到审判业务部门负责办案的只有 41 人，其中有庭（局）长 8 人，真正一线办案法官只有 33 人。如
9、此，前文所提到的“案多人少”的问题在案件较多的民事审判庭也是存在的。而对于该院行政庭来说，则不存在这种情况，该庭目前有法官 4 人，2012 年该庭仅办结了审结件行政诉讼案件 53 件。 （2）审判业务部门与非审判业务部门失衡。2012 年，江东法院内设个职能部门，其中非审判业务部门个。法院每个内设部门均有各自的分工，审判业务部门专门负责办案，如立案庭的职能主要就是审查立案、立案调解，审监庭则负责案卷、裁判文书的评查；而非审5判部门是没有审判业务要求的，其主要负责一些事物性工作，如办公室的文秘工作、宣传调研工作，司法行政科的后勤保障工作。过于臃肿的内设机构及其分工使得有限的司法资源被认为的分割
10、成条块状，难以在部门间统筹协调管理和运转。加之一些法官被安排到非审判业务部门或，由于内部循环机制不畅，长时间与审判实践脱节，导致相应的审判业务能力下降，造成审判资源的“隐性”浪费。豏（3）法官审判职责与事务性工作之间的资源配置失衡。目前法官除了主持庭审之外，还忙于填写传票、送达诉状、庭前准备、调查取证、组织调解、起草法律文书以及判后送达、释疑和归档等工作，涉及事务繁多。也许进行庭审和作出裁判只需要短短半天或一天，但往往会因为送达相关文书就要耗掉数天甚至数月时间，很大的精力浪费在事务性、琐碎性工作中，导致法官普遍产生“疲于奔命，迎接不暇”的工作感受，案件审限也相应拉长。 ” 三、路径选择：建构基
11、层法院审判资源优化管理模式设想 （一）理念重塑 1.以人为本。最高人民法院审委会专职委员王秀红撰文指出， “坚持树立以人为本的管理理念，就是要充分尊重法官的主体地位，注意倾听他们的意见；要用正确的导向、科学的方法、大家认同的方式，引导、激励广大法官增强自律意识，自觉主动参与管理，形成各司其职、各负其责、互相配合、齐抓共管的良好局面。 ”笔者认为，树立“以人为本”的审判管理理念，并在此理念指引下探索一整套符合基层法院审判规律和客观实际的管理模式，包括构建基层法院审判资源优化管理模式，在审判实践中，按照人性的特点去管理、整合、优化审判资源，这是非6常有价值的。 2.公正与效率并重。公正与效率是司法
12、的永恒主题。在审判管理者的理念里，到底是司法公正优先，还是司法效率优先的问题尚存在很多争论。多数学者认为：效率与公正都是理想型司法所追求的目标，同时也是理想型司法所必备的两个基本要素，不过在理念上应当选择“公正优先，兼顾效率” 。笔者不同意这种观点，尽管在司法活动中追求司法效率与司法公正的确存在一定的紧张关系，但是司法效率与司法公正又是相互统一的。在司法效率与司法公正定位上，应当选择“司法公正与司法效率并重”的审判管理理念。 （二）系统架构 1.组织管理系统。对此问题，笔者尚未形成成熟的思考，但综合一些已有的经验，拟提出如下基层法院内部机构的设置和分工。 （1）设院党组，实行集体领导、分工负责
13、制。党组由院长 1 人、副院长 2-4 人组成，一切院内重大事项决策部署由院党组讨论决定，实行少数服从多数票决制。院长为院法人代表，统管全院工作，副院长分管全院工作。（2）设行政办公室（由 1 名副院长分管） ，主任 1 人，副主任 2-3 人分别分管负责院政务工作、后勤保障工作和纪检监察工作。 （3）设审判管理办公室（由 1 名副院长分管） 。下设审判辅助办公室（负责书记员、司法警察及其他审判辅助人员的调配管理） 、立案庭（负责案件受理及分案）、审判业务庭（内设刑事审判组、民事审判组、综合审判组） 、执行局（负责执行） 、审判监督庭。 2.行政管理系统。在行政办公室建成移动办公系统，对文件的
14、起草、7签发、印制和下发通知、安排工作全部网上运作、公布，外出人员可以进行移动办公；构建车辆 GPS 卫星定位系统，可以对车辆进行远程指挥、调度和控制，要求车辆出入一律接受统一的管理；构建财务管理系统，对财会人员记帐、结帐、对帐、报表等通过微机管理；设立卷宗电子管理系统，把文件以文档、声音、图像、视频等多种格式存人数据库，实行电子化管理、使用。 3.审判管理系统。在审判管理办公室设立办公信息管理系统、诉讼信息管理系统、统计报表数据系统、公用信息服务系统以及电子邮件系统，把各类审判要素全部输入微机，案件从立案、审理、结案、评查、执行、归档、统计等各个环节在网上运行，实现对案件的全过程监督、全方位
15、管理。及时对排期开庭信息、审限过半、审限届满和超审限等信息进行同步提示。建成庭审视频直播系统、庭审证据展示系统、电子触摸屏查询系统，提高审判效率。豐 （三）方法进路 1.完善各项制度。根据审判规律特点及审判工作的现实需要，建立健全基层法院审判流程管理、案件质量评查、过错责任追究等制度，使之互相衔接、互相制约、相互配套，形成简便易行、便于操作的科学合理的制度体系。 2.设立科学的评价指标。这里的评价指标主要是指案件质量效率评估指标、法官绩效评估指标。对于前者，2011 年最高人民法院下发了修订后的关于开展案件质量评估工作的指导意见 ，对案件质量评估指标体系进行了全面的优化调整，增强了案件质量评估
16、指标的客观性、公正8性、科学性和导向性，为全国法院进一步加强审判管理，为社会各界全面了解、监督人民法院的审判、执行工作，提供了有效的依据。豑而后者，笔者认为我国目前有可供参考之先例，如深圳市保安区人民法院实行的绩效评估模型就有可借鉴之价值，在此不作深入探讨。 3.创新审判资源管理机制。必须建立和完善“以审判为中心，以流程管理为手段”的审判资源管理机制、审判管理与审判组织之间的冲突解决机制、审判管理权科学运行机制和法院工作人员激励与沟通机制，紧密结合基层法院司法实践和审判规律，开展管理方式、管理方法和管理机制的探索与创新，确保基层法院审判资源管理得到有效地管理和优化利用。 注释： 豍北京市海淀区人民法院课题组.优化基层法院审判资源配置的调研报告.人民司法.2011（19）. 豎李娜.审判管理管审判质效并非“狼牙棒”.法制日报.2011 年 4月 18 日第 6 版. 豏周迅.当前基层法院人案现状的主要特点及对策分析.法律适用.2009（11）.第 96 页. 豐文中所述行政管理系统、审判管理系统之构建，系借鉴山东省东营市中级人民法院的时间经验成果. 豑新华网 http：/ 2013 年 1 月 6 日访问.
