1、1论经济增长方式转变进程中的人力资本摘要：随着科技的进步以及社会经济的发展，人力资本对经济增长的促进作用也日益显现。正确认识人力资本在经济增长中的作用，充分发挥人力资本的最大效用，不仅对实现当前经济发展方式转变有着重要的作用，而且对促进我国经济可持续发展也具有重要的理论意义和现实意义。 关键词：人力资本；经济增长；可持续发展 一、人力资本的概念及人力资本理论 20 世纪五六十年代，西方经济学家开始关注并研究人力资本投资在经济增长的作用。罗伯特索洛研究后发现，物质资本的贡献并不能完全解释一国的经济增长，而是存在一个无法用物质资本来解释的残差。后来，在“索洛残差”理论研究的基础上，美国经济学家舒尔
2、茨首次提出“人力资本”概念，并明确指出美国农业产量迅速增长和农业生产率提高的重要经济因素已经不是土地、劳动力数量或资本存量的增加，而是人的知识、能力和技术水平的提高。他认为，这种“体现于劳动者身上，通过投资形成并由劳动者的知识、技能和体力所构成的资本” ，即人力资本，是相对于物质资本或非人力资本而言的，是体现在人身上的、可以用来提供未来收入的一种资本，是人自身在经济活动中获得收益并不断增值的一种能力。 20 世纪 80 年代，以罗默、卢卡斯为代表的经济学家提出的新经济增2长理论。新经济增长理论把新古典增长模型中的“劳动力”定义扩大为人力资本投资，即人力不仅包括绝对的劳动力数量和该国所处的平均技
3、术水平，同时还包括劳动力的教育水平、生产技能训练和相互协作能力的培养等，这些统称为“人力资本” 。他们认为，人力资本投资、知识积累是经济持续增长的内生要素，而且人力资本水平的提高具有较强的外部性，它在物质资本等生产要素形成方面也起着积极的作用，从而开创了人力资本研究的新局面。 二、人力资本在经济增长中的作用 传统经济增长理论认为，经济要实现增长主要靠要素投入增加，特别是劳动与资本两大要素的投入。但是一般而言，一国劳动投入要受到人口自然增长率及劳动参与率等客观因素限制，而资本投入要受其积累率及可获得外资能力等制约。虽然说从长期看，要素投入具有相对稳定的特点，但是，即使要素投入在一定阶段上能获得较
4、大提高，其产出率也要受当期技术进步及制度现状的影响。所以，要获得持续而高速的经济增长，应将注意力集中在对全部要素生产率贡献的提高上，这一点对于那些资源并不丰裕，又面临技术落后，制度欠缺的发展中国家显得尤为重要。而人力资本，从其特点来看，它不仅具有物质资本的一般特性，与物质资本一样，会推动经济的发展，给社会和个人带来利益；而且，这种资本还具有一定的特殊属性，它可以改善物质资本的生产效率，是可积累的，而且其规模收益可以递增，从而进一步提高全部要素生产率对经济增长的贡献。具体来说，人力资本在经济发展中的作用主要体现在： 3（一）人力资本是推动经济增长的根本动力 人力资本理论认为，人力资本是经济发展的
5、决定因素。现代经济的发展也证明，作为技术进步的载体和推动者，人力资本对经济增长的推动作用已日益显现，人力资本存量越高，经济增长速度就越快。因为，高质量的人力资本不仅可以提高资源的有效利用率，而且对经济增长可以发挥倍数效应。 从一个国家经济发展的动态的历史过程来看，人力资本对经济增长的贡献率是和该国经济水平相适应的。对于大多数国家来说，经济发展初期阶段，限于各方面因素的影响，经济增长主要依靠投入大量的人力、物力、财力，也就是粗放型经济增长模式。随着社会经济的不断发展，当低价劳动力和自然资源的动力释放完毕后，要想继续保持一国经济增长的速度，保持其一定的竞争力，就必须实现经济增长方式的转变，也就是由
