1、1我国对外贸易顺差形成的原因和影响分析摘要 改革开放以来，在引进外资和鼓励出口的政策导向下，我国对外贸易发展迅速，到 2012 年进出口总额已经接近 4 万亿美元，为我国带来大量外汇收入，并逐步成为拉动国民经济增长的强劲引擎。然而，随着对外贸易的持续高速发展，我国贸易顺差基数越来越大并呈加速增长之势，引起了国际国内社会的广泛关注，各种贸易摩擦此起彼伏。即使在 08 年国际金融危机之后，顺差幅度有所收窄，但依然保持着巨额的顺差。本文从内因和外因两个方面，分析了巨额贸易顺差产生的原因，以及由此产生的各种经济影响，并提出了一些改善贸易顺差的建议。 关键词 贸易顺差；外汇储备；贸易摩擦 一、我国近年国
2、际贸易概况 自从 1978 年以来，中国的国际贸易在绝大部分年份均处于顺差状态，尤其是进入新世纪后，中国的国际贸易均处于清一色的顺差状态，而且顺差的幅度呈现加大的趋势。08 年国际金融危机以后，我国的进出口贸易增速有所下降，顺差有所收窄，但依然保持着巨额的贸易顺差。为了更好地结合实际进行分析，本文列出了 2003 年至 2012 年我国进出口的相关数据，进一步分析了国际贸易持续性顺差产生的原因以及对我国经济的影响。 2二、我国贸易顺差的成因分析 对我国贸易顺差快速增长的原因，国内学术界进行了大量的探讨，给予了不同角度的解读。我们认为，我国贸易顺差不断加大的原因主要有内部和外部两个方面： （一）
3、内部因素： 1.劳动力资源优势 中国是一个人口大国，近年来由于经济体制的转化，多年来大量隐形的失业迅速凸现出来，在农村，大量的劳动力从有限的土地上释放出来流入城市，在城市，大量的工人则因为国有企业的改革及大量国有企业的破产，大量工人失业，人口的绝对过剩使我国的劳动力价格不仅低于本国的劳动力价值，更是远远低于国际平均劳动力价值，虽然近些年中国的劳动生产率有了很大提高，但劳动力工资增长的速度远远低于劳动生产率增长速度，中国的出口正是建立在这种廉价劳动力成本比较优势上的，利用低廉劳动力成本优势，即使外部市场受到金融危机或者人民币升值等原因需求或者价格有所下降，企业仍然能够赚取利润，纺织服装、金属冶炼
4、和建筑材料行业都属于劳动密集型或劳动技术密集型行业，这些行业产品的出口推动了中国的出口屡创新高。 2.巨大的环境成本 环境成本又称环境降级成本，是指由于经济活动造成的环境污染而使环境服务功能质量下降的代价。我国现在疯狂的追求 GDP 的增长，在相当大的程度上是用“青山绿水”换来的。我国现在所处的特殊发展阶段，在生产过程中，更多的是片面的考虑经济效益而没有考虑到环境成3本。这种县乡同时透支着当代人和下一代人的利益。长期以来，我国以资源环境密集型产品出口为导向、以量取胜的粗放型外贸增长模式在我国对外贸易中占有很高的比例。 资源的开发一般会引发环境问题，使我国近年来逐渐开始重视环境税的征收，使环境税
5、成为影响资源价格的重要部分。尽管目前我国已存在若干具有法律基础又具有环境和资源意义的税收政策与渠道，但与国外相比及与环境保护的迫切要求相比仍差距甚大。主要存在的问题包括：没有把煤炭消费纳入到征收范围内，石油产品的总体税负低（仅占总价格的 25%以下） ，超标排污收费明显偏低、收费项目不全和收费覆盖面不够等。因此，不完善的环境征收体系降低了资源的成本，从而降低了我国出口产品的价格，从客观上增加了出口产品的竞争力。 3.集中的产业群体 为了适应改革开放的需要，在我国东南沿海地区建立了经济特区或是直辖市，对三资企业实行政策优惠，目的在于形成产业的集群式发展。产业集群有利于提高产业的专业化水平，产生资
6、源急剧效应，降低社会成本，有利于企业间学习与交流创新，可以提高品牌效应以及培育分工协作的竞争机制。 4.国家的贸易保护政策 处于保护本国的优质产业和就业水平，平衡国际收支，保证国家政府的财政收入等一系列因素，我国在当前的对外贸易中采取了一定的贸易保护措施。这种保护下的贸易使我国的部分产业出现了某种程度的虚假繁荣。另外，对外贸易对我国从 1985 年 4 月开始实行的出口退税政策4影响深远，出口退税主要是通过退还出口产品的国内已纳税款来平衡国内产品的税收负担，从而使本国产品以不含税的价格进入国际市场，与外国在同等条件下进行竞争。 5.高储蓄下内需的不足2 从国际经济学的角度来看，有 Y=C+I+
