1、1我省建筑工程索赔的现状分析与对策摘要: 本文分析了我省现阶段的建筑工程索赔状况及存在的问题，对造成我省索赔水平落后的原因进行了阐述,并结合国内外工程中成熟的索赔和经验,提出在现阶段如何提高我省建筑工程的索赔水平。 关键词:工程索赔 索赔 合同管理 中图分类号：K826.16 文献标识码：A 文章编号： 在市场经济和与国内外建筑市场接轨的过程中，我省建筑行业暴露出了一系列问题。尤其是我省工程索赔水平远远落后于国内外建筑市场。为此，在面对“中标靠低价，盈利靠索赔”的现状下, 索赔问题应当引起我省建筑企业的高度重视，将对我省建筑工程索赔研究与实践具有十分重要的意义。本文就目前建筑市场上最常见、也最
2、易发生的索赔即承包商向业主提出索赔为主题谈点拙见，以求教于同仁。 一、建筑工程索赔的概念和意义 建筑工程索赔是指建筑工程合同在履行中，合同当事人一方因非自身因素或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权力损害时，根据法律法规规定、合同约定及惯例，并经过一定合法程序，向另一方提出经济或时间补偿的要求。索赔与违约不同，索赔具有补偿性，即只有造成损失的后果时，才能提出索赔。违约具有惩罚性，不以是否造成损失后果为前提，而是只要违约，就要承担责任。 2建筑工程索赔是一种正当的权利要求。业主和承包商，都可以提出索赔的要求，这是索赔所具有的双向特征。 “中标低报价，盈利靠索赔” ，已成为许多国内外承包
3、商的成功经验。据有关资料(1)显示,正常情况下，工程项目承包能取得的利润，为工程造价的 3-5%，而在国内外承包工程中，许多承包商通过索赔，能使工程收入达到工程造价的 10-20%。由此可见，在建筑工程履行中，能否正确提出和实现索赔，这对提高经济效益，维护自身合法权益，具有十分重要的意义和作用。正是由于索赔在建筑工程中的作用十分重要，所以在国内外工程承包中，索赔已成为一种惯例，被越来越多的承包商和业主所重视，成为获取最佳经济效益的一种重要手段。 二、我省建筑索赔的现状及存在的问题 省内建筑索赔目前还是一个相当薄弱的环节，业主不让索赔，承包商不敢索赔和不懂索赔的现象普遍存在。分析其原因,主要是：
4、 1、承包商意识薄弱，不敢进行正式的索赔。目前，我省建筑市场中承包商数量偏多， “僧多粥少” ，索赔对他们而言，根本是不敢想，更不敢做的事情，窝工费、施工机械闲置费等常见的费用损失只能由承包商自己承担，而仅有一系列工程变更，承包商也只能以“技术、经济签证”的方式进行变相的工程索赔，却不敢以正式的索赔方式进行，惟恐得罪业主。 2、我省业主对承包商提出索赔的概念认识模糊甚至错误。在建筑工程方面，其索赔的规则、方法、程序等方面也缺乏科学性和规范性。 3、建筑工程合同的管理水平有待提高。现在普遍存在的的问题是，3双方一旦签订了合同，就承包商而言，合同的作用仅在于承揽工程，就业主而言，合同一旦签订，承包
5、商就得按业主的要求去做。孰不知合同签订的目的是为了全面履行，而索赔正是在合同履行中不全面履行所发生的。所以，应该正视合同的全面履行，加强对合同的管理。 三、我省现阶段建筑索赔水平落后的原因及造成的后果 （一）建筑索赔水平落后的原因 造成我省建筑索赔现状落后的原因主要有三个方面： 1、我省的索赔政策、法规尚未健全，保证索赔顺利进行的有关中介机构、管理法规很不健全，目前我省建筑工程索赔的法律依据仅有民法通则和中华人民共和国合同法 。没有一套切实有效的索赔法律机制引导索赔的健康发展。 2、由于长期受到计划经济体制的影响，我省的建筑商，无论是业主还是承包商，多数对索赔的认识都不够全面、正确。承包商不敢
6、索赔，怕影响与业主的合作关系，失去下次合作的机会；业主则认为索赔是额外支出，有损自己的声誉，而不让索赔。须知索赔的实质是经济补偿，而不是惩罚；索赔是业主与承包商之间的一种合作方式，而不是对立；索赔有利于加强合同管理，有利于调整合同双方的经济责任关系。 3、我省现阶段的建筑索赔理论研究落后，缺乏工程索赔方面的专业人才，索赔经验和索赔资料不足，对索赔的定量研究非常贫乏。 四、现阶段,我省应如何提高索赔水平 针对我省建筑索赔落后的原因，应采取以下措施提高索赔水平。 1、健全工程索赔的法规、政策和中介机构，为索赔的健康发展创造4有利的环境。政府应该更加重视引导索赔的全面推广，为索赔提供一套健全的法规、