6、主要依赖资源投入实现经济增长转变为主要依靠科学技术的进步来推动经济的增长。正如马克思所指出， “劳动生产力是随着科学和技术的不断进步而不断发展的。 ”但是，科学技术作为一种特殊的社会生产力，必须经过转化才能成为直接的生产力。要实现这一转化过程，就必须将科学技术应用于经济部门或生产领域，使科学技术物化为新的劳动工具和新的劳动对象，而且还要提高劳动者的技术和素质。而这些都需要相应的人力资本做基础。 （二）人力资本是转变经济发展方式的关键因素 从人力资本的特性以及要素和效率的生产功能来看，人力资本既是生产者，又是消费者；既是一种具有创造作用的生产要素，具有高增殖4性，也是一种能够不断再生的生产要素，
7、具有投资性。这些属性都与经济发展方式的转变有着密切的联系。 一方面，人力资本可以提高物质资本、资金和技术投入使用的效率，从而使同样多的投入可以获得更多的优质产出。因为，人力资本投资可以增加人力资本存量，促进劳动者知识、技术、能力不断提高。这样，随着劳动者素质的提高，同样的投入在高素质的劳动者手里就可以产生更大的效益。不仅劳动者能够更加有效地运用各种高技术的机器设备，使自然资源得到更合理、更充分的利用，从而节约和替代投入到生产过程中的物质资本数量和低技能劳动力数量，有效改善物质资本的使用效率，而且能提高其劳动生产率，降低生产成本，提高产品科技含量和文化含量，增强产业的竞争力，实现经济发展过程中产
8、业结构的优化，从而进一步推动资本节约型和技术密集型产业的发展。 另一方面，人力资本是靠对人的教育投资和受教育时放弃的收入形成的，它体现在劳动者身上，实质是人力投资在劳动者身上的凝结，具体体现为人的工作的智能和技能。通过这种人力资本投资，不仅可以不断提高大多数民众的知识、技术和能力，培养出更多的科学家、技术人员、企业家、管理人员和技术工人，而且可以不断更新人们的观念，从而催生出新的产业及与之相适应的企业家队伍，改变整个区域的分工格局。也就是，一国国民的素质越高，创新意识越强，企业家精神越普及，对现代化的追求越迫切，商业道德水准越高，那么它的经济增长的动力就越大，经济发展就越快。 （三）人力资本投
9、资是实现经济可持续发展的重要途径 可持5续发展是一种注重长远发展的经济增长模式，是指既满足当代人的需求，又不损害后代人满足其需求的能力。换句话说，可持续发展是既要达到发展经济的目的，又要保护好人类赖以生存的自然资源和环境，使子孙后代能够永续发展和安居乐业，即物质资本、人力资本及自然资源和环境的有机结合并良性互动的结果。 一般来说，为推动经济高速增长，大多数国家和地区都采取了加大对固定资产投资，盲目铺新摊子、上新项目等来发展经济。虽然短时期内经济可能有了一定的增长，但随着劳动力资源的减少、自然资源的不足以及环境生态的日益恶化，经济的可持续发展就会面临严峻的考验。这就意味着，实现经济的可持续稳定发
10、展，必须要尽快通过大力开发和利用人力资源来提高劳动生产率和资源利用效率，以弥补物质资源和简单劳动力资源的不足。当然，人力资源再丰富，不去开发就形不成人力资本。而没有人力资本投资，没有对教育的投入，劳动者的技术水平和素质就无法提高，即使自然资源再丰富，同样也变不成现实优势。这样不仅会导致资源浪费，造成环境污染，而且也会导致经济增长的后劲不足。正如英国普林斯顿大学的哈比森教授曾指出，在现代生产中， “人力资源构成各个国家财富的最终基础。 无论是任何一个国家或地区，要想实现经济的可持续发展，都必须通过强化人力资本投资，提高劳动者的技术和素质，从而实现人力资源对自然资源的替代，克服自然资源短缺的矛盾，