7、G+X-M=C+Sp+T 做一简单的变化，不难得出： X-M=Sp-I+T-G=（Sg+Sp）-I=S-I 即：TB=S-I，从这个等式来看，中国国际贸易顺差是由于中国的储蓄高于投资造成。造成中国储蓄过高的原因是多方面的，从传统来看，中国居民都有储蓄的传统和习惯，养儿防老的习惯在农村广泛存在，这种思维方式的存在使得农村的边际消费倾向较低；从现阶段的改革来看，由于“房改” 、 “医改”与“教改”三大改革的实施，使得城市居民的收入尽管比过去有了较大幅度的提高，但是居民的边际消费极低，这些原因交织在一起，使得我国居民进口商品的消费降低，进口降低而出口增加，出现贸易顺差也就很自然了。 （二）外部因素：
8、 1.国际产业转移、产品内分工与贸易的发展 所谓产品内分工是指以生产要素为界限，按照同一产品的不同工序或零部件进行的分工，其实质是跨国公司进行的全球要素的整合。在产品内分工中，跨国公司借助国际生产网络将产品价值链不断分解，自己保留核心环节，而将非核心环节以外包的形式放到最有利于获得比较优势或竞争优势的地点，以尽可能地降低成本或提高产品的质量。 在产品内分工中，我国作为发展中国家主要凭借劳动力相对丰富的5比较优势和一系列优惠政策，吸引了发达国家转移过来的劳动密集型加工组装环节，融入了跨国公司主导的国际分工体系中。其外在形式表现为外资主导的加工贸易的发展，并引致加工贸易顺差和外资企业顺差成为我国外
9、贸顺差的主要原因。这是因为，在产品内分工中，每个生产加工环节都会发生增值，承接中间环节加工的国家必然形成贸易顺差。根据国家统计局公布的相关数据，20 世纪 90 年代中后期以来，我国加工贸易顺差呈现不断上升趋势，并于 2008 年超过了总体贸易顺差水平。在我国承接国际产业转移过程中，随着基础设施的完善、制度环境的改善、劳动力素质的提高，以及中间投入品产业链的延长、交易成本的下降，我国对国际先进要素的吸引力不断增强，外资产业转移的规模不断加大，外资企业因此成为我国加工贸易和贸易顺差的主导力量。外资企业占我国贸易顺差的比重从 2000 年的 9% 上升至 2008 年的 58%。 加工贸易的发展事
10、实上组建了以我国为加工和装配中心，以东南亚和澳大利亚为初级产品和自然资源供应方，以邻近的日本、韩国和台湾地区为资本、装备和高级零部件供应方，以香港和新加坡为高效、便捷的金融法律服务供应方，以欧美为市场开拓方的完整产业链。可见，中国的外贸顺差大部分实质上是由国际产业转移所引致。按照 HS 编码的 22 大类 98 章商品中，我国在机械设备制造、纺织品、杂项制品、贱金属中的净出口较大，2008 年机械设备制造和纺织品顺差分别达到 2054 亿和 1547 亿美元。而无论是机械设备制造出口中的劳动密集型环节贸易，抑或是纺织品出口中的劳动密集型产品贸易，都在反映着同一个事实 中国借助于加工制造业出口劳
11、动力要素禀赋。受金融危机影响，2009 年 1-9 月，我国6进出口总额同比下降 20% 左右，但是仍然有 1354.7 亿美元的贸易顺差。 这里要指出的是，由于世界范围内广泛的技术外溢，加上自身企业的 R&D，中国企业在承接跨国公司生产环节外包的过程中，技术进步的速度大幅度提升。由于新技术主要来自于发达国家的 R&D 企业，且多是技能偏向的，它们对本国技能型劳动力的需求增加，而对非技能或低技能劳动力的需求减少。在发展中国家技术水平达到一定标准的前提下，出于对低成本的追求，研发国企业将通过 FDI 或者外包，把低技能要求的生产环节转移到发展中国家，导致技术研发国可以生产的产品空间越来越小，外包
12、承接国的产品出口越来越多。我国恰恰能满足发达国家研发企业转移低技能生产环节的要求，因此，贸易顺差将会持续处于高位4。2.一些发达国家对向中国技术出口多重限制，进一步扩大了中国贸易顺差 按照建立在比较优势基础上的自由贸易原则，中国主要对海外原材料产品和技术密集型产品进口需求较大。但一些发达国家以国家安全等为借口，对本国企业向中国出口高新技术设备施加种种限制。巴黎统筹委员会解散后，某些国家对华出口的管制政策不但没有放松，反而加强，这自然会加大双边贸易不平衡。以美国为例，美国对中国实行歧视性出口管制是导致中美逆差形成的重要原因。美国对我国实行高技术出口的严格限制。20 世纪 90 年代由于美国国会在