7、政策，真正使工程索赔在国内建筑市场得到广泛运用。目前，我省没有专门从事工程索赔的中介机构，而在国外则有许多，因此我省应该逐步建立起与建设工程相适应的专业机构，从事索赔工作和开展索赔研究。 2、坚持索赔的处理原则 （1）索赔必须以合同为依据，遇索赔事件时，监理工程师应以完全独立的身份，站在客观公正的立场上，依合同为依据审查索赔要求的合理性、索赔价款的正确性。另外，承包商也只有以合同为依据提出索赔时，才容易索赔成功。 （2）及时、合理处理索赔。索赔事件发生后，索赔的提出应当及时，索赔的处理也应当及时。索赔处理得不及时，对双方都会产生不利的影响，如承包商的索赔长期得不到合理解决，索赔积累的结果会导致
8、其资金困难，同时会影响工程进度，给双方都带来不利的影响。此外，索赔初期可能只是普通的信件来往的单项索赔，拖到后期总索赔，将使索赔问题复杂化（如涉及利息、预期利润补偿、工程结算及责任的划分、质量的处理等） ，大大增加处理索赔的难度。 （3）索赔的关键在于“索” ，承包商必须注意资料的积累。积累一切可能涉及索赔论证的资料，技术问题、进度问题和其他重大问题的会议应做好文字记录，并争取会议参加者签字，作为正式文档资料。同时应建立严密的工程日志，建立业务往来文件编号档案等制度，做到处理索赔时以事实、证据和数据为依据。 5（4）加强主动控制，减少索赔。这就要求在工程管理过程中，应当尽量将工作做到前面，减少
9、索赔事件的发生。这样能够使工程更顺利地进行，降低工程投资、减少施工工期。 3、加强对工程索赔的宣传和教育。使业主和承包商全面正确地理解工程索赔对我省建筑行业水平提高的重要意义，认识到索赔的实施，有助于业主和承包商双方很好地履行合约义务，有助于促进双方管理水平和自身素质的提高，有助于熟悉国内外惯例和参与国内外竞争，有助于根据实际情况协调工程造价和工期，有助于风险的正常转移，有助于提高建设效益。 4、正确运用索赔的艺术 索赔是一门学问,也是一门艺术。在建筑工程中，不仅要敢索赔，而且更会索赔，以达到业主“赔”的目的，从而维护自身正当权益，提高经济效益。 （1）要有较强的索赔意识，善于在建筑工程中发现
10、和抓住一切可能的索赔机会。如在建筑工程施工阶段，新的施工合同示范文本就有二十余项索赔的规定，几乎贯穿于整个施工过程中，但能否发现和抓住这些索赔的机会，则又是一回事。这就要求任何一方都必须要善于发现抓住任何一项索赔的机会，做到随时“索” ，达到随时“赔” 。 （2）要善于研究索赔的策略，完善索赔方案，使索赔既科学、系统、完整又有可行的操作性。索赔，本身就属于合同管理的一项重要内容,其间的环节也不少，如提出索赔、准备资料、索赔文件的制作和提交直至索赔的处理和解决等等，这其中的任何一个环节都很重要，这都要求有6一套规范 、完整、可行的办法。 （3）要有充分的索赔证据。机会能引起索赔的发生，而最终要使
11、索赔事由成立，则必须要有足够的证据来认定。索赔证据主要指当事人用来支持其索赔成立的有关证明文件、资料及能证明真实情况的一切事实。主要有：招投标文件、工程图纸、工程合同、施工日记、会议纪要、来往信件、气象资料、工程进度计划、工程备忘录、工程照片、声像资料、供电水资料及各种签订及各种检查、验收、技术、质量签定报告等等。索赔证据其要求是既要真实、准确、全面、及时和关联，也要求具有法律效力。同时，要准确地测算出索赔的数额。如测算低了，不能补偿自己所受到的损失，而测算过高，又会给对方造成不好的印象，从而影响自身的声誉，也会影响索赔的成功。所以，要尽可能准确、合理地测算出索赔的数额。 （4）索赔的技巧 索
12、赔一般都在谈判桌上解决，在谈判过程中要讲事实，重证据，既要据理力争，坚持原则，又要适当让步，所谓索赔的技巧，往往在谈判桌上得到充分的体现。 五、结束语 为了提高我省建设工程的效益，更好地参与国内外竞争，在建筑市场中占据有利的地位，政府应采取有效的措施，引导建筑工程索赔的全面实施。同时，我省建筑企业必须积极地将工程索赔运用到工程实践中，在实践中不断积累索赔经验，不断完善索赔的方法和技巧，最终能够形成一套成熟的索赔体制，促进我省建筑行业水平的整体提高。 7参考文献： 1 李爱春建筑工程索赔管理的比较分析 兰州铁道学院学报（社会科学版）.2000 2 尹军 建筑工程合同管理M 北京：化工工业出版社 2005 3 成虎 . 建筑工程合同管理与索赔M.南京:东南大学出版社.2000 4 柳邦展.如何搞好对外承包工程的与反索赔工作J.中国工程咨询.2004,(9):32-33 5 王洪涛,刘大海.论建筑工程索赔与效益J. 辽宁行政学院学报,2002,4(5):35-36