11、促进经济的可持续发展。三、我国人力资本投资的现状 6人力资本作为一种生产要素，不仅在经济高速增长的过程中发挥着重要的作用，而且越来越成为提升国家竞争力的关键因素。现代经济发展的现实也越来越表明，人力资本不仅是发达国家经济发展的重要推动力，而且也是发展中国家摆脱贫困落后、发展经济的根本性条件。十七大报告又明确提出“要由主要依靠增加物质资源消耗向主要依靠科技进步、劳动者素质提高、管理创新转变” 。这就意味着，人力资本投资在经济发展方式转变中的重要地位也得到了充分肯定。从我国目前人力资本投资的现状来看，虽然近年来我们实施了科教兴国战略，教育投资力度也在不断加大，但是，长期以来形成的重物质资本投入，轻
12、人力资本投资的错误认识以及教育投资力度不够、教育体制不尽合理的情况在某些地方仍然存在，我国人力资本投资的现状不容乐观。主要体现在： 第一，对人力资本投资的重要性缺乏必要的认识。长期以来，为了追求经济的增长，在以产量指标为中心的观念影响下，我国经济发展中出现了资金分配上只重视物质资本的投入，而忽视甚至压低人力的投资，从而导致经济增长过程中出现了产业结构不合理、自然资源极度浪费、环境污染严重、竞争优势逐步减弱等问题。正如舒尔茨在谈到穷国经济时所指出的一样：“人们普遍的印象是，这些国家贫穷的根本原因在于它们缺乏资本，追加资本事实上是使其经济较迅速增长的关键这些国家从外部获得的新资本通常变成了建筑和设
13、备，有时也成了存货，而一般不用在人力追加投资上。其结果，人的能力无法与实物资本齐头并进，从而确实成了经济增长的限制因素。 ”可见，知识经济时代，在以科技和教育为竞争核心的背景下，我国要想继续保持经济的持续增长，加7快转变经济发展方式，就必须要加大科技、教育在开发人力资源、推动国民经济发展中的主导作用。 第二，人力资本流动与配置存在问题。人力资本流动与配置不仅需要政府的引导和支持以及市场机制的调节，更需要有规范合理的政策法规相配合。长期以来，受传统计划经济体制的影响，在人们的思想观念中，无论是人力资本的投资、配置还是调配都应该由政府主导，而劳动只能接受而不能改变。这不仅形成了全国范围内人力资本投
14、资过分依赖政府，各地地方政府不能根据当地经济社会发展的需求进行适时的人力资本调整，而且也使得一些地方市场甚至全国范围内出现了人力资本专业结构不合理、行业分布比例失调，结构性过剩和短缺并存的现象。尤其是中西部一些贫困地区，由于观念陈旧，信息闭塞，人力资本投资力度不够，人力资本流动性较弱，严重阻碍了人力资本的自由流动和优化配置。即使一些走出去考上大学的人才，大多数也选择留在了经济发展较好的沿海城市地区，很少愿回去反哺家乡的。其根本原因就是人力资本流动与配置存在一定问题，人力资本投资与经济发展之间并没有形成良性循环，无法发挥人力资本投资以及存量对经济发展的推动作用。 第三，人力资本投资力度偏小，地域
15、分布不够合理。从全国范围来看，我国南方经济发达，思想先进，对人力资本投资较重视，使得人力资本投资与经济增长之间的良性循环已基本形成。相对来说，西部地区进行人力资本投资意识较弱，且人力资本开发过程需要的时间长，见效慢，使得很多决策者出于政绩的考虑，往往更注重利用见效快的物质资本投资来取得短期经济效益，发展起来的也只是一些低附加值的产业，8这不仅没有给西部经济带来大的发展，反而却造成了资源的浪费和对生态环境的破坏。虽然近年来西部地区人力资本的投资与积累，取得了很大的成绩，不仅西部人民的文化素质和知识技能不断提高，同时还培养了一大批科技人才，尤其是西安、成都、重庆、兰州等西部中心城市，但总体来说，当
