1、工程管理中的施工索赔问题研究摘要：施工索赔是工程管理的重要组成部分，是建筑施工企业赢得利润的重要手段。施工索赔的完善处理，才能切实维护企业的合法的权利和利益最大化，才能实施企业的各种规划战略。本文根据笔者多年施工管理经验，对工程管理中的施工索赔的原则、起因、分类、条件、策略进行了探讨。 关键词：工程 管理 施工索赔 中图分类号：TL372+.3 文献标识码：A 文章编号： 正文：我国经济体制改革的基本目标是建立社会主义市场经济,逐步完善市场经济法规,建立市场经济运行秩序，建筑市场将逐步法制化、规范化,这就对项目经理提出了更高的要求和期望。怎样做好建筑施工管理工作,通过成功索赔最大限度地保护自身
2、利益，成为项目经理需要研究的重要课题。 一、施工索赔的基本原则 1 以合同为依据 在工程施工中, 合同条款是规定当事双方责任和义务的法律关系的基础, 是双方进行一切活动的依据。我国经济合同法规定, 由于当事人的过错造成经济合同不能履行或者不能完全履行时, 依照法律规定或当事人的约定, 必须承担法律责任。因此在施工合同履行过程中,合同一方因对方不履行或者不能完全履行合同所约定的义务而遭受损失时, 可以向对方提出经济赔偿和工期赔偿的要求。国际通用的 FIDIC 合同条款和上述示范文本都对发包人和承包人中任何一方的违约引起的索赔作了详尽的规定。因此, 严密、准确、全面的合同条款,既是合同能否顺利履行
3、的保证, 也是有效减少该类索赔的关键, 更是有效处理索赔的依据。 2. 以事实为凭证 在工程建设过程中, 往往会产生很多图纸、往来文件等资料。一旦产生索赔, 这些资料是进行索赔处理的重要凭证。因此, 在施工过程中要有意识的做好原始资料的收集与积累, 这主要指对各种合同文件、往来函件、会议纪要和影像资料的收集。合同文件主要有合同协议书、中标通知书、投标书以及招标文件等; 影像资料包括动态的录像资料、静态的图片资料以及有关的录音资料等, 如对现场进行的系统拍摄, 在工程例会上或专题会议上录音等。 另外, 要充分利用现代化的科技手段对所收集资料进行整理, 建立完整而科学的资料管理体系。系统而完整的影
4、像资料不但可以显示出工程的进展情况, 而且可以在索赔事件发生时, 有着文字资料无法比拟的直观性。因此,除了要定期拍摄工程照片和进行录像外, 还要对重要部位和可能发生索赔事件的地方进行拍摄, 并注明日期、地点等。 3. 及时、公正 针对承包人提出的索赔, 发包人应积极收集证据, 分析引起索赔的具体原因, 以证明对方的索赔报告与实际情况或者合同规定相符、不符或计算不准, 在证据收集的基础上, 及时、公正地进行处理, 或承担或推卸或减轻自己的索赔责任。否则索赔问题的积累, 只能会使矛盾进一步复杂化, 尤其是在牵涉到利息、预期利润补偿以及责任的划分、质量的处理等问题时, 时间拖得越长, 处理索赔的难度
5、就越大。 4.注意积累资料。积累的所有信息可能会涉及索赔论证。施工企业的技术问题，施工单位的进度问题和其他重大问题的会议，应准备书面记录，请参与者的签名，作为官方文档。文件参考业务的记录制度，应当建立健全的业务联系，以便处理索赔的事实和数据的基础上收集到的证据是确凿的，理由是充分的，所有的项目成本和时间的要求，应附批准监理工程师记录的信息和证据。 5.及时提交索赔意向书。根据招标文件和合同要求的有关规定，要求意向书应包含索赔项目（分项目） ，索赔涉及的基础上的事件起始日期和估计损失，不附详细的计算和验证。意向书应提交给监理工程师确认并签字，必要时施工企业管理人员，现场负责人，现场监理工程师和监
6、理工程师负责去现场核对要求。在这种方式中，监理工程师可以通过一个意向书将事件的地点和索赔的整个事业的方向有一个大致的了解。 6.从索赔的基本定义可看出索赔的特征如下:1)索赔本身是一种权利。2)索赔是双向的,承包人可以向发包人索赔,发包人也可以向承包人索赔。3)只有实际发生了经济损失或权利损害,一方才能向另一方索赔。索赔产生的原因并不是违约行为,确实发生了实际的损失或损害,是合约一方提出索赔的基本前提条件。4)索赔是一种未经对方确认的单方行为,索赔要求是否能得到最终实现,必须经过确认方能实现。 二、施工索赔的起因 1)发包人违约;2)合同错误,如合同条文不全、错误、有二义性等;3)合同变更;4