13、美对华出口管制问题上的压力加大，克林顿政府在对中国的技术转让问题上一直裹足不前。布什政府上台后，特别是 911 事件以来，美国进一步实施对中国的技术出口限制，7出口许可审批的时间更长，对高科技出口的限制也更多。 对华出口管制是一把 双刃剑，出口管制政策在对美国工业产生危害的同时，也在许多方面削弱了其出口竞争力，导致对中国出口下降。美国的出口许可证从递交申请到批准的平均时间一般为 3-12 个月，而日本德国政府对向中国高科技出口发放许可证的时间最多为 1 个月。所以，如果美国对华高科技出口要等半年才能获得许可证，出口机会就会转向德国或日本公司。正由于此，美国对华高科技出口比例持续下降。由于美国歧
14、视性的出口管制，近几年每年美国都要丧失对中国出口几十亿美元的贸易机会5。 三、国际贸易顺差的不良影响分析 1.巨额顺差背后的利益流失 从等式 TB=S-I 来看，中国国际贸易顺差是由于中国的储蓄高于投资造成，也就是说，中国是在用自己实际资源生产出美国需要的产品，换取到美国的美元，然后中国又用这些通过出口实际资源换来的美元储备，购买美国的收益率较低的国债，美国再用中国向其购买国债换来的美元，向中国进口商品和对华直接投资。这一方面，通过进口中国商品来减少美国的实际资源耗费而又保证了消费；另一方面，又通过对华投资获取到更高的投资回报利润，而对华投资又挤占了中国国内的投资，导致 S 进一步大于 I，自
15、己的储蓄得不到充分利用，却还要通过引用外资来满足投资，并在不远的将来进一步支付给外方更高的投资回报利润，这就是目前中国顺差付出的代价与利益丧失，由此循环反复造成的恶果不言而喻。 82.对外贸易摩擦加大 我国外贸顺差持续增长，特别是我国对美国和欧盟等主要贸易伙伴的贸易顺差，加剧了我国与他们之间的贸易摩擦。2005 年共有 18 个国家或地区对我国发起“两反两保”调查 63 起，涉案金额 21 亿美元，2006 年 1 月 1 日至 4 月 5 日，针对中国的“两反两保”调查就有 24 起，涉及 12 个国家或地区，涉案金额约 4.4 亿美元。2006 年 4 月 6 日至 12 月 31 日，有
16、 18 个国家对中国发起反倾销立案调查 49 起。2007年 1 月 1 日至 4 月 16 日，共有 7 个国家对中国发起 9 起反倾销调查。2009 年第一季度共有 11 个国家和地区对中国发起“两反两保”调查 25 起。 3.外汇储备管理难度加大 外汇储备与外债余额的比例按照国际惯例是保持在 30%左右较为合理。到 2012 年年末，外汇储备已经接近 3 万亿美元，外汇储备中大部分是以美元和美元资产形式持有的，随着美元资产的贬值，咱们的外汇储备的价值在缩水，而抛售美元的结果，会让美元更进一步贬值，反过来又让剩余部分美元资产更大幅度缩水，这使得中国的外汇储备管理陷入“囚犯两难”的境地。除此
17、之外，贸易顺差还造成了一系列其他单位问题，比如增加外汇占款造成物价不稳定、带来人民币升值的压力，经济增长受外部的影响较大、中国内外均衡目标的冲突与政策搭配的难度加大等等负面影响。 四、结论与对策建议 从目前来看，短期内要解决这些多年积累下来的国际贸易顺差很困9难，更何况短期来看，保持劳动密集型产品的出口，仍然是目前解决我国就业问题的现实选择。从长期来看，转变经济增长的方式，推动产业结构的升级和产品附加值的提高，才可能逐步降低多年持续的国际贸易顺差，具体来说： 1.转变对外贸易增长模式 在我国对外贸易发展中，加大研发投入，提高自主创新能力，逐步提高产品的技术含量。同时，大力发展服务贸易，提高货物
18、贸易出口附加值，提高出口产品的附加值，逐步提高服务贸易在进出口贸易中的比重，促进加工贸易转型升级，实现外贸均衡发展。 2.注重内需型经济发展模式 当前，中国政府应抓住国际金融危机中的“转危为机”的机会，刺激消费，拉动生产，提高中低群体收入水平，增强居民消费能力，同时逐步完善我国的社会保障体系，推动医疗、住房和教育等领域的改革，提高广大低收入劳动者的福利待遇和素质，扩大有效需求，完善的社会保障体系可以减少人们的预防性储蓄，扩大居民消费，降低对外贸易依存度。 参考文献： 1陈继勇.2005 年我国贸易顺差激增的原因及其对宏观经济的影响J.武汉金融，2005 （03） 2蔡云.Special Zone Economy 特区经济，2010 （1） 3张二野，马野青.江苏行政学院学报，2010 （2） 4梁俊伟，张二震.技术进步、工资差异与贸易顺差J.经济科学，102009 （2） 5艾华.千亿美元顺差凸现贸易失衡危机解读 2005 年中央经济工作会议新亮点J.广东审计，2006 （1）.