16、前西部人力资本投资对经济增长的推动作用并不是十分显著。所以，经济发展水平高的区域则人力资本投资意识强，人力资本聚集程度高，人力资本对经济增长的贡献就大，反之，不仅人力资本投资意识弱，难以形成人力资本积累，更无法使人力资本在经济发展中发挥应有的作用。 四、多途径入手，进一步加强人力资本的投资与积累 改革开放以来，随着科技的不断进步以及我国经济的持续、稳定增长，虽然人力资本对经济增长的拉动作用已逐步被人们认识，政府对人力资本的投资总量也在不断增加，但是，结合当前我国人力资本投资的情况看，要充分发挥人力资本对经济增长的拉动作用，加快实现经济发展方式转变的步伐，还要从以下三个方面入手，进一步加强人力资
17、本的投资与积累。 第一，要处理好总投资中物质资本和人力资本投资的比例。随着我国经济的不断增长，不仅国内大量的基础设施建设有了明显改观，而且用于生产领域的一些高精尖产品、现代化大型生产设备也不断涌现，从而进一步夯实了国民经济发展的基础。但从国民收入中物质资本与人力资本投资的比例来看，人力资本投入远远落后物质资本的投入。尽管我国传统文化重视教育，家庭对人力资本的投入也不少，但由于私人家庭9所得在国民收入的份额相对政府和企业来说非常有限，制约了人力资本投入中私人投入的增长，而且政府和企业对人力资本投资的支出份额并未随收入而同步增长，因而总体上对教育和人力资本的投入总额仍然偏少。因此，加大人力资本的投
18、入，不仅需要政府所得的国民收入中要增加对人力资本投入的比例，而且也需要调整收入分配，提高居民所得，进而增加居民家庭对人力资本投资的支出份额，从而不断增加人力资本投资与积累的总份额。 第二，要进一步健全和完善人力资本开发机制。正如邓小平曾经指出的， “我们国家，国力的强弱，经济发展后劲的大小，越来越取决于劳动者的素质，取决于知识分子的数量和质量。一个 10 亿人口的大国，教育搞上去了，人才资源的巨大优势是任何国家比不了的。有了人才优势，再加上先进的社会主义制度，我们的目标就有把握达到。 ”因此，进一步加强人力资本的投资与积累，不仅要重视教育，切实增加政府对教育的投入力度，积极发展各类教育体系，使
19、教育培训的内容与现实生产活动的实际需要相结合，更重要的还必须充分发挥全社会的力量，健全和完善人力资本开发机制，使人力资本投资走市场化道路，充分发挥政府之外的人力资本投资主体，如企业，民营教育等，并辅以配套的政策法规相支持，从而形成公立及私营并存的多层次教育体系和人力资本投资开发渠道。 第三，要逐步建立人力资本投资积累与合理流动配置的良性机制。改革开放以来，通过人才引进，加大教育投资，实施科教兴国战略等手段，我国在人力资本投资积累方面也取得一定成绩，但相对于发达国家来说，人力资本尤其是高层次、高素质的人力资本严重不足，远不能满10足经济发展的客观需要。其根本原因就是我国人力资本的合理流动配置并未
20、形成良性机制，即使培养出了人才，也没能实现人力资本投资收益的最大化。因此，加快制度创新步伐，建立人力资本投资积累与合理流动配置的良性机制，充分发挥人力资本市场配置作用，让人才学有所用，学以致用，避免出现知识老化带来人力资本的无形损耗，用好用足现有人力资本，才能为经济的可持续稳定发展提供人力资源的保障。当然，也要建立相应的政策法规体系来弥补市场缺陷，从而保护现有人力资本存量，进一步加大人力资本的总投资和积累。 参考文献： 1奉莹基于特殊人力资本视角的人才界定J 中国人力资源开发，2011， （6） 2北京大学国家发展研究院课题组我国经济发展方式与人力资本投资研究2010 年 10 月 3宋勇超，张茜人力资本与经济增长关系的研究J山东省农业管理干部学院学报，2010， （1） 4谢升峰人力资本投资与地区经济协调发展J湖北大学学报（哲学社会科学版） ，2007， （6） 5曹志琴论人力资本投资在经济可持续发展中的作用J沈阳电力高等专科学校学报，2004， （1） 6梁薇西部大开发中的人力资本战略研究J郑州大学学报，2007， （3）