7、)工程环境变化,包括法律、市场物价等条件的变化;5)不可抗力因素。 三、施工索赔的分类 1、工程范围变更索赔 在各种形式的新的工程项目范围的变化内，新增工程这种现象是最常见的。这些新项目包括各种不同的范围，工程的规模量可能会相当大。如果属于合同范围内的项目，被称为额外的工作，应该叫额外工程。新项目是该项目的合同（合同范围以外的）的范围之外。 2、工程拖期索赔 由于用人单位没有按照合同规定的内容做，如果不及时交付设计图纸，技术资料，提供三通一平等。或者由于非承包人的原因使承包人指令停止执行的项目，提供建设条件或其他不可抗力的原因，导致工程中断或减缓项目的进展情况，因此，工期延误。工程拖期的原因是
8、由于业主的责任,或由于客观影响,而不是承包人的责任。在国际工程施工索赔工作中,通常把工期延误分成可原谅的拖期和不可原谅的拖期。其中可原谅的拖期可给予工期和经济补偿,或工期延长;不可原谅的拖期不可获得工期和经济补偿并需视拖期情况承担工期延误损害赔偿费用。 3、加速施工索赔 当工程项目的施工遇到可原谅的拖期时,采用什么措施则属于业主的决策。或是给予工期延长,或是在给予承包人相应费用的基础上,要求承包人采取有效措施,加速工程进度,保障整个工程按计划工期完工。 4、工程终止索赔及其他索赔 由于不可抗力等因素,造成工程提前终止,使承包人蒙受经济损失,从而提出工程终止索赔。或因货币贬值、汇率变化、物价上涨
9、、政策法令变化等,发包人推迟支付工程款等原因引起的其他索赔。 四、索赔成立的条件 1）合同控制，该事件已导致承包商项目成本的额外开支，或直接持续时间损失;2）造成额外支出或损失的原因，按合同约定的原因不属于承包商责任为自己的行为或风险法律责任;3）在合同中规定的索赔通知的意图和要求由承包商按照规定的程序提交的报告。 五、承包人的索赔策略 1、合同签订阶段 1)深入研究、分析招标文件,仔细勘察现场,挖掘索赔的可能性,做到心知肚明。2)谨慎报价,采用不平衡报价策略,争取最大经济效益。3)重视合同谈判,建立健全法制意识。 2、实施阶段 1)做好合同的交底工作,提高合同管理水平,及时签订补充合同,实行
10、合同责任制,全面完成合同责任,建立良好的合作关系。在这种相互信任和依赖的气氛中,当干扰事件发生后承包人提出的索赔要求容易被业主认可。2)进行合同的监督和跟踪检查。在保证自身不违约的前提下,监督和跟踪业主合同执行情况,一旦发现索赔机会,及时提出索赔。3)抓好基础资料整理工作,为索赔准备充足的证据材料。证据是指能够证明案件事实的一切材料。在企业维护自身权利的过程中,根本的目的就是要明确对方的责任和自身的权利,减轻自己的责任和减少、甚至消除对方的权利。4)建立健全收、发文本制度,建立健全文档管理系统,注重索赔程序及索赔的时效性。当索赔事件发生后,承包方应按照合同有关条款及时、合理地处理索赔事件。5)
11、加强与设计院、监理、业主方的沟通,在互相支持与理解的基础上完成索赔工作。6)认真编制索赔报告,思路清晰,计算准确,提供完整的证明材料,以理服人。 3、索赔处理阶段 索赔的解决越快越好,一旦发现索赔机会,就应及时、迅速地提出索赔要求,提倡单项索赔的形式,不提倡总索赔即一揽子方案解决索赔问题。承包商在索赔处理过程中,必须要讲究策略,讲究灵活性,兼顾全局与局部利益,这就对承包商项目经理提出了很高的要求。 1）适当的让步，以达到索赔的目的，要有大局意识，一步一步的策略，尽可能多地争取在谈判中的僵局或争议激烈的利益，放弃部分小额钱债。2）要注意索赔的方法和手段，强调双边合作关系和利益，以获得最物有所值。
12、3)发挥公关能力,利用建筑工程中多方合作关系,争取最大的同情、合作和支持。4)力争友好协商解决争端,不到万不得已不采取仲裁或诉讼。 六、结语 在建设施工合同中，索赔是指在这个过程中执行的合同，合同一方不履行或不正确履行合同项下的义务或未能保证承诺的合同条件，出现损失的另一方要求对方补偿的要求。施工索赔是一项复杂的，高度系统化的工作，在索赔工作中要充分要求建筑施工企业了解施工图纸，技术规范，签订合同，补充协议，以及与业主的往来，监管必须按照合同的保证，讲究技能和信誉，踏踏实实地做基础工作的索赔管理，严格按照规定的程序办事。 参考文献： 1丁晓欣,宿 辉.建设工程合同管理M.北京:化学工业出版社,2005.213-226. 2丁士昭(编写委员会).建设工程项目管理/全国一级建造师执业资格考试用书M.北京:中国建筑工业出版社,2004.127-129,145-150.
